董事会资料的管理办法

公司派出董事、监事管理办法第一章总则第一条为规范XX有限公司（以下简称“公司”）对外委派董事、监事的管理，切实保障公司作为出资人的各项合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、XX省国有资产监管工作指导监督实施办法》及《XX有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本办法。

第二条本办法所指的“派出董事、监事”，是由公司董事会、监事会按本办法规定的程序，向公司控股、参股公司委派的董事、监事（包括专职和兼职）。

第三条公司不直接干预控股、参股公司的经营管理活动，而是通过派出董事、监事出席控股、参股公司的董事会、监事会行使有关合法权力，代表表达公司合法合理意愿。

第四条本办法所称“向公司报告”均指公司派出董事、监事就派驻公司发生的相关事宜，向公司报告说明。

第五条派出董事、监事代表公司行使《公司法》和控股、参股企业章程及本办法赋予董事、监事的各项职责和权利，必须勤勉尽责，切实维护公司权益。

第二章派出董事、监事的任职条件与资格第六条派出董事、监事必须具备下列任职条件：（一）自觉遵守国家法律、法规和公司章程，诚实守信，勤勉尽责，切实维护公司权益，具有高度责任感和敬业精神；（二）熟悉派驻公司经营业务，具有相应的经济管理、法律、技术、财务等专业知识，并在公司中层或学校中层及以上管理岗位任职或任过职（经董事会、监事会特许批准的派出董事、监事除外）；（三）身体健康，有足够的精力和能力来履行董事、监事职责；（四）公司董事会、监事会认为担任派出董事、监事必须具备的其它条件。

第七条有下列情形之一的，不得担任派出董事、监事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）担任破产清算企业的董事或者厂长、经理，对该企业的破产负有个人责任的，自该企业破产清算完结之日起未逾三年；（三）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的企业法定代表或经理（厂长），自该企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（四）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（五）与派驻公司存在关联关系，有妨碍其独立履行职责的情形；（六）受过开除留用及以上处分、触犯刑律被判刑的人员；（七）公司董事会、监事会认为不宜担任派出董事、监事的其他情形。

公司资料管理制度一、目的与原则为了规范公司资料的管理，确保资料的完整性、准确性和安全性，提高工作效率，特制定本管理制度。

二、资料分类1. 内部资料：包括但不限于公司内部文件、报告、会议记录、工作计划和总结等。

2. 外部资料：包括市场调研报告、行业分析资料、合作伙伴提供的资料等。

3. 财务资料：涉及公司财务状况的各类报表、账册、审计报告等。

4. 人事资料：员工档案、培训记录、绩效评估等。

5. 法律文件：合同文本、法律顾问意见、诉讼文书等。

三、资料收集与归档1. 资料收集应确保来源的合法性和真实性。

2. 所有资料应在产生后的一个工作日内进行归档处理。

3. 资料归档应按照分类标准进行，并建立索引，便于查询。

四、资料保管1. 资料应存放于干燥、防火、防虫的专用档案室内。

2. 对于电子资料，应定期进行数据备份，并使用防病毒软件保护。

3. 敏感资料应加密存储，并限制访问权限。

五、资料使用1. 员工使用资料时，应遵守保密原则，不得泄露公司机密。

2. 外部人员需查阅资料时，应经过相关部门负责人批准，并在监督下进行。

3. 资料的复制、借出应有明确的记录和归还期限。

六、资料更新与销毁1. 定期对资料进行审查，对过时或无用的资料进行清理。

2. 销毁资料应采取安全的方式，确保信息不会泄露。

3. 销毁记录应保存，以备查证。

七、责任追究对于违反本管理制度的行为，将根据情节严重程度，对相关责任人进行处罚，包括但不限于警告、罚款、解聘等。

八、附则本管理制度自发布之日起生效，由公司管理层负责解释，并根据实际运营情况适时修订。

资料管理制度（办法）第一章总则第一条为规范公司内部的资料管理工作，有效保护和利用企业资源，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有资料的收集、整理、存储、利用和销毁工作。

