2012年证券从业《市场基础知识》命题预测卷(1)

2012 年 6 月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。

)1. B 类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的 (备。

A ．0.8B ．1C ．1.5D ．22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 ()。

A .证券面值/ GNP C .证券面值/ GDP3. 通常情况下，证券的收益率 (A .与偿还期成正比，与风险性成反比比 C .与偿还期成正比，与风险性成正比比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于A. 2008年 1 月 19日.中国证监会协会 C . 2009年1 月 19日.中国证券业协会5. 2005年 4月29日，经国务院批准，中国证监会发布 ()，启动了股权分置改革试点工作。

A .《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B. 《上市公司股权分置改革管理办法》C. 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D .《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定 .知悉该 从业人员违法违规被查处事项之日起 ( )个工作日内向中国证券业协会 报告。

A. 3B . 5C . 10D . 157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 ()。

)计算有关风险资本准B .证券市值/ GDP D .证券市值/ GNP )。

B .与偿还期成反比，与风险性成反 D .与偿还期成反比，与风险性成正 ()由()正式颁布实施。

B . 2008年1 月 19日.中国证券业 D . 2009年3月 9日.中国证监会A .股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D .股东权利证券市场监管的主要手段是 ( ) A •经济手段B •法律手段C •行政手段D •自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前 收回资金。

证券市场基础知识考前押题一证券市场基础知识考前押题一：1、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（A）A．代理委托人从事证券投资B．完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C．引用有关信息资料，应当注明出处和著作权D．在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。

2、场外交易市场的价格决定主要方式为（）A．公开竞价B．集合竞价C．买卖双方协商议价D．网上竞价3、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）A．债权B．物权C．直接支配财产权D．资产所有权4、证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。

A．中国证监会B．证券交易所C．证券也协会D．证券公司5、（）基金适合于稳健型投资者？A．债券B．股票C．共同6、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。

A．中国证券监督管理委员会B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国人民银行6、以下关于我国的公司债券说法错误的是（）A．我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。

B．公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

C．2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D．2009年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》8、证券从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．处罚处分信息9、通常在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A．期权卖方B．期权买方C．期权买卖双方D．第三方10、根据现行规定，取得证券业职业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，有中国证券业协会变更该人员职业注册登记。

2012年12月证券从业资格考试基础知识考前(最后四套)押题密卷及答案目录2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一） (2)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（二） (29)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（三） (59)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（四） (87)2012/11/292012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1．我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。

A．1990年7月3日B 1990年12月19日C．1991年7月3日D．1992年12月19日2．公开原则的核心要求是( )。

A．实现市场信息的公开化B．公正地对待证券交易的参与各方C．上市公司对重大事项及时向社会公布D．参与交易的各方应当获得平等的机会3．根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A．发行对象B．债券持有人C．发行主体D．债券承销商4．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A．基金份额市值B．基金资产净值C．基金资产总价值D．双方协商5．可转换债券具有( )的双重特性。

A．股权和期权B．债权和期权C．债权和权证D．债权和股权6．证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿7．委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

A．委托时效限制B．委托订单的数量C．委托价格限制D.买卖证券的方向8．在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A．经纪商优先原则B．价格优先原则、时间优先原则C．按比例分配原则、数量优先原则D．客户优先原则、做市商优先原则9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

2012年证券从业《证券投资分析》命题预测卷(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)(1)市值加权法是根据指数成分股的市值权重，按（）的顺序，选取前N只股票模拟股票指数。

A. 从大到小B. 从小到大C. 随机D. 统计抽样(2)下列哪一会计处理不是按会计准则编制的?（）A. 将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B. 报表数据未按通货膨胀或物价水平进行调整C. 非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的D. 无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确(3)在下列与黄金分割线有关的一些数字中，（）组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。

A. 0.618、1.618、2.618B. 0.382、0.618、0.809C. 0.618、1.618、4.236D. 0.382、0.809、4.236(4)当政府紧缩银根时，则（）。

A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升B. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上升C. 投资者对上市公司盈利预期上涨，股价上扬D. 企业的投资和经营受到影响，盈利下降(5)企业资产重组的（）方式容易形成内部人控制。

