2011年二月份证券从业最新考试试题库

2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.通常，股票分割往往会导致股价( )。

A.上涨

B.下降

C.不变

D.急剧下降

3.指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

A.成分股票

B.基础指数

C.受托人

D.投资人

4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。

A.利率风险

B.经济周期波动风险

C.购买力风险

D.违约风险

6.下列关于企业年金的表述，错误的是( )。

A.企业年金不得购买投资性保险产品

B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购

C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

D.企业年金是一种养老保险基金

7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是( )。

A.两者均包含

B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

1 2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题

判断题

题目141：货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。（ ）

A:对

B:错 √

题目142：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。 ( )

A:对

B:错 √

题目143：管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。 ( )

A:对

B:错 √

题目144：证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 ( )

A:对 √

B:错

题目145：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 ( )

A:对 √

B:错

题目146：证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 ( )

A:对

B:错 √

题目147：专业理财既是证券投资基金的一个重要特点，也是其一个重要功能。( )

A:对 √

B:错

题目148：融资方面过境外SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。( )

A:对

B:错 √

题目149：在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。 ( )

A:对 √

B:错

题目150：我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 ( )

A:对

B:错 √

题目151：股票风险的内涵是预期收益的不确定性。 ( )

A:对 √

B:错

题目152：试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。( )

A:对 √

B:错

题目153：为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 2 （ )

A:对 √

B:错

题目154：上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。( )

2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）

《证券市场基础知识》

1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。（ ）。

2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。（ ）

3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）

4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（ ）

5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。（ ）

6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（ ）

7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。（ ）

8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。（ ）

9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。（ ）

10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（ ）

11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（ ）

12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加

股份公司的股本。（ ）

13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。（ ）

14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。（ ）

2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.通常，股票分割往往会导致股价()。

A.上涨

B.下降

C.不变

D.急剧下降

3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。

A.成分股票

B.基础指数

C.受托人

D.投资人

4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

A.利率风险

B.经济周期波动风险

C.购买力风险

D.违约风险

6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。

A.企业年金不得购买投资性保险产品

B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购

C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

D.企业年金是一种养老保险基金

7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。

A.两者均包含

B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含

8.金融期货的主要交易制度不包括()。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限仓制度

D.每日价格波动限制及断路器原则

9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。