2014年证券从业资格测试及答案最新考试题库(完整版)

1、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理2、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日3、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司4、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息5、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债6、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定7、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商8、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年9、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者10、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整。

1、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易2、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会3、公司的财产包括（）。

A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产4、融资融券业务的特点包括（）。

A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇5、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东6、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。

A．证券公司B．商业银行C．期货交易所D．期货经纪公司8、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力B．资产与收入状况C．投资偏好D．身体状况9、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的10、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿2、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。

A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元3、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下4、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10B．15C．20D．305、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。

并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格6、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。

A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好8、下列选项中，不正确的是（）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本9、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

1、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、信息公开的内容包括（）。

A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告4、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款6、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、证券公司参与区域性市场，应（）。

A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务10、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》提分题及答案一、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是________.A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖________开始的。

A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________.A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________.A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。

下面________是间接融资的金融机构。

A.证券公司B.非银行金融机构C.商业银行D.保险公司9.股票从性质上看，是一种________证券。

A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________.A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者4、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长7、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价8、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动9、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％10、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳11、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.69。

2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存( )年。

A.3B.5C.2D.12.( )有权对违反法律、规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。

A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.人院3.以下基金品种中适用我国《基金法》的是( )。

A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。

A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚5.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。

A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除B.当事人有要求举行听证的权利C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由6.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为7.创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事8.( )是对上市公司日常监督的主要内容。

A.再融资的监管B.公司治理监管C.信息披露的监管D.并购重组的监管9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。

A.中国证券登记结算机构B.社保基金理事会C.中国证券投资者保护基金有限责任公司D.证券投资基金10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。

1、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。

A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司2、25% D.3、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。

A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司4、22元;复利：105、关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。

( )6、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。

A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态7、14元;复利：108、80元C.单利：109、债券期限越长，其收益率越高。

这种曲线形状是( )收益率曲线类型。

A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的10、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，央行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供应量( )。

A.上升B.下降C.不变D.随机变动11、( )变量与债券的理论价格有关。

A.债券的票面利率B.债券的偿还期限C.债券的市场价格D.债券的必要收益率12、关于资本市场线的说法中，正确的是( )。

A.资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系B.资本市场线说明有效组合的期望收益率由对延迟消费的补偿和对承担风险的补偿两部分构成C.由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿D.资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系13、从投资策略来看，保守稳健型一般可选择( )。

A.企业债券B.国债C.国债回购D.稳健型投资基金14、区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指( )。

A.居住在本国的公民B.暂居外国的本国公民C.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D.暂居在本国的外国居民15、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率( )。

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、证券承销的方式有（）。

A．代销B．包销C．助销D．直销5、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料6、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场7、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户8、期货交易所的会员管理包括（）。

2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(60*0.5分)1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。

A. 客户B.证券公司C.结算公司D.证券交易所正确答案：B2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。

A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券正确答案：A3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。

A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月正确答案：C4、从国际上来看，金融期货主要有三种。

下面的()不属于金融期货。

A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货正确答案：A5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此，市场风险又称为证券交易的()。

A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险正确答案：C6、下列不属于非交易性过户的是________。

A. 因继承而发生的股权变更B. 因财产分割而发生的股权变更C. 因法院判决而发生的股权变更D. 账户挂失转户正确答案：D7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A. 证券公司透支B. 证券公司有头寸余额C. 证券公司自营业务产生收益D. 证券公司自营业务产生亏损正确答案：A8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A. 债券B. 标准券C. 股票D. 所有有价证券正确答案：B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。

A.15B.20C.25D.30正确答案：D10、证券营业部是证券公司全资附属的( )A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定正确答案：C11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )A.5B.8C.10D.12正确答案：C12、债券上市交易条件中，最为重要的是。