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不合格项清单
1、裁剪车间一台打马王带设备无编号，另后道三台设备不完好，
无状态标识。
—6.3观察项
2、电子秤、磅秤无校准标签。
—7.6.3一般不合格
3、辅料无进货验证记录，面料检验报告不及时。
—7.4一般不合
格
4、仓库废品区域不明显，除废品外，还有拉链堆放。
—7.5.3观
察项
5、裁剪和后道车间推车无定置管理。
—7.5.5观察项
6、仓库帐、卡、物不一致，现场查OD-50.52款水洗标，帐上无，
但货卡都有数字。
—7.5.5一般不合格
7、裁剪车间换片区和不合格片存放区两个区域覆盖范围模糊—
7.5.3观察项
8、裁剪车间现场无生产工艺单指导生产，只按样板、样衣裁剪。
—7.5.1一般不合格
9、后道车间待水洗、水洗后的产品堆放款号与实物不吻合。
—7.5.3观察项
10、特殊过程检针无记录。
—7.5.1一般不合格
11、仓库无月度盘点表。
—7.5.5一般不合格
12、现场环境卫生方面，还有待改进、整理。
—6.4观察项
13、工艺文件发放记录不完善—4.2.3一般不合格
14、未见到让步处理时向顾客或有关部门的报告。
—8.3一般不合格
15、审核中发现原先内审员共有六位，只有三位有内审员资格，其他不具备。
—一般不合格。
内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。
首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。
二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。
（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。
（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。
2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。
（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。
3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。
（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。
三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。
（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。
（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。
2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。
（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。
3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。
（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。
（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。
四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。
2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。
3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。
内审中常见的不合格问题1. 财务管理方面的不合格：这包括财务记录的不准确性、财务报表的错误、资金管理不当等。
解决这些问题的关键是加强财务管理制度和流程的监督和控制。
财务管理方面的不合格：这包括财务记录的不准确性、财务报表的错误、资金管理不当等。
解决这些问题的关键是加强财务管理制度和流程的监督和控制。
财务管理方面的不合格：这包括财务记录的不准确性、财务报表的错误、资金管理不当等。
解决这些问题的关键是加强财务管理制度和流程的监督和控制。
2. 内部控制不完善：内部控制是保证组织运作的有效性和完整性的关键因素。
不合格问题可能表现为缺乏内部控制的流程、权限过大或过小、审批流程不清晰等。
通过建立严格的内部控制制度和流程来提升组织的运作效率和风险控制能力。
内部控制不完善：内部控制是保证组织运作的有效性和完整性的关键因素。
不合格问题可能表现为缺乏内部控制的流程、权限过大或过小、审批流程不清晰等。
通过建立严格的内部控制制度和流程来提升组织的运作效率和风险控制能力。
内部控制不完善：内部控制是保证组织运作的有效性和完整性的关键因素。
不合格问题可能表现为缺乏内部控制的流程、权限过大或过小、审批流程不清晰等。
通过建立严格的内部控制制度和流程来提升组织的运作效率和风险控制能力。
3. 违反法律法规：不合格问题可能涉及违反相关法律法规的行为，如未按时报备相关资料、逾期缴纳税费等。
遵守法律法规是组织的基本职责，应加强相关规章制度的宣传和教育。
违反法律法规：不合格问题可能涉及违反相关法律法规的行为，如未按时报备相关资料、逾期缴纳税费等。
遵守法律法规是组织的基本职责，应加强相关规章制度的宣传和教育。
违反法律法规：不合格问题可能涉及违反相关法律法规的行为，如未按时报备相关资料、逾期缴纳税费等。
遵守法律法规是组织的基本职责，应加强相关规章制度的宣传和教育。
4. 人力资源管理问题：包括员工福利不完善、人事管理不规范等情况。
优化人力资源管理制度，提升员工满意度，有助于提高组织的绩效和业务流程的合规性。
一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用。
2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列入控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
（4）有的部门也制订了质量方针。
质量管理体系审核中常见的不合格一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款）（1）供方的质量记录未纳入控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
（4）有的部门也制订了质量方针。
（5）（方针与实际战略不符）4、质量目标（标准条款）（1）质量目标的内容不完全，没有包括产品要求所需的内容。
（2）质量目标与质量方针给定的框架不一致。
内部审核不合格（不符合）项记录清单
审核员马小兵
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。
1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3)
2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1)
3、未进行培训效果评价；(4.4.2/4.4.2)
4、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；(S4.2、
4.3.3/E4.2、4.3.3)
5、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1)
6、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)
7、未见员工职业病预防、个人防护用品及卫生保健等方面的工作检查。
(E4.5.1/S4.5.1) 被审核单位机械公司财务科审核日期2005.9.27 审核依据1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。
1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3) 2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1) 3、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；(S4.2、 4.3.3/E4.2、4.3.3) 4、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1) 被审核单位
机械公司综合科 审核日期 2005.9.27 审核依据 审
核
不
合
格
(
不
符
合
)
项
内
容
5、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)
审核不合格(
不符合)项内容
审核员马小兵
审核员黄媚媚
1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件 1、法律、法规文件收集不全，未在工程部发布的法律、法规目录清单基础上进行补充标识；（E4.3.2/S4.3.2）
2、对材料设备供方在直属项目部上都有过期复评，但工程公司复评未进行控制；（Q7.4）
3、公司本部计量器具有检定计划、台帐并按计划送检，但各工程公司的计划未进行备案，台帐未见，未进行控制。
（Q7.6/E4.5.1/S4.5.1）
被审核单位 企业公司材料设备部 审核日
期 2005.9.27
审核不合格（ 不符合）项内容
审核依据。