第三条公司内部各部门应当严格遵守本制度的规定，确保资料的安全和合理利用。

第四条资料管理工作应当遵循法律法规和公司规章制度，确保资料的真实性、完整性和保密性。

第五条公司应当建立健全资料管理部门，负责资料管理工作的组织协调和监督检查。

第二章资料的收集和整理第六条公司各部门在收集和整理资料时，应当按照公司规定的文件档案管理规范进行操作。

第七条收集和整理资料的责任人应当记录好资料的来源、内容、格式和存放位置，以便于日后的查找和利用。

第八条各部门应当定期清理和整理自己部门的资料，将已经失效或者过期的资料进行淘汰和销毁。

第九条重要的资料应当及时备份，以防止因为各种原因导致的资料丢失和损坏。

第三章资料的存储和保管第十条公司应当建立健全的资料存储和保管制度，确保资料的安全和完整。

第十一条公司应当采取物理和电子两种方式进行资料存储，确保数据的备份和安全。

第十二条资料的存储和保管地点应当设置标识牌，明确标注存放的资料种类、数量和存放期限。

第十三条存放资料的场所应当保持干燥、通风和安全，严禁火灾和盗窃等违法活动。

第十四条负责资料存储和保管的人员应当定期进行巡查和检查，确保资料的安全和完整。

第四章资料的利用和传递第十五条公司内部各部门在利用和传递资料时，应当严格遵守公司的相关规定，保护资料的安全性和保密性。

第十六条资料传递的方式应当采取加密和授权访问的方式，确保资料的安全传递。

第十七条负责资料利用和传递的人员应当对传递的资料进行记录和备份，以便于日后的查找和追溯。

第十八条资料的利用范围应当严格控制，不得超出规定的权限范围进行利用。

第十九条重要的资料外传时，应当经过相关部门的审批和授权，确保资料的安全。

第五章资料的销毁和归档第二十条资料管理部门应当定期对公司内部资料进行清理和淘汰，将失效和过期的资料进行销毁。

公司董事会办公室管理制度规定制定背景公司董事会办公室是公司董事会的具体执行机构，是董事会实施工作的核心部门。

为了规范公司董事会办公室的存在，明确其职责、权利和义务，制定本管理制度规定。

一、办公室组织形式公司董事会办公室以主任为核心，设立办公室秘书、会议记录员等职位。

其中：1.主任：负责董事会办公室日常管理，协调董事会事务。

2.办公室秘书：协助主任日常管理工作，负责文件的处理和保密工作。

3.会议记录员：负责董事会议事记录及归档等工作。

二、办公室职责1.协调董事会会议、筹备会议、安排会议时间、确定会议议程。

2.负责董事会文件的保管、呈报、传阅、归档等工作。

3.负责起草董事会决议、公告、决定等文件。

4.统筹公司对外合作活动，参加公司重要外事活动。

5.参与公司各项经营管理活动的决策和计划的制定，并提供专业意见。

6.拟订公司年度工作计划，组织起草公司年度工作报告等重要文件。

7.负责董事会委任的其他事项。

三、办公室工作流程1.董事会办公室工作由主任统筹、协调和指导。

2.办公室秘书协助主任管理工作，其中包括日常事务处理及资料管理、会议准备、文件起草等。

3.议事记录员负责董事会会议的记录，记录员应当熟练掌握笔录技巧，将会议记录清晰准确地记录下来，并及时报送主任核对。

4.办公室负责收集、整理、保管重要文件及材料，并按照规定分类归档。

5.董事会决议应当书面制定，主任应当提起草决议文件，并及时呈报董事会审议通过、公布。

四、办公室工作要求1.办公室应当保持高度机密性和保密性，严格按照相关规定保密处理文件和资料。

2.办公室要时刻保持高度的工作热情，并树立追求卓越、创新不止的工作理念。

3.办公室应当保持高度的纪律性，严格按照相关规定执行工作。

五、附则本规定由公司董事会根据需要进行新增、修改、完善等，经会议决议并公布实施。

以上就是公司董事会办公室管理制度规定，希望能够帮助大家更加清晰地理解董事会办公室的职责和管理流程，进一步推动公司发展。

董事会管理制度总则1、为规范公司董事会管理，完善公司内部控制，提高公司治理水平，根据《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，以及公司《章程》《信息披露事物管理制度》制定本制度2、凡须经董事会会议或董事会临时会议审议或决定的事项，提案的方向向董事会提出。

3、下列主体，可以按本制度规定的时间和程序向董事会提出提案：（一）代表1/10以上表决权的股东；（二）1/3以上董事；（三）1/2以上独立董事；（四）董事长；（五）董事会各专门委员会；（六）监事会；（七）总经理办公会；（八）法律法规规定可以天的其他主体。

4、提交董事会的提案，必须内容充分完整、论证明确、形式规范，提案主体应就提案涉及的下列因素提供详备资料，做出详细说明：（一）损益和风险；（二）作价依据和作价方法；（三）必要性、可行性和合作性；（四）交易相对方的信用及其与上市公司的关联联系（五）该等事项对公司持续发展的潜在影响等事宜。

提案应由提案人签字或盖章；提案经由提案人会议审议通过的，应一并提供提案人就该事项召开会议的有效决议。

提案应同时提交书面版本和电子版本。

提案人对书面版本和电子版本内容的一致性负责。

当书面版本与电子版本不一致时，以书面版本为准。

5、拟提交董事会的提案，最迟于董事会会议召开前13日、董事会临时会议召开前5日，交董事会秘书处登记备案。

董事会秘书应于前款规定期限2日前，以电话或传真等方式征询提案权人的提案意向。

6、董事会秘书处负责董事会会议提案的形式和合规性审查。

董事会秘书处在收到有关会议提案的书面材料后，应于3日内完成审查。

审查气馁，董事会秘书处可以就提案的形式和是否符合相关规定要求提案人进行修改或补充。

董事会秘书处完成提案初审后，报董事会议书审查。

7、董事会秘书审查后，呈报董事长审核同意后形成正式提案。

董事长认为提案有关材料不具体或不充分时，可以要求提案人修改或补充。

当提案与公司实际不相符时，董事长有义务与提案人进行沟通，及时修改调整有关提案内容，沟通的方式、时间及内容应有记录，该记录应作为公司董事会工作档案的一部分予以保存。

