内部控制体系建设高层访谈提纲优选稿

内控访谈内容第一篇：内控访谈内容尽职调查访谈内容一、公司的业务注：第一阶段，此部分需要与熟悉集团业务概况的管理层访谈；对于具体问题，如果方便，第二阶段最好能安排下属公司业务负责人作进一步访谈。

1.集团内的业务板块构成、各业务板块的特点、规模及经营情况； 2.有关公司从事主要业务情况的说明；3.有关公司从事主要业务需要取得的政府有关主管部门的执照、许可证、资质证书和/或批准文件（包括但不限于房地产开发企业资质证书、物业管理企业资质证书、建筑业企业资质证书等）；4.公司项目用地的取得方式，是否按“招拍挂”程序取得。

在取得土地过程中，政府是否给予公司优惠政策？5.有关公司所开发的全部项目的说明，包括但不限于已经完成开发/预、销售的房地产项目、正在开发/预、销售的房地产项目和尚未开发的房地产项目（即土地储备）的占地面积、建筑面积、在建工程进度、开发/预售/销售情况等；6.有关公司所开发的各个项目所取得的政府有关部门审批、备案、许可、证照，包括但不限于固定资产投资项目投资许可证、土地使用权证/房地产证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售/销售许可证、建设工程规划验收合格证、竣工验收登记备案收文回执、初始登记资料等文件；7.有关公司所开发的各个项目的预售/销售合同范本；8.如存在有关公司出租物业的，请提供有关公司出租物业的说明、租赁合同范本以及是否办理租赁合同登记/备案情况的说明；9.有关公司所开发的各个项目的会所（如有）、地上/下车库的销售/出租情况的说明；10.有关公司所开发的各个项目的人防工程及其处置（销售、出租）情况说明。

11.有关公司从事商业房地产租赁经营的文件，包括但不限于正在履行的与商户签署的租赁经营协议、合同等。

二、有关公司的主要财产注：此部分以资料提供为主，访谈人士与第一部分相同。

1.有关公司拥有土地使用权证/房地产证清单；2.有关公司拥有土地他项权利证明清单；3.有关公司拥有土地的《国有土地使用权证》/《房地产证》或《临时国有土地使用权证》；4.有关公司取得土地的《国有土地使用权出让合同》/《国有土地使用权转让合同》；5.有关公司缴纳土地出让金/地价款、城市配套设施费、土地开发费及其他相关税费的凭证；6.有关公司租赁土地的土地租赁合同；7.有关公司拥有土地他项权证；8.有关公司房屋所有权证清单；9.有关公司房屋他项权证清单；10.有关公司全部房屋所有权证；11.有关公司全部房屋他项权证；12.有关公司所有注册商标清单；13.有关公司所有注册商标证书，包括但不限于商标注册、变更、续展、转让、使用许可等文件；14.有关公司商标转让合同、使用许可合同（如有）；15.有关公司所有专利证书，包括但不限于专利申请、转让、使用许可等文件（如有）。

内控访谈提纲（生产运行部）xx天然气股份有限公司内控体系建设项目管理层访谈提纲访谈单位：生产运行部尊敬的生产运行部领导：您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。

非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。

一、访谈内容说明为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司生产运行部固定资产管理、生产计划制定、设备验收等主要职责、管理现状等情况进行了解。

本次访谈的期望是进一步完善经营计划与预算、资产管理等相关的业务框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。

计划访谈时间为40分钟。

参加访谈人员为项目工作小组。

本项目不包含任何审计或检查目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。

二、基本背景介绍1.根据xx天然气股份有限公司的《公司机关岗位设置说明书(试行)》，我们了解到生产运行部的主要职责，其中我们重点关注的内容有：负责公司固定资产管理，负责设备验收、投运、调拨、更新及报废管理及生产运行相关计划编制与实施等，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下生产运行部的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。

三、生产运行部概况2.请您从生产运行部相关业务管理实际出发，谈谈公司经营计划与预算、资产管理等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在经营计划与预算、资产管理等工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？4.您觉得从生产运行部目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况来看，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些问题您觉得需要从哪些方面着手？5.作为生产运行部负责人，您觉得xx天然气股份有限公司经营计划与预算、资产管理等未来发展规划应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？四、其他6.请您从公司或经营计划与预算、资产管理等角度出发,谈谈对xx 天然气股份有限公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。

内控调研访谈提纲
访谈说明：
本次调研是对**单位内控规范实施情况的了解，同时，也是各部门从自身业务/管理工作出发，系统思考经济活动是否合法合规、资产安全和使用是否有效、财务信息是否真实完整等，并充分反映自身管理需求的良好契机。

以本提纲所列项为基础，请被访者做相应准备。

同时，被访者也可以根据自己的观点充分表达提纲所示项之外的内控体系建设、流程梳理及优化等方面的具体想法和期望等。

访谈内容：
1、对单位/处室主要职能、业务的介绍
•本部门主要工作职能/职责、岗位设置、人员配置情况？
•处室日常管理制度涉及哪些？目前实际执行情况是否与制度规定一致？如果不一致，具体表现在哪些方面？原因是什么？
2、主要管理领域问题
3、总结性观点
您觉得有哪些业务流程有待完善或优化？
对本次内控项目有何期望，或希望帮助解决的问题？。

8、贵行社会责任如何开展相关工作？对于绿色信贷本行是否开展相关业务？
9、客户投诉管理以及消费者保护相关工作由哪个部门归口管理？
10、贵行战略制定工作如何开展？是否定期对战略进行评估和监督？
11、贵行信息披露工作具体包括哪些方面？
12、贵部门对于授权如何管理；
13、其他相关问题。
4、本行是否拥有控股分子公司，如果有的话，对分子公司如何进行管理？对纳入并表管理的机构如何进行内控管理？
5、设立新部门或新的分支机构具体流程？
6、本行党委工作、纪检工作如何开展？是否针对员工行为以及党风廉政工作制定相关制度，如何开展相关检查工作？后续整改监督如何开展？
7、贵行对于信访举报工作如何管理？信访办公室设在哪个部门？
银行内部控制评价访谈提纲
访谈部门
董谈提纲：
1、贵部门主要职能、组织结构、人员设置、职责分工等基本情况；相关情况在2014年发生的重大变化。
2、本行“三重一大”事项具体决策流程；
3、贵部门在董事会召开、会议记录以及会议决议方面现状及流程管理；董事会对于下属专业委员会如何进行管理？