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2021年基金从业私募股权投资基金基础知识考试题库（完整版）单选题1.以下选项中，不属于企业经营管理面临的外部风险的是（）。
A、自然风险B、社会风险C、经营风险D、经济风险答案：C解析：本题考查项目跟踪与监控常用指标中的管理指标。
被投资企业的外部风险主要包括自然风险、社会风险、经济风险、政治风险等。
故本题选C选项。
【知识拓展】企业经营管理面临的风险分为内部风险和外部风险。
内部风险主要包括财务风险、经营风险等。
2.非公开募集方式设立的信托（契约）型基金的收益分配和风险承担由（）约定。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金合同D、基金投资者答案：C解析：本题考查信托（契约）型股权投资基金。
非公开募集方式设立的信托（契约）型基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。
故本题选C选项。
3.（）是股权投资基金的必然当事人。
A、基金投资者和基金管理人B、基金投资者和基金托管人C、基金管理人和基金托管人D、基金投资者、基金管理人和基金托管人答案：A解析：本题考查股权投资基金当事人。
从本质上看，股权投资基金是资产管理产品，基金投资者将资金委托给基金管理人管理，因此，基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。
股权投资基金通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管，如果基金财产交由托管人托管，基金托管人才是基金当事人。
故本题选A选项。
4.第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章是（）。
A、《创业投资企业管理暂行办法》B、《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》C、《中华人民共和国合同法》D、《企业所得税法》答案：A解析：本题考查政府管理的内容。
《创业投资企业管理暂行办法》是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章，经国务院批准、十部委联合发布，使其具有较高效力层级和影响力。
故本题选A选项。
5.关于管理指标的经营风险控制情况，以下说法正确的是（）。
A、内部风险主要来自法律法规、经济、社会、文化与自然等方面B、外部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等C、投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行情况监控，预判潜在风险，增强企业抵御风险和防范风险的能力D、各种不同的风险各自独立，分别作用于企业答案：C解析：本题考查管理指标的经营风险控制情况。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识测试卷和答案单选题（共20题）1. （2021年真题）某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是（）。
（2021年真题）某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是（）。
A.撤销管理人登记B.书面警示C.谈话提醒D.责令改正【答案】 A2. 新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。
新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。
A.做市转让；债务转让B.做市转让；协议转让C.代理转让；委托转让D.委托转让；债务转让【答案】 B3. 在投资交割之后直到项目退出之前都属于（）的期间。
（）对于投资工作具有十分重要的意义。
在投资交割之后直到项目退出之前都属于（）的期间。
（）对于投资工作具有十分重要的意义。
A.投资后管理，投资后管理B.投资前管理，投资前管理C.投资中管理，投资中管理D.审核后管理，审核后管理【答案】 A4. 杠杆收购基金的投资分析,主要通过（）来实现。
杠杆收购基金的投资分析,主要通过（）来实现。
A.创业投资基金模型B.并购基金模型C.构建杠杆收购财务模型D.杠杆模型【答案】 C5. 下列不属于政府引导基金特点的是（）。
下列不属于政府引导基金特点的是（）。
A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】 D6. （）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。
（）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。
A.基金投资者B.董事会C.基金管理人D.原始股东【答案】 A7. (2017年)投资者关系管理的核心是（）。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题及答案(4)1、股权回购退出的情形不包括()（单选题）A. 控股股东回购B. 员工收购C. 债权人收购D. 管理层回购试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》历年真题汇编2、封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）。
（单选题）A. 交易价格围绕价值上下波动B. 交易价格大于净值C. 交易价格小于净值D. 交易价格等于净值试题答案：A3、契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。
（单选题）A. 投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险B. 管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺C. 托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务D. 投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导试题答案：A4、证券投资基金资产必须由()来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
（单选题）A. 基金管理人B. 基金发起人C. 基金投资者D. 基金托管人试题答案：D5、有关拖售权与随售权，下列表述正确的是（）。
（单选题）A. 相比拖售权，随售权赋予股权基金更大的权利，使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利B. 拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准C. 随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东，同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出，且不会受到原始股东和管理团队的拒绝D. 拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易试题答案：B6、股权投资基金应在《风险揭示书》，作为特殊风险进行特别提示的事项有（）。
广西基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式2.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加3.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．100004.企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券5. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元6. __可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金7. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所8. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值9. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念10. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品11. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
