关于实行案件双通报制度的暂行办法

为进一步落实党委主体责任和纪委监督责任，根据《中国共产党章程》、《中国共产党党内监督条例(试行)》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》等党内法规和《中共河南省委关于落实党风廉政建设党委主体责任纪委监督责任的意见》，结合我县实际，制定本细则。

( 1 )贯彻落实上级党委关于落实主体责任的部署和要求，研究制定党风廉政建设工作计划、目标要求和具体措施，每年听取党风廉政建设和反腐败工作情况汇报至少 2 次。

( 2 )对党风廉政建设工作任务进行责任分解，层层签订党风廉政建设责任状，明确领导班子、领导干部在党风廉政建设中的职责分工，建立责任体系和主体责任传导链条。

( 3 )发挥党风廉政建设责任制领导小组作用，进一步明确成员单位职责，催促各职能部门充分履职，各负其责，领导小组成员发生变化的要及时予以调整。

( 4 )强化党风廉政建设责任制检查工作，健全科学规范的考核评价体系；制定切实可行的责任追究制度，对抓党风廉政建设和反腐败工作不力，造成不良影响的，严肃追究领导责任。

( 5 )催促下级党委(党总支、支部)履行主体责任，明确责任清单，延伸到下属单位、农村、社区、企业等基层单位和学校。

( 6 )有效规范选人用人行为，严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，健全科学的选人用人机制，改进竞争性选拔干部等工作，加强对干部选拔任用工作的监督，实施干部选拔任用全程纪实。

( 7 )严格执行“干部选拔任用工作有关事项报告制度，坚持和完善干部选拔任用一报告两评议专项检查离任检查等制度。

( 8 )加强对被选拔任用干部廉洁行为的考察，落实选人用人征求纪检监察机关意见制度。

( 9 )推行干部提拔任前考廉制度，对提拔重用的干部进行廉政知识测试，加强新任干部的任前廉政教育和廉政谈话。

( 10 )严格落实中央八项规定、省委若干意见、县委实施细则和有关规定，坚决纠正四风突出问题，全年至少听取本地、本单位(系统)作风建设情况工作汇报 4 次。

关于实行案件双通报制度的暂行办法
为了贯彻落实省纪委三次全会精神，实行案件查处2结果和剖析发案原因的“双通报”制度，更好地发挥查7办案件的治本功能，根据省纪委的部署，结合本地实际，制定本暂行办法。

一、“双通报”范围和对象
各级纪检监察机关要选择一些自办的、在本地区有影响、有震动的案件，向社会、发案单位或一定范围进行通报，具体是：
1、领导干部违法违纪案件；
2、案值较大的窝案、串案等经济案件；
3、在执法监察与纠风工作中查处的具有典型教育意义的案件。

二、“双通报”内容
案件查结后，案件审理人员、调查人员和发案单位的领导要分析案情，剖析发案原因，研究整改措施，具体通报的内容是：
1、公布案件查处的结果；
2、剖析发案的原因和应汲取的教训（主要是被查处人的政治、思想、作风方面存在的问题，发案单位体制、机制、制度与管理方面存在的薄弱环节）；
3、提出整改和纠正的意见和建议。

三、“双通报”方式
坚持分级通报的原则，实行谁查处，谁通报，特殊情况下，上级纪检监察机关可对下级纪检监察机关查处的重大典型案件予以通报。

具体方式是：
1、发文通报；
2、会议通报；
3、新闻媒体通报等。

四、“双通报”中应注意的事项
1、凡实行“双通报”的案件，需认真准备，形成文字材料；
2、一般情况下，须在结案后，一个月内予以通报；
3、“双通报”范围需报经委、局领导批准。

银行业违法违规案件通报制度第一篇：银行业违法违规案件通报制度银行业违法违规案件通报制度银监办通[2004]132号 2004年6月7日第一条为进一步防范银行业各类违法违规案件的发生,强化银行业金融机构风险意识,健全案件预警和惩戒机制,制定本制度。

第二条案件通报是一项严肃的工作，对银行业金融机构发生的重大案件和对全局性工作具有警示作用的案件进行通报，是审慎监管、防范风险的重要手段。

第三条银监会各监管部门要按照监管职责，认真掌握和处理银行业金融机构案件信息，并提出通报的建议。

第四条通报范围原则上为银行业内部，必要时抄报国务院有关部门，经批准也可以适当对外披露。

第五条案件通报形式以银监会名义发文。

第六条立案查处过程中的案件一般不进行通报。

有苗头性、警示性的未结案件可视情况予以通报。

第七条通报案件类型包括经济案件和违规经营案件两类。

经济案件指个人违反国家法律规定，依据刑法应受到刑事处罚的行为，包括挪用、贪污、侵占、贿赂行为。

违规经营案件指单位或个人违反国家金融法规和监管机构的规章的行为，如违规承兑、违规担保、违规贷款、违规拆借等行为。

盗窃、抢劫、诈骗类案件只对其中的典型案件和苗头性、倾向性案件进行通报。

第八条根据不同情况，通报内容包括：（一）案件分析通报1、总体情况。

包括各类案件的累计数、新增数及相应的涉案金额、风险金额、损失金额、结案数及结案率，与历史的比较情况。

2、结构情况。

一是案件类型，各类案件及其明细项目的累计数、新增数；二是涉案金额，如百万元以上案件的发生数、涉案金额、风险金额、损失金额；三是地区分布，包括发生数和涉案金额的地区集中度情况。