董事会提案管理细则第一章总则第一条为规范董事会提案管理，完善公司内部控制，提高公司治理水平，并及时、详尽地进行信息披露，根据《公司法》、《公司章程》、《董事会会议事规则》、《公司信息披露管理制度》等规定，特制定本细则。

第二条凡须经董事会审议或决定的事项，均须以提案的方式向董事会提出。

提案实行分层审核制度，各职能部门的提案必须经过集团公司分管副总经理、总经理签署意见后，提交经理办公会或党委常委扩大会审议后，再由提案人提请董事会审议。

第三条下列主体作为提案人，可以按本制度规定的时间和程序向董事会提出提案：（一）出资人；（二）董事长；（三）总经理；（四）1/3 以上董事；（五）监事会；（六）董事会各专门委员会；（七）法律法规、公司章程规定的其他人员。

第四条提案内容要件包括：（一）经提案人签字或盖章的提案申请表；（二）提案经由相关会议审议通过的，应一并提供会议的有效决议；（三）按照本规定第八至十五条要求形成的提案说明和附件；（四）其它与提案事由相关的材料。

第五条提案人应同时提交书面版本和电子版本，所有提交董事会讨论的提案由董事会办公室登记备案。

第二章提案内容规范及审核程序第六条提案涉及重大决策、重大项目、大额度资金的使用，必须进行调查研究，广泛征求各方面的意见，在客观真实和充分论证的基础上，提出讨论方案，并提前向参会人员提供必要的书面材料和信息资料。

重大投资项目的可行性研究，可聘请有资质的机构或有关专家进行咨询或参与评估论证，向会议提出书面的可行性研究报告。

涉及重大决策、重大项目、大额度资金的使用，有合同意向的，应将合同的主要条款提交会议讨论。

提案人应提供详备资料、做出详细说明，谨慎考虑相关事项的下列因素：（一）损益和风险；（二）作价依据和作价方法；（三）可行性和合法性；（四）交易对方的信用及其与公司的关联关系；（五）该等事项对公司持续发展的潜在影响等事宜。

第七条提案涉及重要人事任免的，应按人事管理权限，事先征求党委组织部门的意见。

董事会办公室管理制度第一章绪论一、总则为规范董事会办公室管理，提高管理效率，保障董事会工作顺利进行，特制定本办公室管理制度。

二、适用范围本制度适用于公司董事会办公室的管理工作。

三、目的本制度的目的是规范董事会办公室的管理工作，加强协调与沟通，提高工作效率，保障董事会决策的准确性和时效性。

第二章职责与权限一、董事会办公室的职责1.根据董事会工作安排，负责协调董事会日常事务；2.组织召开董事会会议，并记录会议纪要；3.负责董事会文件、资料的整理和保管；4.协助董事会成员做好会务工作；5.协调董事会其他相关工作。

二、办公室主任的职责1.负责董事会办公室的日常管理工作；2.协调和组织办公室人员，合理安排办公室工作；3.负责审核和签发董事会文件资料；4.协调董事会办公室与其他部门的工作；5.其他由董事长交办的工作。

第三章工作流程一、文件管理1.办公室主任负责对接收到的董事会文件进行分类整理，建立档案；2.办公室主任审核并签发董事会文件，按照董事会规定的流程进行传阅；3.建立董事会文件档案管理制度，确保文件的安全保密；4.办公室主任负责定期对档案进行整理和归档。

二、会议管理1.办公室主任根据董事会安排，协助召集董事会会议；2.根据董事会会议议程，准备会议所需文件资料；3.负责会议纪要的撰写和整理，确保会议记录准确完整；4.协助董事会成员做好会务工作，确保会议顺利进行。

三、协调沟通1.办公室主任负责董事会办公室内部的协调和沟通；2.协调与其他部门的工作，提高董事会与其他部门的协同效率；3.定期与董事会成员沟通，及时了解董事会成员的需求与工作情况。

第四章绩效考核一、绩效考核方法1.根据董事会办公室的工作目标和要求，制定合理的绩效考核指标；2.对办公室主任和办公室人员进行定期的绩效考核；3.绩效考核结果作为评定办公室人员的工资、晋升、奖惩依据。

二、考核标准1.工作效率：完成董事会办公室的工作任务，对会议管理、文件管理等工作高效完成；2.服务态度：对董事会成员和其他部门的工作需求积极热情，主动解决问题；3.团队协作：积极配合其他部门，协同完成工作任务，提出合理化建议。