私募股权领域基金从业资格考试题目与答案一、选择题1. 私募股权基金是属于以下哪种类型的基金？- A. 公开募集基金- B. 封闭式基金- C. 混合型基金- D. 期货基金答案：B2. 私募股权基金的投资者适当性管理主要包括以下哪些方面？- A. 投资者的投资经验和风险承受能力评估- B. 投资者的年龄和收入状况评估- C. 投资者的职业和教育背景评估- D. 投资者的居住地和婚姻状况评估答案：A、B、C3. 私募股权基金募集资金主要途径包括以下哪些？- A. 收购贷款- B. 私募股权基金管理人自有资金- C. 投资者出资- D. 债券发行答案：A、B、C4. 私募股权基金的退出方式主要包括以下哪些？- A. IPO上市- B. 股权转让- C. 资产出售- D. 内部收购答案：A、B、C二、判断题1. 私募股权基金的投资范围通常包括股权投资和债权投资。
答案：正确2. 私募股权基金的募集期限一般会比较长。
答案：正确3. 私募股权基金可以对外公开募集资金。
答案：错误4. 私募股权基金的投资者适当性管理主要是为了保护投资者的利益。
答案：正确三、简答题1. 请简要说明私募股权基金的特点和优势。
答：私募股权基金是一种非公开募集的基金，其主要特点和优势包括：- 私募：私募股权基金不对外公开募集资金，只向特定的投资者进行募集。
- 高风险高回报：私募股权基金通常投资于未上市或成长性较高的企业，风险较大但回报潜力也较高。
- 灵活性：私募股权基金的投资策略灵活多样，可以根据市场情况和投资者需求进行调整。
- 长期投资：私募股权基金的募集期限较长，投资周期也较长，适合长期投资者。
- 优先回报权：私募股权基金的投资者通常享有优先回报权，即在退出时可以优先获得投资收益。
2. 请简要说明私募股权基金的退出方式和风险控制措施。
答：私募股权基金的退出方式主要包括以下几种：- IPO上市：将投资企业引入资本市场，通过股权发行获得退出收益。
2021年6月基金从业《私募股权投资基金》真题及答案1．某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者希望转让基金份额，下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（）。
A．3个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额为150万元B．某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额为150万元C．某个人投资者近三年年均收入600万元，拟受让的基金份额为150万元D．某个人投资者金融资产800万元，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额为50万元【答案】C2．“必备投资者”应同时满足下列（）条件。
Ⅰ.以创业投资为主营业务。
Ⅱ.在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少1亿美元已经用于进行创业投资。
Ⅲ.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员。
Ⅳ.必备投资者及其关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚。
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3．下列关于基金从业资格取得方式的说法中，正确的是（）。
A．基金从业资格可通过考试加资格认定方式获得B．基金从业资格通过考试或远程培训的方式获得C．基金从北资格可通过考试或资格认定方式获得D．基金从业资格通过笔试加面试的方式获得【答案】C4．下列不属于“特定对象确定”程序的是（）。
A．募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准B．募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金C．在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估D．募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准【答案】A5．关于投资者风险评估，表述错误的是（）。
2021基金从业资格考试《私募股权投资基金知识》真题集一、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（）。
A．至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成B．至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成C．至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成D．至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成【答案】B @@@【解析】有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。
有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
61．设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。
A．五B．二C．三D．一【答案】D @@@【解析】根据《外商投资创业投资企业管理规定》，设立外商投资创业投资企业，至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。
62．可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。
A．该基金管理人的从业人员B．该基金销售机构的从业人员C．通过基金从业资格考试的个人D．该基金托管人的从业人员【答案】A @@@【解析】以下投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员；④中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
63．已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。
A．累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B．该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C．在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D．该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】A @@@【解析】A项，已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题及答案(1)1、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。
（单选题）A. 目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司B. 目标公司不得进入协议约定的竞争性行业C. 目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D. 目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益试题答案：B2、利率互换的两种形式是（）。
I.息票互换Ⅱ.基础互换Ⅲ.本金互换Ⅳ.利息互换（单选题）A. I、ⅢB. I、ⅡC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ试题答案：B3、最小方差法适应于（）。
（单选题）A. 投资者对预期收益率有一个最高要求的情形B. 投资者对预期收益率有一个最低要求的情形C. 投资者追求最小化投资组合的风险D. 投资者追求最小风险的情形试题答案：B基金从业资格考试：2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编4、设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（）元。
（单选题）A. 157.5B. 192.5C. 307.5D. 500.0试题答案：B5、关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（）。
