200-习题作业-习题作业及参考答案——工程项目目标控制基本原理

习题作业

1.什么是主动控制？什么是被动控制？各有什么特点。

2.简述工程项目目标动态控制的工作步骤。

3.简述PDCA循环原理的主要内容。

4.在进行投资控制时，需要进行投资计划值和实际值的比较，请分别说明在设

计阶段和施工阶段各进行哪些计划值和实际值的比较。

5.简述项目目标动态控制的纠偏措施。

6.简述风险的概念、内涵和特性。

7.风险管理的程序是什么？

8.工程项目包括哪些主要风险要素？风险控制有哪些方法？

习题作业参考答案：

1.什么是主动控制？什么是被动控制？各有什么特点。

答：（1）主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性

措施，以使计划目标得以实现。主动控制是一种面向未来的控制，它可以解决传

统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能改变偏差已经成为事实的被动局面，从而使控制更为有效。主动控制是一种前馈控制。当控制者根据已掌握的可靠信

息预测出系统的输出将要偏离计划目标时，就制定纠正措施并向系统输入，以

便使系统的运行不发生偏离。主动控制又是一种事前控制，它在偏差发生之前就

采取控制措施。

（2）被动控制

被动控制是指当系统按计划运行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，对

系统输出的信息进行加工和整理，再传递给控制部门，使控制人员从中发现问

题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实

施系统付诸实施，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。被动控制是一种反

馈控制。

2.简述工程项目目标动态控制的工作步骤。

答：工程项目目标动态控制的工作步骤如下。

（1）第一步，项目目标动态控制的准备工作

将项目的目标（如投资/成本、进度和质量目标）分解，以确定用于目标控

制的计划值（如计划投资/成本、计划进度和质量标准等）。

（2）第二步，在项目实施过程中（如设计过程中、招投标过程中和施工过

程中等）对项目目标进行动态跟踪和控制。

1）收集项目目标的实际值，如实际投资/成本、实际施工进度和施工的质量状况等；

2）定期（如每两周或每月）进行项目目标的计划值和实际值的比较；

3）通过项目目标的计划值和实际值的比较，如有偏差，则采取纠偏措施进

行纠偏。

（3）第三步，如有必要（即原定的项目目标不合理，或原定的项目目标无

法实现），进行项目目标的调整，目标调整后控制过程再回复到上述的第一步。

3.简述PDCA循环原理的主要内容。

答：PDCA循环包括计划、执行、检查和处置四个基本环节。

1）P（Plan，计划）

计划可以理解为明确目标并制定实现目标的行动方案。

2）D（Do，执行）

执行就是具体运作，实现计划中的内容。执行包含两个环节，即计划行动方

案的交底和按计划规定的方法与要求展开活动。

3）C（Check，检查）

检查指对计划实施过程进行各类检查。各类检查包含两个方面：一是检查是

否严格执行了计划的行动方案，实际条件是否发生了变化，没按计划执行的原

因；二是检查计划执行的结果。

4）A（Action，处置）处置指对于检查中所发现的问题，及时进行原因分析，采取必要的措施予

以纠正，保持目标处于受控状态。处置分为纠偏处置和预防处置两个步骤，前者

是采取应急措施，解决已发生的或当前的问题或缺陷；后者是信息反馈管理部

门，反思问题症结或计划时的不周，为今后类似问题的预防提供借鉴。对于处置

环节中没有解决的问题，应交给下一个PDCA循环去解决。

4.在进行投资控制时，需要进行投资计划值和实际值的比较，请分别说明

在设计阶段和施工阶段各进行哪些计划值和实际值的比较。

答：在设计阶段，投资目标计划值和实际值的比较主要包括：

①初步设计概算和投资估算的比较；

②初步设计修正概算和设计概算的比较；

③施工图预算和初步设计概算的比较。

在施工阶段，投资目标计划值和实际值的比较主要包括：

①施工合同价和初步设计概算的比较；

②招标标底（或招标控制价）和初步设计概算的比较；

③施工合同价和招标标底的比较；

④工程结算价和施工合同价的比较；

⑤工程结算价和资金使用计划（月/季/年或资金切块）的比较；

