证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析.doc
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试卷第 1 页 共 21 页
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析
考试时间：120分钟 考试总分：100分
题号 一 二 三 四 五 总分
分数
遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
单选题
1．下列不属于衍生品市场的是( )
A.期货市场
B.期权市场
C.互换市场
D.货币市场
【答案】：
D
【解析】：
常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等
2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( )
A.不动产证券化
B.应收账款证券化
C.信贷资产证券化
D.P2P资产证券化
【答案】：
D
【解析】：
考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。根据证券化的基姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________
--------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线----------------------试卷第 2 页 共 21 页
础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
4．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展。2
4．下列关于外资股的说法，错误的是( )
A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股
B.境内上市外资股也被称为B股
C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道
【答案】：
D
【解析】：
需要说明的是，红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。2
4．公开募集基金应当经( )注册
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.沪深交易所
【答案】：
C
【解析】：
公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向中国证监会办理基金备案手续。2
5．在证券市场上，资金的供给者是( )
A.证券发行人
B.证券中介机构
C.证券投资者
D.证券交易所 试卷第 3 页 共 21 页
【答案】：
C
【解析】：
证券市场投资者是证券市场的资金供给者。2
6．在我国金融中介体系中，信托机构属于( )
A.银行机构体系
B.房地产中介体系
C.保险中介体系
D.投资中介体系
【答案】：
D
【解析】：
目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央银行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。2
7．( )、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.工商管理部门
D.律师协会
【答案】：
A
【解析】：
中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。2
8．关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是( ) 试卷第 4 页 共 21 页
A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券
B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算
【答案】：
D
【解析】：
有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算。2
9．资产支持证券是以( )为基础发行证券。
A.股票
B.债券
C.特定的资产池
D.企业
【答案】：
C
【解析】：
在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为“资产支持证券”。30．关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是( )
A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力
B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务
C.初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
D.以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”试卷第 5 页 共 21 页
三大职能，调动和聚集全行业的的力量
【答案】：
C
【解析】：
8月，中国证券业协会基金公会成立，行使证券投资基金行业的自律管理职能。12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。，中国证券业协会基金公司会员部成立。初，在《证券投资基金法》修订思想的指导下，中国证券投资基金业协会开始筹备；6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来。3
1．下列关于基金运作的说法，错误的是( )
A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节
B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值
C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分
D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好
【答案】：
D
【解析】：
基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理则体现了管理人的价值。3
2．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是( )
A.证券经纪商
B.商人银行
C.证券银行
D.投资银行 试卷第 6 页 共 21 页
【答案】：
D
【解析】：
世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称为“商人银行”。以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。3
4．债券信用评级的主要对象是( )
A.企业发行的债券
B.国家财政发行的国库券
C.国家银行发行的金融债券
D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券
【答案】：
A
【解析】：
债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。3
4．我国证券市场监督管理的主要手段是( )
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.窗口指导
【答案】：
A
【解析】：
法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。3
5．下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是( )
A.认购期权的Delta值为正
B.认沽期权的Delta值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认沽期权的Vega值为正 试卷第 7 页 共 21 页
【答案】：
B
【解析】：
Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。市场无风险利率与认购期权价值为正相关，与认沽期权为负相关。Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。3
6．以下不属于利率金融衍生工具的是( )
A.远期利率协议
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换
【答案】：
C
【解析】：
利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。3
7．优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如( )
A.普通股票股东缺席时
B.经董事会表决准许后
C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时
D.经监事会允许后
【答案】：
C
【解析】：
虽然优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，但并不代表优先股股东没有表决权。根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，优先股股东在以下两种情况下具有表决权。一种情况是公司对与优先股股东利益切身相关的重大事项进行表决时，优先股股东享有表决权。另一种情况是由于公司