资料交接管理制度一、总则1、为规范和加强公司内部资料交接管理，制定本制度。

2、本制度适用于公司员工对工作涉及的资料进行交接管理。

3、资料交接必须遵循法律法规和公司相关规定，保障公司信息安全，确保正常业务运转。

二、资料交接的范围1、公司内部各部门之间的资料交接，包括但不限于文件、资料、继任者信息等。

2、跨部门间资料交接，包括但不限于项目交接、业务交接等。

三、资料交接的流程1、交接信息确认1.1 在资料交接前，需要双方员工确认交接的资料范围和内容，明确双方的责任和义务。

1.2 交接后，由接收方对交接的资料进行审核，确认交接的完整性和准确性。

2、交接资料清单2.1 交接双方应当制定交接清单并签字确认，明确交接的具体资料和数量，并存档备查。

2.2 交接清单包括资料名称、数量、描述、责任人等信息。

3、资料交接过程3.1 交接人应按照清单内容将资料进行交接，确保资料的安全和完整。

3.2 接收人应认真审核交接的资料，确保信息的准确性和完整性。

4、交接后的跟进4.1 接收方在接收资料后，需要对资料进行归档整理，并及时向交接人汇报交接情况。

4.2 交接人需要对接收方的资料进行后续跟踪和确认，确保交接的有效性和完整性。

四、注意事项1、对于重要资料的交接，应当由领导或相关部门负责人参与，并做好相关记录备查。

2、资料交接应遵守公司相关规定和流程，不得私自调动或外传资料。

3、交接资料的核对应当有明确的时间节点和流程，确保交接的及时性和完整性。

4、在资料交接过程中如发现问题，应及时向部门领导或相关部门进行反馈和处理。

五、管理措施1、公司领导对资料交接过程进行监督和把关，确保交接的有效性和安全性。

2、公司设立专门的资料交接管理岗位，协助各部门进行资料交接管理工作。

3、定期对资料交接的情况进行评估和整改，完善交接流程和制度。

4、对于交接工作中出现的失误或违规行为，要严格追究责任并予以处理。

六、附则1、本制度由公司相关部门负责解释和修订。

附件1：集团有限公司子公司“股东会、董事会、监事会”工作管理办法第一章总则第一条为规范集团有限公司（以下简称“公司”）企业法人治理结构，建立和完善现代企业制度，保护公司合法权益，保障公司系统子公司“股东会、董事会、监事会”等工作的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、国资委有关管理规定、中国华电集团公司有关规定、《集团有限公司章程》（简称《公司章程》），结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司系统内的全资、控股子公司的股东会、董事会、监事会（简称“三会”）的创立大会及年度工作会议或临时工作会议的管理。

公司投资的参股公司的“三会”管理工作程序参照本办法执行。

第三条计划发展部是公司系统子公司“三会”工作的归口管理部门，负责审核创立公司的投资协议和公司章程、负责组织股东代表、董事、监事审核年度工作会议或临时工作会议议案，协调、联系公司委派推荐的股东代表、董事、监事按要求参加会议。

财务资产部负责审核财务决算及预算议案。

人力资源部负责股东代表、董事、监事的委派、推荐、调整和培训工作，负责审核职工高管薪酬、企业年金、机构设置等议案。

监察审计部负责审核监事会议题，协调监事会日常工作。

公司本部各相关职能部门按职责分工，负责审议子公司“三会”的各项议题，提出审议意见，负责职责分工范围内的日常工作的联系、协调。

第二章“三会”工作管理第四条公司子公司（参股公司）“三会”工作实行联系人制度，按照分级协调、对口负责、统一管理原则，协调、联系“三会”工作。

计划发展部设“三会”工作联系人，负责与子公司董事会秘书的联系。

确保“三会”工作及时有效的运作。

第五条公司子公司（参股公司）“三会”工作实行会前、会中、会后全过程管理。

计划发展部负责全过程会议资料的收集和归档管理。

第六条公司子公司、参股公司负责“三会”的筹备，会议资料的准备，原则上在会前十五天提供完备的相关“三会”议题及会议资料，交计划发展部联系人，计划发展部对会议议题和会议材料进行初审，确保议题所涉及的会议材料的完善、完备和有效。

董事会办公室档案管理制度汇总一、总则为了规范董事会办公室档案管理工作，确保档案的完整与安全，提高档案管理效率，根据国家有关法律法规和公司章程的规定，制定本制度。

董事会办公室档案是指公司在董事会运作、日常办公过程中形成的具有保存价值的各种文件、资料、视听资料等。

二、档案管理职责董事会办公室负责档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作，确保档案的安全、完整和有效利用。