（单选题）A. 基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格B. 基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格C. 基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格D. 基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格试题答案：C6、下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是( )。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)1、国内所称“股权投资基金”，其全称是（）。
（单选题）A. 私人股权投资基金B. 私人股权C. 证券投资基金D. 私募类投资基金试题答案：A2、不属于全国中小企业股份转让系统做市转让意义的是（）。
（单选题）A. 为挂牌公司引入外部投资者提供价格参考B. 提高做市挂牌股票的流动性C. 做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务D. 提高挂牌公司的经营业绩试题答案：D3、尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（）。
（单选题）A. 尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动B. 尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息C. 尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成D. 尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题模拟汇编4、不属于基金托管的基本原则的是（）。
（单选题）A. 严守基金商业秘密，除法律法规及相关约定外，不得以任何形式泄露或公开基金资产的状况和投资情况B. 妥善保管基金资产，在协议约定的范围内确保托管资产的安全和完整C. 在协议约定的托管权限范围内，根据国家法规规定和基金合同的要求履行托管职责D. 将基金资产视同托管人自有资产，统一核算试题答案：D5、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。
（单选题）A. 3个月B. 4个月C. 6个月D. 12个月试题答案：D6、杠杆收购基金的每一笔投资都有其独特性，但共同点是都通过（）来完成对目标企业的收购。
（单选题）A. 风险杠杆B. 财务杠杆C. 信用杠杆D. 经营杠杆试题答案：B7、股权投资基金在与目标企业签订投资协议时，（）赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题模拟及答案(1)共22道题1、企业估值的特点包括（）。
Ⅰ.整体不是各部分的简单相加Ⅱ.整体价值来源于要素的结合方式Ⅲ.部分只有在整体中才能体现出其价值Ⅳ.整体价值只有在运行中才能体现出来（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D2、股东大会的职责有（）。
Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．聘任和解聘公司董事Ⅲ．公司上市、增资、减资、利润分配Ⅳ．审批重大关联交易等重大事项的决策（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D3、根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是（）Ⅰ.合并各方签订合并协议Ⅱ.编制资产负债表及财产清单Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告（单选题）A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ试题答案：C4、有限合伙框架下，直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，属于（）方式。
（单选题）A. 委托管理B. 自我管理C. 受托管理D. 集中管理试题答案：B5、（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。
（单选题）A. 直接上市B. 重新上市C. 间接上市D. 控股上市试题答案：C6、当回售权的触发条件满足时，回购价格通常（）。
[2016年10月真题]（单选题）A. 按企业最新公允价值确定B. 按回购义务人承担能力确定C. 按事先约定的定价机制确定D. 按初始价值确定试题答案：C7、关于企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法，下列说法不正确的是（）。
（单选题）A. 企业价值计算公式为：EV＝EBITDA×（EV/EBITDA倍数）B. EBITDA为息税前利润、折旧和摊销之和C. 该方法适用于折旧摊销影响比较小的企业D. 该方法不但考虑了资本结构的影响，还考虑了折旧摊销试题答案：C8、合伙人为自然人时，比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用（）的五级超额累进税率，计算征收个人所得税；合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。
上半年广西基金从业资格：私募股权投资运作方式试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选取题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、依照《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额达到核准规模__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%2、__也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．钞票留存C．完全复制D．基金费用3、下列不列入基金管理过程中发生费用有__。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致费用支出或基金财产损失B．基金管理人和基金托管人解决与基金运作无关事项发生费用C．基金合同生效前有关费用，涉及但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用4、证券投资基金在国内香港被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金5、关于基金销售审慎监管原则，下列说法错误是__。
A．重要是针对基金销售机构经营能力监管B．旨在增进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管全过程D．规定在加强基金市场监管同步，加强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教诲和自我管理6、国内初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》7、封闭式基金收益分派比例不得低于基金年度净收益____A：90%B：95%C：85%D：80%8、基金管理公司股东都应具备条件有__。
A．从事证券经营、证券投资征询、信托资产管理或者其她金融资产管理B．持续经营3个以上完整会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益行为D．具备良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录9、当前，国内可以办理开放式基金认购业务机构类型涉及__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资征询机构D．专业基金销售机构10、当前国内开放式指数型基金日跟踪误差控制目的普通在__以内。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%11、基金注册登记机构是指负责基金__等业务机构。
A．登记B．存管C．清算D．交收12、下列与基金份额净值无关是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数13、封闭式基金分派后，基金份额应当__。
A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值14、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理其她基金过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金将来业绩。
A．客观B．全面C．精确D．提供业绩信息原始出处15、依照《公司法》，有限责任公司注册资本最低限额为人民币__万元。
A．2B．3C．5D．1016、基金风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准波动性越大。