⑥资金使用计划（月/季/年或资金切块）和初步设计概算的比较；⑦工程竣工决算价和初步设计概算的比较。

5.简述项目目标动态控制的纠偏措施。

答：工程项目目标动态控制的纠偏措施主要包括组织措施、管理措施（包括合同

措施）、经济措施和技术措施等。

（1）组织措施

分析由于组织的原因而影响工程项目目标实现的问题，并采取相应的措施，

如调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和项目管理班子人

员等。

（2）管理措施（包括合同措施）

分析由于管理的原因而影响工程项目目标实现的问题，并采取相应的措施，

如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理和强化合同管理等。

（3）经济措施

分析由于经济的原因而影响工程项目目标实现的问题，并采取相应的措施，

如落实加快工程施工进度所需的资金等。

（4）技术措施

分析由于技术（包括设计和施工的技术）的原因而影响工程项目目标实现

的问题，并采取相应的措施，如调整设计、改进施工方法和改变施工机具等。

6.简述风险的概念、内涵和特性。答：（1）风险的含义

风险指的是损失的不确定性，建设工程项目的风险是指可能出现的影响项

目目标实现的不确定因素。

1） 风险的内涵

对风险内涵的理解主要包括以下三个方面。

①风险与不确定性

不确定性是某一事件的预期结果与实际结果间的变动，由于不确定因素的

影响，对于一个特定的事件或活动，人们不能确知最终会产生什么样的结果或

者能够事先辨识各种可能结果，并且难以确定或估计它们发生的概率，这就是

不确定性。风险是有条件的不确定性，只是不确定未来是何种状态，而对每种状

态发生的概率以及每种状态的后果是知道的，或者是可以估计的。

②风险与损失

不确定性的结果是多样的。风险是一种必然会导致不良后果的不确定性，即

损失的不确定性；不会产生不良后果的不确定性一般不称为风险。

③风险的可度量性

不确定性的可能结果是多样的，难以度量，而风险是可以度量的。个别的风

险事件是很难预测的，但可以对其发生的概率进行分析，并可以评估其发生的

影响，同时利用分析预测的结果为人们的决策服务，预防风险事件的发生，减少风险发生造成的损失。风险的可测性是风险管理学科建立和发展的基础。

2） 风险的特性

风险具有以下特性。

①客观性

风险的存在是不以人的意志为转移的，无论人们是否认识到风险的存在，

决定风险的因素是客观存在的，一旦条件成熟，风险事件就会发生。

②随机性

风险是客观存在的，但风险事件的发生是随机的、偶然的。从总体上说，风

险事件的发生是必然的，带有普遍性，但具体风险事件的发生带有偶然性。

③相对性

不同主体对风险的承受能力是不一样的，风险承受能力受主体的地位和所

拥有的资源等因素的影响，如业主方和保险公司对工程风险的承受能力是不一

样的，保险公司甚至可以从风险管理中获利。

④可变性

风险的性质和后果随着活动或事件的发展而变化。一是风险性质的变化，随

着时间的进程，某些风险事件或因素可能不再成为风险。二是随着人们对风险的

认识、预测和防范水平的提高，风险量会降低。三是随着管理水平的提高、技术的

进步以及采取风险管理措施，原有的风险因素将会发生变化，某些风险因素可能会消除，也可能会导致新的风险因素产生。

7.风险管理的程序是什么？

答：风险管理一般包括以下几个步骤。

1）风险识别

对影响工程项目的各种因素进行分析，确定项目存在的风险。

2）风险分析与评估

对存在的单个风险进行量化分析，估算风险事件的损失程度和发生的概率，

确认风险出现的时间和影响范围，衡量其风险量，在此基础上形成风险清单；

综合考虑各种风险对项目目标的影响，确定不同风险的严重程度顺序，确定风

险应对措施及各种措施的成本，论证风险成本效益。

3）风险应对策略开发

制定风险管理方案，采取措施避免风险的发生或减少风险造成的损失，即

降低风险量。

4）风险应对的控制

在项目实施过程中，评估风险应对工作的效果，及时发现和评估新的风险，

监视残留风险的变化情况，在此基础上对风险管理方案进行调整。

8.工程项目包括哪些主要风险要素？风险控制有哪些方法？

答：工程项目主要包括政治风险、经济风险、工程风险。通常情况下，对风险的应对，一是采取措施防患于未然，尽可能地消除或

减轻风险，将风险的发生控制在一定的程度下；二是通过适当的风险转移安排，

减轻风险事件发生后对项目目标的影响。工程项目风险控制的方法主要包括：风

险回避、风险抑制、风险保留、风险转移。