董事会办公室应当定期对档案进行清点、核对，发现问题及时处理，防止档案丢失或损坏。

三、档案的分类与归档档案应当按照年度、组织机构、业务类型等进行分类，并建立档案目录和档案存放标识。

归档的文件应当齐全完整、分类明确，便于检索和利用。

归档的文件应当按照规定的格式和要求进行整理，确保档案质量。

四、档案的保管与利用董事会办公室应当建立档案保管制度，定期对档案进行检查和维护，确保档案的完好无损。

董事会办公室应当积极开展档案的利用工作，为公司各部门提供档案查询和借阅服务。

借阅档案应当履行相关手续，并按照规定的时间和范围进行。

借阅人员应当妥善保管档案，不得私自复制、拍照或带出公司。

五、档案的销毁对于不再需要的档案，应当按照公司规定进行销毁处理。

销毁前应当进行清点核对，并履行相关手续。

销毁档案应当选择合适的方式和场所，确保档案安全彻底销毁，防止信息泄露或遗失。

六、附则本制度自发布之日起生效，如有未尽事宜，由董事会办公室负责解释并修订。

本制度与公司其他档案管理规定有冲突的，以本制度为准。

以上仅为一个基本的框架，具体制度需根据企业的实际情况进行详细编制，并符合国家关于档案管理的相关法律法规要求。

印发广州市市属国有企业董事会监事会及财务预算管理暂行办法的通知穗府办〔2009〕29号各区、县级市人民政府，市政府各部门、各直属机构：《广州市市属国有企业董事会管理暂行办法》、《广州市市属国有企业监事会管理暂行办法》、《广州市市属国有企业财务预算管理暂行办法》已经市政府13届73次常务会议和九届(2009)第7次市委常委会审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

执行中遇到的问题，请径向市国资管理部门反映。

广州市人民政府办公厅二○○九年五月二日广州市市属国有企业董事会管理暂行办法第一章总则第一条为进一步完善市属国有企业董事会制度，健全企业法人治理机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条本办法所称市属国有企业是指由广州市人民政府代表国家履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司及国有资本控股公司。

第三条市属国有企业应依法设立董事会。

董事会对出资人负责，根据国家有关法律、法规、公司章程及本办法行使职权。

第二章董事会组成第四条董事会由内部董事和外部董事组成；董事会成员数原则上为5至9人，人数为单数。

董事会成员中应有不少于1/3的外部董事，并逐步实现外部董事超过董事会成员1/2。

董事会设董事长1人，因工作需要可以设副董事长。

经批准，具备条件的市属国有企业试行由外部董事担任董事长。

第五条实行决策层和经营层分开，除总经理进入董事会外，经营班子其他成员一般不进入董事会。

未经履行出资人职责的机构同意，国有独资公司的董事长不得兼任总经理；未经股东会、股东大会同意，国有资本控股公司的董事长不得兼任总经理。

第六条按照党管干部的原则和法律、法规赋予履行出资人职责的机构的职权，以产权为纽带，由履行出资人职责的机构按规定程序任免或建议任免董事会成员。

董事会中的职工代表由企业职工代表大会选举产生。

第七条董事每届任期3年，任期届满后经履行出资人职责的机构聘任可以连任。

董事会基本管理制度•相关推荐董事会基本管理制度（精选6篇）在日新月异的现代社会中，我们都跟制度有着直接或间接的联系，制度对社会经济、科学技术、文化教育事业的发展，对社会公共秩序的维护，有着十分重要的作用。

制度到底怎么拟定才合适呢？下面是小编为大家整理的董事会基本管理制度（精选6篇），希望能够帮助到大家。

董事会基本管理制度1为规范合伙经营的组建方式、决策程序和行为准则，保证合伙经营人员依法行使职权、履行职责，保障全体股东的利益，特制定本制度。

一、合伙经营组成及职责范围本合伙经营实行服务中心主任领导下的具体事务分工负责制，办公地点在晋中学院新校区东区学生服务中心顶端阁楼，设立主任办公室、财务部、市场运营部、后勤保障部、安全部。

一、财务部：职责：建立规范完善的财务管理制度，确保帐目的清晰准确，保证合伙人资金的安全。

二、市场运营部：职责：负责学生服务中心的具体招商工作、对所有入住商户的合同签订、档案建立和行为规范的培训等工作，对入住商户进行有效的监督和管理使其健康、文明经营，给学生创造一个和谐、温馨的消费环境。

三、后勤保障部：职责：负责学生服务中心的日常维护、环境卫生等工作，确保学生服务中心内所有商业活动的正常运行。

四、安全部：职责：负责学生服务中心内的消防、禁烟、用电、防盗等。

二、行为准则全体人员应履行下列职责，自觉维护股东权益、自觉履行对股东权益的忠实义务和勤勉义务、自觉保守秘密；1、在其职责范围内行使权利，不得越权。

2、未经全体合伙人批准，不得私自与其他利益方进行私下交易。

3、不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益。

4、不得从事损害全体合伙人利益的活动。

5、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占合伙人的财产。

6、不得挪用合伙人资金或者将合伙人资金借贷给他人；7、不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于合伙人的商业机会。

