2011年一月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》考试题库

2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）

《证券市场基础知识》

1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。（ ）。

2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。（ ）

3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）

4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（ ）

5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。（ ）

6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（ ）

7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。（ ）

8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。（ ）

9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。（ ）

10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（ ）

11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（ ）

12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加

股份公司的股本。（ ）

13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。（ ）

14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。（ ）

⼀、单项选择

1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资⾏为和投资过程。

A.有价证券

B.股票

C.股票及债券

D.有价证券及其衍⽣品

2.进⾏证券投资分析涉及到▁▁▁▁.

A.决定投资⽬标和可投资资⾦的数量

B.对个别证券或证券组合的具体特征进⾏考察分析

C.确定具体的投资资产和投资者的资⾦对各种资产的投资⽐例

D.预测证券价格涨跌的趋势

3.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁.

A.投资者投资证券以盈利为⽬的，因此，在制定投资⽬标时，不必考虑亏损的可能

B.基本分析是⽤来解决"何时买卖证券"的问题

C.投资组合的修正实际上是前⾯⼏步投资过程的重复，可以忽略不做

D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题

4.从会计师事务所、银⾏、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁.

A.历史资料

B.媒体信息

C.内部信息

D.实地访查

5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率⽔平？

A.⽆效市场

B.弱式有效市场

C.半强式有效市场

D.强式有效市场

6.随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业⼈员的管理开始纳⼊法制轨道。

A.《证券、期货投资咨询管理暂⾏办法》

B.《证券法》

C.《证券从业⼈员管理暂⾏条例》

D.《证券、期货业从业⼈员管理暂⾏条例》

7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁.

A.对价格与价值间偏离的调整

B.对市场供求均衡状态偏离的调整

C.对市场⼼理平衡状态偏离的调整 D.对价格与所反映信息内容偏离的调整

8.证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁.

A.理论、信息和⽅法

B.价、量、势

C.信息、步骤、⽅法

D.策略、信息、理论

9.不以"战胜市场"为⽬的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁.

A.基本分析流派

B.技术分析流派

C.⼼理分析流派

D.学术分析流派

证券从业人员资格测试《证券投资分析》模拟考题(1)答案（二）

参考答案：

单项选择：

1.A 2.C 3.B 4.C 5.C 6.B 7.A 8.B 9.A 10.B

11.B 12.C 13.B 14.A 15.C 16.D 17.D 18.A 19.D 20.D

21.A 22.C 23.C 24.B 25.C 26.B 27.B 28.B 29.A 30.C

31.C 32.B 33.B 34.D 35.A 36.A 37.B 38.A 39.A 40.B

41.A 42.C 43.D 44.D 45.D 46.C 47.B 48.A 49.B 50.C

51.C 52.A 53.C 54.B 55.D 56.C 57.A 58.B 59.D 60.C

61.B 62.B 63.D 64.C 65.C 66.D 67.B 68.C 69.A 70.C

多项选择：

1.ABCDE 2.BCE 3.BC 4.ACE 5.BDE

6.BDE 7.BCD 8.BCE 9.ABDE 10.CD

11.ADE 12.ABD 13.ACD 14.BD 15.ABCDE

16.AB 17.BCDE 18.AB 19.ABCD 20.ABC

21.ABD 22.ABCE 23.ABD 24.ABCDE 25.ACE

26.ABCE 27.ABCE 28.ACE 29.AE 30.DE

31.ABCDE 32.ABDE 33.ABCDE 34.ABC 35.BDE 36.ABCDE 37.ACE 38.ABD 39.ACD 40.BCDE

41.BCDE 42.DE 43.ABCE 44.ACD 45.BC

46.ABCDE 47.BCD 48.BD 49.ABCD 50.BC

51.ABCD 52.ACDE 53.BCD 54.BDE 55.BCD

1 /

24

2009年证券资格考试《证券投资分析》模拟题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)

第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是()。

A.产业结构长期构想

B.对战略产业的保护和扶植

C.对衰退产业的调整和援助

D.对增长行业的鼓励和支持

答案： B

第2题下列说法错误的一项是()。

A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低

B.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高

C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值

D.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高

答案： B

第3题市场通-常说的“融资”，一般是指()。

A.金融机构对券商的融资

B.金融机构对券商的融券

C.券商对投资者的融资

D.券商对投资者的融券

答案： C

第4题在决定优先股的内在价值时，()相当有用。

A.零增长模型

B.不变增长模型

C.二元增长模型

D.可变增长模型

答案： A

第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是()。

A.证券组合分析法

B.基本分析法

C.技术分析法

D.以上都不是

答案： A

第6题2006年，在众多因素，尤其是()的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。

A.融资融券制度的推出

B.人民币升值

C.股权分置改革

D.机构投资者的迅速发展

答案： C 2 / 24

第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括()。

A.2912.4

B.2224.8

C.1375.2

D.993.6

答案： D