A．行业集中度B．原则差C．贝塔系数D．行业投资集中度17、依照投资目的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。
A．收入型基金B．积极型基金C．被动型基金D．混合型基金18、____是QDII基金会计核算和资产估值责任主体。
A：基金注册登记构造B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构19、下列关于基金与银行理财产品说法，对的是__。
A．从投资范畴来看，基金投资领域较银行理财产品更为辽阔B．银行理财产品信息披露限度普通不如基金C．银行理财产品投资门槛比基金更低D．基金流动性不及银行理财产品20、__是用来分析货币市场基金指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人21、从基金营运根据来看，契约型基金营运根据是____A：基金管理公司公司章程B：托管合同C：基金契约D：基金招募书22、如下关于代销渠道特点说法错误是____A：对客户控制力强，且有广泛客户基本B：客户可得到独立顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道竞争提高了代销成本23、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则是__。
A．报价单位为每份基金价格B．基金交易遵从“价格优先，时间优先”原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元24、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托基金销售机构中从事__等有关活动人员。
A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新25、基金年度报告应当在会计年度结束后__日内通过审计后予以公示。
A．15B．45C．60D．9026、普通来说，开放式基金申购赎回价计算基本是__。
A．基金市场供求关系B．基金份额净值C．基金发行时价格D．基金发行时面值27、在国内，基金托管人只能由依法设立并获得基金托管资格____承担。
A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司28、国内封闭式基金交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%B．5%C．10%D．12%29、有价证券特性涉及__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性30、现场检查重要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格允许二、多项选取题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、证券服务机构是指依法设立从事证券服务业务法人机构，重要涉及__。
A．证券投资征询公司B．律师事务所C．证券信用评级机构D．资产评估机构32、依照规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托初始资产不得低于____元人民币。
A：5000万B：万C：1000万D：1亿33、对于基金管理人而言，建立完整基金投资绩效评估体系目重要在于__。
A．明确各基金及所管理所有资产组合时序体现及各种收益风险特性，使公司对各基金总体表既有一种概览B．分析基金投资目的与投资筹划之间差别，为投资筹划进一步完善提供参照C．有助于基金经理进一步分析，调节投资组合，增进投资目的实现D．完善公司投资决策体制中反馈机制，为公司业绩考核提供某些量化指标34、下列机构可以参加证券投资有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金35、开放式基金非交易过户状况不涉及__。
A．继承B．捐赠C．申购和赎回D．司法强制执行36、开放式基金非交易过户重要涉及__等。
A．继承B．司法强制执行C．出售D．赎回37、依照《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募阐明书并登载在网站上，将更新后招募阐明书摘要登载在指定报刊上。
A．15日B．30日C．45日D．60日38、基金费用不涉及__。
A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用39、下列可以从基金财产中列支费用有__。
A．基金管理人管理费B．基金托管人托管费C．基金份额持有人大会费用D．基金合同生效后信息披露费用40、基金行业自律机构是由__成立行业自律组织。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售机构D．基金监管机构41、对基金投资比例监管关于规定中，对的有__。
A．基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报金额不得超过该基金总资产B．同一基金管理人管理所有基金持有一家公司发行证券，不得超过该证券10% C．一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值10% D．基金财产参加股票发行申购，申报股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量50%42、对个人投资者从基金分派中获得股票股息、红利收入以及公司债券利息收入，由上市公司和发行债券公司在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__个人所得税。
A．15%B．20%C．25%D．30%43、如下混合基金中投资风险最低是____A：偏股型基金B：灵活配备型基金C：偏债型基金D：股债平衡型基金44、下列不属于基金销售市场细分中行为因素变量是__。
A．追求利益B．购买渠道C．投资需求D．忠诚度45、__是指当基金销售机构或基金销售人员利益与基金投资人利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人合法利益。
A．投资人利益优先原则B．全面性原则C．客观性原则D．及时性原则46、如下属于货币衍生工具是__。
A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据47、开放式基金份额转换中，投资者普通采用——原则提交申请，以转出和转入基金申请当天——为基本计算转换基金份额。
__A．份额转换；基金份额总值B．份额转换；基金份额净值C．金额转换；基金份额总值D．金额转换；基金份额净值48、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其她关于规定，国内货币市场基金不得投资于__。
A．钞票B．剩余期限为366天国债C．剩余期限为180天可转换债券D．6个月银行定期存款49、美国、英国和印度重要基金销售渠道有__。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立投资顾问50、持续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用办法涉及__。
A．采用某些延期赎回，并及时向中华人民共和国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中华人民共和国证监会指定信息披露媒体公示，并阐明关于解决办法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中华人民共和国证监会指定信息披露媒体公示51、依照基金投资目的不同，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．混合型基金D．平衡型基金52、债券是证明__关系凭证。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权53、两个或两个以上当事人按共同商定条件，在商定期间内定期互换钞票流金融交易，称之为__。
A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．构造化金融衍生工具54、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额__。
A．3%B．2.5%C．5%D．1.5%55、督察长由总经理提名，董事会聘请，并应当经__独立董事批准。
A．1/2B．2/3C．80%D．全体56、普通，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动57、基金客户寻找过程中，依照客户与营销人员关系可将客户划分为__。
A．持续购买B．直接关系型C．间接关系型D．陌生关系型58、中央银行货币政策对股票价格有直接影响，其手段涉及__。