8、不得将合伙资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户储存。

9、不得以合伙人的资产为自己或者其他个人债务提供担保。

财政部关于印发《金融机构国有股权董事履职保障管理办法（试行）》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2021.07.02•【文号】•【施行日期】2021.07.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融其他规定正文财政部关于印发《金融机构国有股权董事履职保障管理办法（试行）》的通知国务院有关部委、有关直属机构，全国社会保障基金理事会，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局，各中央管理金融企业：为贯彻落实《中共中央国务院关于完善国有金融资本管理的指导意见》精神，加强和完善国有金融资本管理，更好发挥国有股权董事在完善金融机构公司治理、推动企业持续健康经营、促进国有金融资本保值增值等方面的作用，结合国有股权董事履职实际，我部研究制定了《金融机构国有股权董事履职保障管理办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。

执行中有何问题，请及时反馈我部。

附件：金融机构国有股权董事履职保障管理办法（试行）财政部2021年7月2日金融机构国有股权董事履职保障管理办法（试行）第一章总则第一条为保障国有股权董事及时、全面、准确获取履职所需信息，切实提升国有股权董事履职质效，根据《中华人民共和国公司法》、《金融机构国有股权董事管理暂行办法》和《金融机构国有股权董事议案审议操作指引（2020年修订版）》等法律法规及相关制度，制定本办法。

第二条本办法所称国有股权董事（以下简称股权董事），是指由履行国有金融资本出资人职责的机构、国有金融资本受托管理机构（以下统称派出机构）向持股金融机构派出的代表国有股权的董事。

第三条本办法所称履职保障，是指为保障股权董事有效履职，在其信息获取渠道和信息知悉范围，以及派驻金融机构支持开通信息查询权限、及时报送相关资料等方面所作出的制度性安排。

第四条完善股权董事履职保障，应遵循以下基本原则：（一）坚持党的领导。

落实好“两个一以贯之”，强化党委（党组）把方向、管大局、促落实的领导作用，将党的领导与维护国有金融资本出资人权益有机统一，将全面贯彻落实党中央、国务院决策部署作为股权董事履职的首要任务。

公司资料使用管理制度一、目的与原则本制度旨在规范公司内部资料的使用、存储、传递及保密工作，确保资料的安全、完整和准确，提高资料利用效率，支持公司的决策制定和日常运营。

所有员工必须遵守本制度的规定，做到公正客观地处理每一份资料。

二、资料分类与归档1. 公司资料应按照其性质分为公开资料和非公开资料两大类。

2. 公开资料包括公司宣传资料、产品手册等对外公布的信息；非公开资料指涉及商业秘密、个人隐私等敏感信息。

3. 所有资料应按照既定的分类体系进行归档，并明确责任人进行管理。

三、资料使用1. 员工在需要使用公司资料时，应向资料管理部门提出申请，并说明使用目的和范围。

2. 对于非公开资料，员工必须在授权范围内使用，并严格遵守保密协议。

3. 未经允许，员工不得将公司资料复制、传播或用于其他任何非授权用途。

四、资料保管1. 公司应设立专门的资料保管区域，配备必要的设施设备保护资料不受损害。

2. 电子资料应定期备份，并采取加密措施防止未授权访问。

3. 纸质资料应按类别存放于指定文件柜中，并由专人负责管理。

五、资料更新与废弃1. 各部门应及时更新相关资料，保证信息的时效性和准确性。

2. 过时或无用的资料应按规定程序进行废弃，确保不会泄露敏感信息。

3. 废弃的电子资料应采用专业软件进行彻底删除，纸质资料应经过切碎或其他方式销毁。

六、违规处理违反资料使用管理制度的员工将根据情节轻重，给予警告、罚款或其他纪律处分。

严重者可能面临法律追究。

七、培训与监督1. 公司将定期对员工进行资料管理相关的培训，提升员工的资料管理意识和能力。

2. 资料管理部门负责监督本制度的执行情况，并对存在的问题及时提出改进建议。

八、附则本制度自发布之日起生效，由公司管理层负责解释。

如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。

第一章总则第一条为规范董事会秘书档案管理，确保档案资料的安全、完整和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事会秘书的档案管理工作，包括档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等环节。

第三条公司董事会秘书档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理：严格遵守国家档案法律法规，确保档案管理工作的合法性。