3、违法违规机构和人员处理情况。

包括处理人员的职务情况和处分种类情况。

4、各类案件的特点和产生原因分析。

5、对各类案件的查防意见、拟采取的措施及建议。

（二）典型案件通报各类案件涉案金额为百万元以上的重大案例或金额虽然不大但作案手段十分恶劣具有一定代表性的案例。

沈阳市中级人民法院关于办理简易执行案件的暂行办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------沈阳市中级人民法院关于办理简易执行案件的暂行办法沈中法〔2020〕32号为切实维护当事人的合法权益，通过繁简分流办案工作机制，实现简案快办、提高执行效率的工作目标，根据《中华人民共和国民事诉讼法》、最高人民法院《关于人民法院深化“分调裁审”机制改革的意见》及相关法律、司法解释的有关规定，结合沈阳法院执行工作实际，制定本办法。

第一章总则第一条执行案件繁简分流是指对案件标的、案由、当事人类型等综合分析后，将其中简单易执、易结的案件纳入快速办理的工作流程，其他案件则转入普通办理流程。

第二条执行案件实行繁简分流，以严格依法和便民高效为基本原则，通过对案件的科学筛选及适用不同流程，实现全部案件快速反应、简易案件快执快结，全面提升执行质效。

第三条简易执行案件（以下简称简执案件）适用简化执行程序、缩短执行时间的工作流程办理，以进一步提高执行工作效率，节约诉讼成本，切实维护当事人合法权益。

第二章简执案件类型第四条简执案件一般指：（1）经“总对总”“点对点”集中财产查控，发现有足额且方便执行的财产，如银行存款以及微信、支付宝、财付通、手机银行等支付、理财账户的资金；（2）被执行人直接履行的，或者通过运用强制措施被执行人同意并直接履行的案件；（3）当事人在法院指定履行期限内达成和解的案件；（4）诉前或诉讼保全已控制足额可供执行财产的案件；（5）被执行人在同一时期其他案件中已被认定为无财产可供执行的；（6）已为本案申请人执行到案款，退款前查询到该申请人在沈阳两级法院有作为被执行人的案件，依法定程序用该笔款项足额清偿其他案件的；（7）拍卖、变卖被执行人财产清偿债务后有剩余价款，依法定程序用该笔款项可足额清偿其他作为被执行人案件的；（8）其他可快速执结的案件。

中共中央办公厅、国务院办公厅关于2002年下半年至2003年上半年涉及农民负担案(事)件的情况通报文章属性•【制定机关】中共中央办公厅,国务院办公厅•【公布日期】2003.12.31•【文号】中办发[2003]35号•【施行日期】2003.12.31•【效力等级】其他文件•【时效性】现行有效•【主题分类】农业管理其他规定正文中共中央办公厅、国务院办公厅关于2002年下半年至2003年上半年涉及农民负担案（事）件的情况通报（中办发[2003]35号）各省、自治区、直辖市党委和人民政府，各大军区党委，中央和国家机关各部委，军委各总部、各军兵种党委，各人民团体：近年来，各级党委、政府及有关部门按照中央的部署和要求，认真贯彻落实党在农村的各项方针政策，深入开展减轻农民负担工作，特别是全面推进农村税费改革试点工作，使农民负担大幅度减轻，有力地促进了农村经济发展和社会稳定。

但是，农民负担过重的问题在一些地方仍然存在，涉及农民负担的恶性案件和严重群体性事件仍时有发生，引起了农民群众的强烈不满，损害了党和政府的形象。

为使各级干部从中吸取教训，进一步做好减轻农民负担工作，经党中央、国务院同意，现将《国务院纠风办、农业部、监察部、财政部、发展改革委、国务院法制办、教育部关于2002年下半年至2003年上半年涉及农民负担案（事）件的情况报告》印发各地区各部门，对15起案（事）件予以通报，并提出以下要求：一、明确责任，切实把中央减轻农民负担的各项政策措施落实到位。

