《证券市场基础知识》模拟考题一

证券市场基础知识

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1 2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一 一、单项选择题（共 60 题，每题 0.5 分，总分 30 分） 1、以下不属于货币证券的是（ ）。 A 银行汇票 B 银行本票 C 银行支票 D 银行股票 2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（ ）受理。 A 中国证监会 B 证券交易所 C 国务院 D 中国人民银行 3、证券登记结算公司性质上属于（ ）。 A自律性组织 B 证券管理机构 C证券经营机构 D 证券中介机构 4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（ ）。 A 证券投资基金 B 社保基金 C企业年金 D 社会公益基金 5、证券市场的停滞结算是（ ）。 A 20世纪初 B 1929~1933年 C 20世纪20年代~第二次世界大战结束 D 第二次世界大战后—20世纪60年代 6、股票、公司债券及商业票据都属于（ ）。 A 金融证券 B 公司证券 C 政府证券 D 上市证券 7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。 A 35% B 45% C 55% D 65% 证券市场基础知识

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2 8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。 A 优先股股东、债权人、普通股股东 B 债权人、优先股股东、普通股股东 C 优先股股东、普通股股东、债权人 D 普通股股东、债权人、优先股股东 9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。 A 账面价格 B 票面金融 C 清算价值 D 内在价值 10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。 A 采取记名股票形式 B 以外币标明价值 C 以外币认购 D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。 11、股票最基本的特征是（ ）。 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 12、境内上市股票以人民币标明面值，以（ ）认购。 A 外币 B 黄金 C 美圆 D 人民币 13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（ ）。 A 中央银行提高法定存款备金率 B 中央银行提高再贴现率 C 中央银行通过公开市场业务大量买入证券 D 政府大幅提高税率 14、最常用的公司竞争力分析框架是（ ）。 A 迈波特五力模型 B SWOT分析 C 产业竞争分析 D 财务比较分析 15、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。 A 董事会 B 高级管理人员 C 全体非流通股股东 证券市场基础知识

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3 D 全体流通股股东 16、债券的本质是证明（ ）的证书。 A 管理关系 B 收益关系 C 债权债务关系 D 所有权关系 17、政府债券市场上最重要的投资工具是（ ）。 A 收益债券 B 普通债券 C 国债 D 政府保证债券 18、商业银行发行的、本金和利息的偿清顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是（ ）。 Ａ证券公司短期融资券 Ｂ证券公司债 Ｃ商业银行次级债 Ｄ中央银行票据 １９、在（ ），我国停止发行国债。 Ａ２０世纪６０年代和７０年代 Ｂ２０世纪５０年代和６０年代 Ｃ２０世纪８０年代和９０年代 Ｄ２０世纪７０年代和８０年代 ２０、根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。 Ａ 零息债券、付息债券和息票积债券 Ｂ 实物债券、凭证式债券和记账式债券 Ｃ 政府债券/金融债券和公司债券 D 国债和地方债券 21、（ ）的出台、标志着我国公司债券发行工作的这个是启动。 A 《公司债券发行试点办法》 B 《上市公司证券发行管理办法》 C 《企业债券管理条例》 D 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 22、龙债券是（ ）。 A 专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。 B 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。 C 指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。 D 指在除日本之外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券。 23、中国投资银行1992年发行境内外币金融债券，期限一年，采取浮动汇率制，利率高于（ ）一个百分点。 证券市场基础知识

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4 A 美国联邦基金利率 B 国内同期限美元存款利率 C 伦敦同业拆借市场利率 D 债券回购利率 24、关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。 A 政府债券的发行主体是政府 B 公司债券的发行主体是股份公司 C 凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 25、关于债券的特征描述错误的是（ ）。 A 安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬 C 偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 D 流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券 26、我国有关法规规定基金收益分配采取（ ）方式。 A 现金 B 分配新的基金份额 C 分配基金认购证 D 分配基金投资组合中的证券 27、《基金法》规定中对信息内容的要求不包括下列中的哪项（ ）。 A 真实性 B 准确性 C 及时性 D 完整性 28、公开披露的基金信息不包括（ ）。 A 基金资产净值、基金份额净值 B 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C 对证券投资业绩进行的预测 D 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 29、在契约型基金中，当基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表（ ）基金份额持有人可以自行召集。 A 15%以上 B 20%以上 C 10%以上 D 5%以上 30、对指数基金认识正确的是（ ）。 A 投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 C 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D 指数基金20世纪90年代以来出现的新的基金品种 证券市场基础知识

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5 31、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。 A 实力雄厚的证券公司 B 信托投资公司 C 商业银行 D 基金公司 32、对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。 A 在美国，有50%左右的家庭投资于基金 B 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C 基金起到了丰富和活跃市场的作用，因而加大了证券市场的风险 D 在外国机构共同组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 33、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。 A 委托与受托关系 B 隶属关系 C 相互制衡的关系 D 债权关系 34、1998年，美国财务会计准则委员会（PASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（ ）两大类。 A 内置型衍生工具 B 交易所交易的衍生工具 C 嵌入式衍生工具 D OTC交易的衍生工具 35、最基础的金融衍生产品是指（ ）。 A 金融远期合约 B 金融期货 C 金融互换 D 资产证券化 36、根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A 选择权的性质 B 合约所规定的履约时间的不同 C 金融期权基础资产性质的不同 D 协定价格与基础资产市场价格的关系 37、关于认股权证论述不正确的是（ ）。 A 认股权证也称为股本权证 B 认股权证一般由基础证券的发行人发行 C 行权时不会增加股份公司的股本 D 我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证 38、可转换债券的票面利率一般（ ）相同条件的不可转换公司债券。 A 等于 B 等于或高于 证券市场基础知识

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6 C 高于 D 低于 39、关于利率期货的描述不正确的是（ ）。 A 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具 B 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 C 利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT） D 利率期货是金融期货中最先产生的品种 40、下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。 A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B 在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求 C 金融期货交易是非标准化交易 D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 41、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。 A 不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券结合证券化等 B 境内资产证券化和离岸资产证券化 C 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D 应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等 42、证券包销是指（ ）。 A 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C 证券公司将发行人的证券按照高层价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 43、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。 A 以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 B 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 C 以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格 D 以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格 44、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A 20% B 30% C 50% D 60% 45、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。 A 累计询价方式 B 询价方式 证券市场基础知识

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7 C 上网竞价方式 D 协商定价方式 46、以下不属于非系统风险的是（ ）。 A 利率风险 B 信用风险 C 经营风险 D 财务风险 47、通过证券发行来筹集资金属于（ ）。 A 二级融资 B 一级融资 C 直接融资 D 间接融资 48、对上证企业债指数样本描述错误的是（ ）。 A 必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连续类企业债券 B 必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连续类企业债券 C 必须是剩余期限在1年以上（含一年）的非股权连续类企业债券 D 必须是信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连续类企业债券 49、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A 20% B 25% C 30% D 40% 50、股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。 A 提取法定公积金—弥补亏损—对优先股股东分配—提取任意公积金—对普通股股东分配 B 弥补亏损—提取法定公积金—对优先股股东分配--提取任意公积金—对普通股股东分配 C 弥补亏损—提取法定公积金--提取任意公积金--对优先股股东分配—对普通股股东分配 D 提取法定公积金--提取任意公积金--弥补亏损--对优先股股东分配—对普通股股东分配 51、IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。 A 日本 B 中国香港 C 美国 D 德国 52、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。 A 3000万 B 5000万 C 8000万 D 1亿 53、（ ）是指证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为。