（二）安全保密：确保档案资料的安全，防止失密、泄密事件的发生。

（三）完整准确：保证档案资料的真实性、完整性和准确性。

（四）方便利用：提高档案资料的可查阅性和利用率。

第二章档案收集与整理第四条档案收集范围：（一）董事会秘书任职期间形成的各类文件、资料、报表、凭证等。

（二）董事会秘书参与公司重大决策、重大事项处理的相关文件。

（三）董事会秘书参加各类培训、会议、考察等活动形成的文件、资料。

（四）董事会秘书与其他部门、单位或个人之间的往来函件、协议、合同等。

第五条档案整理要求：（一）分类整理：按照档案的性质、内容、时间等进行分类整理。

（二）编号归档：对整理好的档案进行编号，确保档案的有序性。

（三）编制目录：编制档案目录，便于查阅和管理。

第三章档案保管与利用第六条档案保管：（一）设置专门的档案室，配备必要的档案保管设施。

（二）按照档案的密级、保管期限等进行分类存放。

（三）定期对档案进行清理、检查，确保档案的完好。

第七条档案利用：（一）建立档案查阅制度，明确查阅范围、程序和权限。

（二）为查阅档案的人员提供便利，确保档案的及时利用。

（三）加强档案利用过程中的保密工作，防止失密、泄密事件的发生。

第四章档案销毁第八条档案销毁条件：（一）档案保管期满，且无继续保存价值的。

（二）档案内容涉及国家秘密、商业秘密，经相关部门批准销毁的。

（三）档案内容与其他档案重复，且其他档案保存完整的。

第九条档案销毁程序：（一）编制档案销毁清单，经相关部门审核批准。

（二）销毁档案时，由两人以上同时在场，确保档案的完整销毁。

第一章总则第一条为规范董事会档案管理工作，确保董事会档案的真实性、完整性和安全性，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事会及其所属各部门的档案管理工作。

第三条董事会档案管理工作应遵循依法、科学、规范、公开的原则，加强档案管理的工作机制，建立健全的档案管理制度，切实保护董事会档案，为公司发展提供有力的资料保障。

第二章档案管理机构及职责第四条公司应设立董事会档案管理部门，负责董事会档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。

第五条董事会档案管理部门的主要职责如下：（一）制定董事会档案管理制度及实施细则；（二）组织董事会档案的收集、整理、归档工作；（三）负责董事会档案的保管、维护，确保档案的完整、安全；（四）提供董事会档案的查询、借阅服务；（五）负责董事会档案的销毁工作，确保档案的销毁符合国家规定。

第三章档案管理范围第六条董事会档案管理范围包括：（一）董事会会议记录、决议、报告、提案等；（二）董事会成员的任命、辞职、调动等相关文件；（三）董事会与公司其他部门、股东、合作伙伴等签订的合同、协议书等；（四）董事会重大决策的依据、资料、数据等；（五）董事会其他具有查考价值的文件、资料。

第四章档案收集与整理第七条董事会档案的收集应遵循以下原则：（一）全面性：收集范围应涵盖董事会档案管理的各个方面；（二）准确性：收集的档案应真实、准确，不得篡改、伪造；（三）及时性：收集档案应迅速、及时，确保档案的时效性。

第八条董事会档案的整理应遵循以下要求：（一）分类：根据档案的性质、内容、形式等进行分类；（二）编号：对每份档案进行统一编号，方便查询和管理；（三）编目：编制档案目录，包括档案名称、编号、页数、形成时间等信息；（四）归档：按照档案分类、编号、编目等要求，将档案归档入档。

第五章档案保管与利用第九条董事会档案的保管应遵循以下要求：（一）安全：确保档案的物理安全，防止火灾、水灾、虫蛀等自然灾害和人为破坏；（二）保密：严格遵守国家有关档案保密规定，确保档案内容的安全；（三）清洁：保持档案室、文件柜等保管设施清洁、卫生。