A. 交叉控股B. 表决权信托与委托书C. 公司股权托管和公司托管D. 股份回购(6)（）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

A. 詹森指数B. 贝塔指数C. 夏普指数D. 特雷诺指数(7)利率消毒指的是（）。

A. 多重支付负债下的免疫策略B. 债券调换C. 现金流量匹配策略D. 单一支付负债下的资产免疫策略(8)MACD指标出现顶背离时，应（）。

A. 买入B. 卖出C. 观望D. 无参考价值(9)下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是（）。

2012年8月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一（含答案详解）（供2012年6月-2013年6月考试用）一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。

A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。

A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。

A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

《证券市场基础知识》命题预测卷(doc 29页)部门： xxx时间： xxx拟稿人：xxx整理范文，仅供参考，勿作商业用途2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷（一）2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷（一）单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A:证权证券√B:要式证券C:设权证券D:资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A:基金总资产B:未分配收益C:基金净资产．√D:基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A:红筹股√B:A股C:蓝筹股D:H股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。

A:本息总额B:市场价格C:发行价格D:票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A:偿还期限B:发行本位C:资金用途√D:流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。

A:占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B:占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C:占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D:占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。

2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。

A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。

3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。

4.关于金融期权与金融期货，以下论述错误的选项是()。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在防止价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃假设价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可防止价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

6.以下关于企业年金的表述，错误的选项是()。

B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，以下说法正确的选项是()。

C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。

9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。

10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。

11.假设持有现货多头的交易者担忧将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。

12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。

来源：考试大的美女编辑们13.以下各项不属于证券登记结算公司业务的是()。

14.()是证券交易市场的核心。

15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，以下说法正确的选项是()。

B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求16.对于契约型基金与公司型基金，以下说法正确的选项是()。

12月证券从业《市场基础知识》考试真题一2012年12月证券从业《市场基础知识》考试真题（一）单选题：1、可以被视为无限期证券的是( )。

A.股票B.国债C.金融债D.企业债2、根据交易方式，证券市场可以划分为( )。

A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3、证券市场中介机构是指( )。

A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4、现阶段我国社会保险基金主要是( )。

A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是( )。

A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的`机构投资者快速成长6、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于( )。

A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券2012年12月证券从业考试《证券市场基础知识》真题试卷 2014年2月11日来源：233网校评论(0) │ 我要分享腾讯微博新浪微博 QQ空间朋友网人人网开心网│ 我的做题记录本文导航第1页：单项选择题1-10第2页：单项选择题11-20第3页：单项选择题21-30第4页：单项选择题31-40第5页：单项选择题41-50第6页：单项选择题51-60第7页：多项选择题61-70第8页：多项选择题71-80第9页：多项选择题81-90第10页：多项选择题91-100第11页：判断题101-110第12页：判断题111-120第13页：判断题121-130第14页：判断题131-140第15页：判断题141-150第16页：判断题151-160第17页：答案及解析进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分>> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第七章经典试题（1）
一、单选题
1、我国第一家专业性证券公司是（）。

A、中信证券公司
B、深圳特区证券公司
C、海通证券公司
D、华泰证券公司
2、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A、私营合伙企业
B、私营独资企业
C、有限责任公司或股份有限公司
D、非法人组织形式
3、截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A、100
B、108
C、158
D、170
4、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
5、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、1年
答案
1、B
2、C
3、B
4、A
5、B。

证券从业考试证券市场基础2012年真题一、单项选择题(每题0、5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。

A、5B、8C、12D、152、依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（）。

A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B、负责办理基金名下的资金往来C、安全保管基金的全部资产D、及时向基金份额持有人分配收益3、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、20万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为200万元，应付税金为200万元，则基金资产净值总额为（）万元。

A、2200B、2220C、2300D、2204、（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

A、远期利率协议B、远期汇率协议C、债券类资产的远期合约D、股权类资产的远期合约5、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。

A、资产和负债B、资产C、负债D、资产或负债6、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A、买方B、卖方C、期货经纪公司D、交易所(或期货清算公司)。

7、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。

A、同业拆借市场B、回购协议市场C、证券流通市场D、证券发行市场8、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。

A、证券公司B、证券业协会C、证监会D、证券交易所9、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A、计算期加权法B、基期加权法C、综合法D、相对法10、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。