减轻农民负担是党向农民群众作出的庄严承诺，是党在农村的一项基本政策。

做好这项工作，是衡量农村干部是否真正实践“三个代表”重要思想的一个重要标准。

目前，一些地方对减轻农民负担政策落实不力的问题仍然比较突出，农民负担反弹的隐患仍然存在，减轻农民负担的任务仍然艰巨。

各地区各部门要真正把思想统一到党中央、国务院的部署上来，充分认识减轻农民负担工作的长期性、艰巨性，坚决防止对减负工作出现松劲情绪、对农民负担反弹警惕不够的倾向，坚持党政一把手亲自抓、负总责的工作制度，切实加强领导，采取有力措施，不折不扣地落实中央减轻农民负担的各项政策措施，确保农民负担减下去、不反弹。

金融机构案件防控知识竞赛试题（附答案）第1题银行业金融机构应当严格执行（C）、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。

【单选】A.款B.密C.印D.单第2题下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A）【单选】A.枪支弹药B.授权卡C.空白凭证D.查询对账第3题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（A）【单选】A.通报批评B.警告C.记过D.留用察看第4题下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）【单选】A.完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度C.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D.加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开第5题案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则，坚持“（A）”。

【单选】A.一情一报B.一情多报C.多情一报D.有情不报第6题存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期末受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查，具体周期由银行自行确定，但一年不得少于（A）个周期。

【单选】第7题内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行（A）的动态过程和机制。

【单选】A.事前防范、事中控制、事后监督和纠正B.事前防范C.事后监督和纠正D.分散、转移第8题银行业金融机构内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、（C）的原则。

【单选】A.优先B.渐进C.独立D.可控第9题《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（B）。

【单选】A.开除B.通报同业C.解除劳动合同D.罚款第10题银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是：（C）【单选】A.集资诈骗罪B.高利转贷罪C.违法发放贷款罪D.贷款诈骗罪第11题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：（B）【单选】A.公安、司法机关立案侦查的B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪C.银行业金融机构员工被取保候审D.银行业金融机构员工被拘留E.银行业金融机构员工被逮捕第12题关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（B）【单选】A.王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司。

江苏省国家税务局关于印发《税收违法案件一案双查实施办法(试行)》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 江苏省国家税务局关于印发《税收违法案件一案双查实施办法（试行）》的通知（苏国税发〔2009〕149号）各省辖市、苏州工业园区国家税务局，常熟市、张家港保税区国家税务局，省税务干部学校，省局直属税务分局：为深入推进部门权力内控机制建设，切实加强对税收执法行为的监督检查，加强税务稽查和行政监察部门的协调配合，严厉打击涉税犯罪，依法依纪查处税收执法中的违法违纪行为，省局制定了《税收违法案件一案双查实施办法（试行）》，现印发你们，望各地结合工作实际，认真贯彻执行。

执行当中的问题请及时向省局反馈。

江苏省国家税务局二〇〇九年七月二十八日税收违法案件一案双查实施办法（试行）第一条为进一步加强反腐倡廉建设，规范税收征管和执法行为，有效预防和查处征收管理和税收执法中的违法违纪问题，根据国家税务总局《税收违法案件一案双查办法》（试行），结合我省实际，制定本办法。

第二条本办法所称一案双查，是指在查处纳税人、扣缴义务人（以下简称纳税人）税收违法案件中，对涉案税务机关或税务人员违法违纪行为进行调查，并依照有关规定追究税务机关或税务人员的责任。

第三条一案双查由稽查部门和监察部门按照职责分工实施。

稽查部门负责检查纳税人税收违法行为，监察部门负责调查税务机关和税务人员违法违纪问题。

第四条在下列情况下，实行一案双查：（一）稽查部门在检查中发现国税机关或国税工作人员失职渎职、滥用职权、贪污受贿或者利用职权侵犯公民权利等，涉嫌违法违纪的。

1、与不法分子相勾结，虚开、买卖发票，骗取国家税款的；2、为涉案纳税人通风报信、作伪证、说情、影响案件查处的；3、索取、收受贿赂，利用职务之便为自己或者他人谋取利益的；4、经商办企业或在企业入股分红的；5、不履行或者不认真履行职责造成税款损失的；6、其他违法违纪行为。

最高人民法院关于执行案件督办工作的规定(试行)正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 最高人民法院关于执行案件督办工作的规定(试行)（法发[2006]11号2006年5月18日）为了加强和规范上级法院对下级法院执行案件的监督，根据《中华人民共和国民事诉讼法》及有关司法解释的规定，结合人民法院执行工作的实践，制定本规定。