第一章总则第一条为加强董事会办公室档案管理工作，确保档案的完整、准确、系统和安全，根据《中华人民共和国档案法》及有关法律法规，结合我单位实际，特制定本制度。

第二条本制度适用于董事会办公室及其所属各部门、项目部的档案管理工作。

第三条档案管理工作应遵循以下原则：1. 完整性原则：确保档案的完整、准确，不得遗失、损坏或篡改。

2. 安全性原则：确保档案的物理安全和信息安全，防止档案丢失、泄密或损坏。

3. 规范性原则：按照国家和行业档案管理规范，建立健全档案管理制度。

4. 有效性原则：提高档案的利用效率，充分发挥档案在决策、监督、服务等方面的作用。

第二章职责与分工第四条董事会办公室档案管理工作由办公室负责人全面负责，具体职责如下：1. 制定档案管理制度，并组织实施。

2. 指导、监督各部门、项目部的档案管理工作。

3. 组织档案的收集、整理、归档、保管和利用。

4. 定期检查、评估档案管理工作，发现问题及时整改。

第五条各部门、项目部应指定专人负责档案管理工作，具体职责如下：1. 按照档案管理制度，对本部门、项目的档案进行收集、整理、归档。

2. 严格执行档案管理制度，确保档案的完整、准确、系统和安全。

3. 积极配合办公室开展档案管理工作。

第三章档案管理内容第六条档案管理内容包括：1. 文书档案：公司董事会、监事会、股东大会及各部门会议记录、文件、报告、请示、批复等。

2. 会计档案：公司财务报表、凭证、账簿、审计报告等。

3. 人力资源档案：员工招聘、培训、考核、薪酬、福利、退休等档案。

4. 项目档案：公司项目立项、实施、验收、结算等档案。

5. 合同档案：公司各类合同、协议、授权委托书等。

6. 专项档案：公司各类专项活动、培训、考察等档案。

7. 声像档案：公司各类照片、录音、录像等。

第四章档案管理程序第七条档案管理程序如下：1. 收集：各部门、项目部应按照档案管理制度，及时收集各类档案资料。

2. 整理：对收集到的档案资料进行分类、整理，确保档案的完整、准确。

董事会文件管理员工作职责1.文件管理：负责董事会所有文件的完整性和安全性。

包括管理、归档和存储董事会文件，确保文件的准确性和可访问性。

根据需要，进行文件分类和编号，以便快速检索和定位。

同时，还需要制定并执行文档管理政策和流程，确保所有文件按照规定的流程进行审批和发布。

2.会议支持：为董事会会议提供必要的文件和资料支持。

在会议前负责准备会议议程、会议文件和相关资料，包括审议文件、报告、材料等。

确保文件的准确性和及时性，并与相关部门协调沟通，获取最新的信息和数据。

3.记录与整理：负责董事会会议的记录和整理工作。

记录会议的主要议题、决议和行动计划等重要信息。

整理会议记录和相关文件，供董事会参考和备查。

定期整理和更新董事会的文件库，确保文件的有序性和时效性。

5.保密与安全：保护企业机密信息和董事会文件的安全性。

制定和执行严格的保密制度，确保文件的保密性和机密性。

合理设置权限和访问控制，防止未授权人员获取机密信息。

定期进行安全审计和风险评估，提出改进意见和措施。

6.提供支持与培训：为董事会成员和相关员工提供必要的支持与培训。

包括向董事会成员提供文件资料和信息，回答他们的问题和解决疑惑。

向新员工提供文件管理和董事会工作方面的培训，提高他们的工作效率和技能水平。

7.报告撰写与分发：协助董事会成员和高级管理层起草和撰写报告、备忘录和其他文件等。

确保文件内容的准确性和语言的简练性。

负责相关文件的格式规范和排版工作，保持统一和标准。

8.改进与创新：持续改进董事会文件管理工作，并提出创新和改进建议。

关注行业和领域的最新发展和趋势，引入新的技术和工具，提高董事会文件管理的效率和质量。

总之，董事会文件管理员在企业董事会工作中起到重要的角色，他们负责管理和维护董事会文件，并提供必要的支持和服务。

他们需要具备良好的组织和沟通能力，能够独立处理复杂的文件管理工作。

同时，他们还需要保持高度的保密性和敬业精神，确保企业机密信息和文件的安全。

第一章总则第一条为规范企业董事会档案管理工作，确保董事会档案的完整性、准确性和安全性，充分发挥档案在企业决策和管理中的作用，特制定本制度。

第二条本制度适用于企业董事会及其所属各部门的档案管理工作。

第三条企业董事会档案管理工作应遵循以下原则：（一）统一领导，分级管理；（二）归档及时，分类清晰；（三）保密安全，便于利用；（四）定期检查，及时更新。

第二章组织机构及职责第四条企业董事会设立档案管理领导小组，负责董事会档案管理工作的统筹规划、组织协调和监督实施。

第五条档案管理领导小组下设档案室，负责具体实施董事会档案管理工作，其主要职责如下：（一）负责收集、整理、归档董事会会议记录、决议、文件、报告等档案资料；（二）负责档案的保管、修复、复制、销毁等工作；（三）负责档案的保密、安全工作；（四）负责档案的统计、查询、提供利用等工作；（五）负责档案管理制度的制定、修订和实施；（六）负责对各部门档案管理工作进行指导和检查。

第三章档案收集与归档第六条董事会档案的收集范围包括：（一）董事会会议记录、决议；（二）董事会成员名单、简历；（三）董事会年度工作报告、中期报告、专项报告；（四）董事会与政府、行业部门、合作单位的往来函件；（五）董事会工作总结、规划；（六）董事会财务报表、审计报告；（七）其他与董事会工作相关的资料。

第七条档案归档应遵循以下要求：（一）归档的档案资料必须真实、完整、准确；（二）归档的档案资料应按照类别、时间顺序排列；（三）归档的档案资料应填写归档登记表，注明归档日期、归档人、档案名称等信息；（四）归档的档案资料应进行编号，建立档案目录。

第四章档案保管与利用第八条档案保管应遵循以下要求：（一）档案室应配备防火、防盗、防潮、防虫、防尘等设施；（二）档案资料应按照密级分类存放，确保档案安全；（三）档案资料不得随意借阅、复制、外传；（四）档案资料的修复、复制等工作由档案室负责。

第九条档案利用应遵循以下要求：（一）档案利用者应填写档案利用申请表，说明利用目的；（二）档案利用者应遵守档案保密规定，不得泄露档案内容；（三）档案利用者应在规定时间内归还档案资料。