上交所刘逖：科创板应兼顾成长型和成熟型企业-证券从业考试.doc

2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】：B2、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。

A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】：A3、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。

A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名【答案】：D4、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立和管理C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询D.证券持有名名册登记及权益登记【答案】：A5、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A.1分钟B.4分钟C.2分钟D.5分钟【答案】：A6、（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。

A.中央政府债券B.地方政府债券C.普通债券D.可转换债券【答案】：B7、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】：D8、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。

A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务【答案】：C9、下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A2、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】 B3、（2021年真题）根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（??）。

A.信用B.知识产权C.债务D.商誉4、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C5、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（）。

A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价x（1±涨跌幅限制比例）D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为10%【答案】 D6、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（）。

A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告7、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。

A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】 A8、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（）。

A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】 A9、证券投资基金的主要投资风险不包括()。

A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【答案】 C10、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共30题）1、下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】 A2、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D3、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

A.5B.2C.3D.10【答案】 C4、下列事项须经代表2／3以上表决权的股东通过的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A5、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C6、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】 D7、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】 C8、2019年6月，基金经理张三（管理两只基金A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。

2019年8月，A基金有一个很好的投资机会，但是A的账户中现有资金不够。

因此张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。

一番操作之后A的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。

A.1B.2C.3D.4【答案】 C9、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问【答案】 D10、（2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共180题）1、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。

A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C2、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60％，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（）万元。

A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】 C3、证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告、资产评估报告等多种文件。

A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】 C4、下列属于上市公司应强制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 C5、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A6、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。

A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 D7、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】 A8、（2020年真题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。

A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】 B9、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。

A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 D10、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。

2023年度证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共57题）1、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 B2、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。

A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】 D3、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】 C4、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。

A.6个月内B.1年内C.2年内D.5年内【答案】 C5、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、证券公司回访客户的内容包括（）。

A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】 D7、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B8、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。

A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】 B9、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、相对于普通股，优先股具有下列（ ）特点。

A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】 D2、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。

A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D3、 优先股根据不同的附加条件，可以分为( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、我国金融市场体系不包括（ ）。

A.债券市场B.货币市场C.金融衍生品市场D.商品市场【答案】 D5、有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是（）。

A.债券持有人B.金融入方C.双边报价商D.金融出方【答案】 C6、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下【答案】 C7、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。

A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】 D8、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）?A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B9、根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（ ）。

A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会【答案】 A10、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（ ）亿元人民币。

A.150B.520C.140D.130【答案】 B11、（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（??）所引起的久期的变化。

2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ 、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D2、我国政策性银行不包括（）。

A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】 D3、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（）。

A.更加宽松的保荐机构持续督导职责B.更加规范的差异化表决制度C.更加合理的股份减持制度D.更有针对性的信息披露制度【答案】 A4、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

这种资格一般由（）每年确定。

A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 B5、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。

A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】 D6、储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 B7、（2019年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】 D8、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A9、（2018年真题）设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币（）元。

2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（）。

A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等【答案】 C2、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B3、（）是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。

A.短期债券B.融资券C.金融债券D.短期融资券【答案】 D4、中央政府发行的债券称为（）。

A.国债B.可转债C.城投债D.信用债【答案】 A5、（2021年真题）我国证券交易所现行竞价方式有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】 D7、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

A.①②③B.②③C.①②④D.①③④【答案】 D8、我国境外上市外资股主要由（）构成。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。

A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B10、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。

A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、参与证券投资的金融机构包括（）等。

A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】 D12、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、证券市场上的机构投资者包括（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有()。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】 C3、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。

A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近两年连续执业D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】 B4、关于优先股，下列说法错误的是（）。

A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资B.优先股股息不可税前扣除C.优先股股东的经营权受限D.优先股股息收益总是高于普通股【答案】 D5、我国证券市场监管体系不包括（）。

A.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金C.证券登记结算公司D.行业协会【答案】 C6、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。

A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行【答案】 A7、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。

A.Ⅰ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. . ⅣD.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ【答案】 C8、下面关于机构投资者的说法正确的是（）。

A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】 D9、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。

上交所培训业务培训考试上交所（上海证券交易所）是中国最大的证券交易所，为了规范证券市场的运作和保护投资者的利益，上交所开展了丰富多样的业务培训，其中涵盖了证券基础知识、市场运作机制、风险管理等方面的内容。

以下是一些相关参考内容。

一、证券市场基础知识：1. 证券的定义和种类：股票、债券、基金、期货等。

2. 资本市场的功能和作用：为企业融资、提供投资机会、促进经济增长等。

3. 证券市场的参与主体：投资者、发行机构、交易所、证券公司等。

4. 证券市场的运作流程：发行、交易、结算等环节。

5. 证券交易的基本流程和方式：集中竞价、大宗交易、连续竞价等。

二、上交所的市场运作机制：1. 上市流程与条件：包括上市申请程序、审核标准和要求等。

2. 上市公司监管：信息披露、业务规范、财务报告等。

3. 交易机制与规则：包括交易时间、价格限制、交易机构等。

4. 监管措施与风控系统：包括市场监管、交易风险管理等方面。

5. 投资者保护：投资者教育、市场监察、维权机制等。

三、风险管理与控制：1. 市场风险与操作风险：分析市场波动、行业风险等因素的影响。

2. 风险评估和管理：包括风险意识、风险测量、风险控制等方面。

3. 市场监测与预警：掌握市场动态，提高对市场变化的敏感度。

4. 风险管理工具和策略：包括止损、对冲、分散投资等方法。

5. 风险管理的实践案例：列举一些企业在风险管理方面的成功或失败案例。

四、上交所的创新业务：1. 科创板业务：科技创新企业的发行上市、市场监管等内容。

2. 跨境业务：上海－香港通、上海－伦敦股票通等业务的运作机制。

3. 金融衍生品：股指期货、债券期货、场外期权等相关知识介绍。

4. 交易所债券市场：债券交易与发行相关知识介绍。

5. 交易所交易基金市场：交易所开放式基金、交易所行权基金等业务介绍。

以上仅为上交所培训业务的一些相关参考内容，涵盖了证券市场的基础知识、市场运作机制、风险管理等方面的内容。

在实际培训中，还应结合案例分析、操作演练等形式，提高学员对证券市场的应用能力和风险识别能力。