第一条最高人民法院对地方各级人民法院执行案件进行监督。

高级人民法院、中级人民法院对本辖区内人民法院执行案件进行监督。

第二条当事人反映下级法院有消极执行或者案件长期不能执结，上级法院认为情况属实的，应当督促下级法院及时采取执行措施，或者在指定期限内办结。

第三条上级法院应当在受理反映下级法院执行问题的申诉后十日内，对符合督办条件的案件制作督办函，并附相关材料函转下级法院。

遇有特殊情况，上级法院可要求下级法院立即进行汇报，或派员实地进行督办。

下级法院在接到上级法院的督办函后，应指定专人办理。

第四条下级法院应当在上级法院指定的期限内，将案件办理情况或者处理意见向督办法院作出书面报告。

第五条对于上级法院督办的执行案件，被督办法院应当按照上一级法院的要求，及时制作案件督办函，并附案件相关材料函转至执行法院。

被督办法院负责在上一级法院限定的期限届满前，将督办案件办理情况书面报告上一级法院，并附相关材料。

第六条下级法院逾期未报告工作情况或案件处理结果的，上级法院根据情况可以进行催报，也可以直接调卷审查，指定其他法院办理，或者提级执行。

第七条上级法院收到下级法院的书面报告后，认为下级法院的处理意见不当的，应当提出书面意见函告下级法院。

下级法院应当按照上级法院的意见办理。

中国银监会办公厅关于2013年银行业案件防控工作的意见正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银监会办公厅关于2013年银行业案件防控工作的意见（银监办发〔2013〕46号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：2013年银行业案件防控工作的主要任务是：认真贯彻落实全国银监业监督管理工作会议精神，查防并举，注重预防，建立健全案防工作制度，发挥案防非现场监测和现场检查作用，切实落实案防工作责任，着力形成分工明确、协调有序的案防工作格局，进一步增强银行业案防工作能力和水平，全力维护银行业安全稳健运行。

一、完善制度体系，推进案防长效机制建设以建立健全制度为基础不断推进案防长效机制建设。

一是研究起草《银行业金融机构案件防控工作指引》，进一步明确银行业金融机构为案防主体和第一责任人，指导银行业金融机构健全案防工作体系，提升风险防控水平。

二是研究起草《银行业金融机构案件防控工作评估办法》，科学考评银行业金融机构案防工作质效，根据评价结果进行差异性监管，激励约束相结合，调动提升银行业金融机构案防工作积极性、主动性。

三是制订并实施《银行业金融机构案件防控统计制度（试行）》，提高对银行业案防措施监测的及时性、有效性和针对性。

四是继续研究《银行业金融机构案件问责管理办法》，力争统一规范案件责任追究原则和程序，指导案件问责工作，实现案防压力传导。

五是探索研究《银行业金融机构案件信息披露管理办法》，积极稳妥推进个案信息披露，正面引导社会舆论，通过市场约束等手段推动银行业金融机构加强案防工作。

案件管理问题通报工作制度一、目的和意义案件管理问题通报工作制度旨在加强对案件管理工作的监督和指导，提高案件管理的质量和效率，及时发现和纠正案件管理中的问题，确保执法活动的合法性、合规性和公正性。

通过建立案件管理问题通报工作制度，可以加强对案件管理工作的考核和评价，提升执法机关的公信力和形象，为维护社会稳定和公平正义提供有力保障。

二、通报内容1. 案件管理中的问题和不足：包括案件受理、调查取证、执法程序、法律适用、涉案财物管理、执法文书制作等方面存在的问题和不足。

2. 案件管理中的优秀做法和经验：对于在案件管理中取得良好成效的做法和经验，应当及时进行总结和通报，以便其他部门和人员借鉴和推广。

3. 案件管理中的整改措施和结果：对于发现的问题和不足，应当及时采取整改措施，并跟踪整改结果，确保问题得到有效解决。

4. 案件管理中的考核评价和奖惩情况：对于案件管理中的优秀个人和团队，应当给予表彰和奖励；对于工作不力和造成不良影响的个人和团队，应当进行批评和问责。

三、通报主体和对象1. 通报主体：案件管理问题通报工作由各级执法机关的法制部门或者专门的案件管理科室负责组织实施。

2. 通报对象：各级执法机关的领导和相关责任人、案件办理人员和其他相关人员。

四、通报方式和周期1. 通报方式：案件管理问题通报可以通过会议、文件、内部网站等多种方式进行，根据实际情况选择适当的通报方式。

2. 通报周期：案件管理问题通报应当定期进行，可以根据案件管理工作的实际情况确定通报的周期，如每月、每季度或者每年进行一次。

五、组织实施和监督1. 组织实施：各级执法机关的法制部门或者专门的案件管理科室应当组织实施案件管理问题通报工作，负责收集、整理和编制案件管理问题通报材料，并进行通报。

2. 监督考核：上级执法机关应当对下级执法机关的案件管理问题通报工作进行监督和考核，确保通报工作的真实、准确和及时。

六、其他事项1. 案件管理问题通报工作应当严格遵守国家法律法规和执法机关的规章制度，保护国家秘密、商业秘密和个人隐私。