下载文档原格式
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
2010证券从业考试《证券交易》真题回忆⼤汇集部分地区证券交易考试内容题⽬以及答案提⽰！1.关于上海证券交易所质押式回购交易股则：P237证券交易所债券质押式回购交易的基本规则2.（⼀）证券交易所质押式回购交易的条件（重点掌握，特别是对回购交易的禁⽌性⾏为应该重点掌握）3.（⼆）证券交易所质押式回购交易的申报程序4.债券回购交易中，融资⽅按“买⼊”予以申报，融券⽅按“卖出”予以申报。
5.（三）证券交易所质押式回购的申报要求6.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进⾏监督检查，对违反有关规定的证券公司进⾏出发，中国证监会或其派出机构对证券公司~~~~7.从事IB业务的证券公司应当在（其经营场所显著位置或者其⽹站），公开受委托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出⼊⾦流程等信息8.根据深证证券交易所对⽆涨跌幅限制的证券交易的相关规定，证券上市⾸⽇开盘集合竞价的邮箱竞价范围（集合竞价有效范围为发⾏价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%）9.我国证券交易所的决策机构（会员⼤会（股东⼤会）及理事会（董事会））10.在T+1⽇上午，某结算参与⼈资⾦交收账户可⽤余额为-500万元，如果其在T+2⽇9点不⾜村头，则该参与⼈（交易⼈的账户内待处分证券将还回该账户）11.ETF的⽹下现⾦认购资⾦的结算通过（基⾦管理⼈）12.证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的内容：：P29,309 在债券质押式回购中，正回购⽅于回购去满时（正回购⽅按约定回购利率计算的资⾦额向逆回购⽅返回资⾦）10.（柜台）的⾃营买卖⽐较坟⼭，通常交易量较⼩，交易⼿续简单。
清晰11.证券公司⾃营业务的风险性或⾼风险特点主要指的是（市场风险）12.净额清算的主要优点是可以（⼤⼤降低了结算处理量，提⾼了市场运⾏效率）13.ETF的基⾦管理⼈（⽹上和⽹下）⽅式发售基⾦份额14.信⽤等级最⾼的债券（国债）15.交易单元是（p24）16.境内⾃然⼈申请开⽴B股账户，需要先开⽴（ B股资⾦账户）17.我国证券交易所指数的编制遵循原则：第⼀,为市场提供⼀个反映债券价格综合动态演变的风向标第⼆,指导投资者的资产配置第三,作为投资者投资业绩的评价基准第四,作为管理层的决策参考第五,国债价格指数可以作为⼀种⽆风险报酬率的衡量⽅法第六,促进债券理论及其应⽤技术的深⼊发展第七,为⾦融产品创新打下基础第⼋,完善上海证券交易所三位⼀体的证券指数体系18.在融资融券业务中，融资买⼊是（的是在交易所上市交易并经交易所仍可的四⼤类证券，股票。
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中,只有l项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。
共60题,每题0、5分l在证券交易活动中,虽然有各种各样的交易主体,而且这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。
这是( 的要求。
A、公开原则B、公平原则C、公正原则D一致性原则2证券公司经营证券自营业务,注册资本最低限额为人民币( 。
A、5000万元B、1亿元C、3亿元D、5亿元3、某债券总面值为10000元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月1 8日,则交易日挂牌显示的应计利息额为( 元。
A、184、93B、186、30C、187、67D、188、934、在上海证券交易所基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于( ,或者交易金额不低于( 。
A、50万股,300万元人民币B、300万份,300万元人民币C、l万手,1000万元人民币D、1000手,100万元人民币5《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( 。
A、5%B、10%C、15%D、20%6、对具有( 股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易的,要在《风险揭示书》上抄写“声明”:“本人确认已阅读并理解创业板市场相关规则和上述风险揭示的内容,具有相应的风险承受能力,自愿承担参与创业板市场投资的各种风险”。
A 1年(含1年B 2年(含2年C、3年(含3年D、4年(含4年7、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1、50%,申购当日基金份额净值为1、1150元,则其可得到的申购份额为( 份。
A、17670B、17671C、17672D、176738、由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( 。
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。
A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.下列各项中，属于资本市场的是( )。
A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.下列各项中，不属于证券市场特征的是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.证券市场按横向结构关系，可以分为( )。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场C.有形市场和无形市场D.国内市场和国际市场【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( )。
A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
2010年5月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
2．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式B．席位经营的证券品种C．席位使用的业务种类D．席位的申请流程正确答案：A解析：交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
3．在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金正确答案：B解析：交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。
专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。
4．下列不属于非柜台委托的是( )。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托正确答案：A解析：非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。
另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。
5．证券经纪业务的特点不包括( )。
A．业务对象的单一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性。
正确答案：A解析：证券经纪业务的特点是：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。
2010 年证券从业资格考试证券交易试题二单选题（每题0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的( )。
A 持续性B 合法性C 独立性D 广泛性2. 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180 个交易日内的累计成交量低于300 万股。
B 因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股C 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股D 连续120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300 万股3. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。
A 出具资产管理报告B 执行证券公司的清算指令C 出具资产托管报告D 执行证券公司的投资指令4. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B 操作失误为客户买入非委托人本意的证券C 工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。
A 可转换债券B 分离交易的可转换债券C B 股D ETF6. 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事 IB 业务，不能接受其他期货公司委托从事IB 业务。
A 其全资拥有或者控股的B 其参股的，或者被同一机构控制的C 其参股的D 其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A 将集合计划资产中的证券用于回购B 将集合计划资产用于资金拆借C 将集合计划全部资产用于申购新股D 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。
证券业从业资格考试2010年3月《证券交易》试题一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分。
) 1．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。
A．B股联合席位 B．风险资金账户 C．法人结算席位 D．结算经办人2．境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。
A．外汇经营许可证 B．证券业从业资格证书C．经营外资股业务资格证书 D．席位证明3．金融期货的种类不包括( )。
A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．商品期货4．我国对于信用交易的规定是( )。
A．对信用交易没有严格限制B．不允许从事信用交易C．对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D．信用交易的保证金规定较严格5．下列说法错误的是( )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易6．证券交易所会员享有的权利不包括( )。
A．参加会员大会的权利 B．收益分配权C．选举权和被选举权 D．对证券交易所事务的提议权和表决权7．关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%8．以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。
A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息9．上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。
1、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(,单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券(。
1.少2.多3.相同4.不确定8、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9、.贴现债券的发行属于(。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是10、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于(。
1.五年2.八年3.十年4.二十年11、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型12、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益, (于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委。
1、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
A．身份证B．学历证书C．中国证监会同意印制的申请表D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单2、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。
A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明3、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。
A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚4、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会5、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。
A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明6、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A．董事B．高级管理人员C．控股股东D．基层员工7、融资融券业务的特点包括（）。
A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇8、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户9、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保人证明10、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。
A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者11、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员B．账户C．信息D．资金12、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的13、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动14、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。
A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为15、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。
A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理16、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会17、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格18、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录19、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．代销、包销的费用和结算方式20、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告21、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》22、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所23、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D．交易所有权决定暂停和终止股票上市24、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。
A．依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D．公司法定代表人签署的设立登记申请书25、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员26、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。
A．继承公证书B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C．继承人身份证原件及复印件D．证券账户卡原件及复印件27、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格28、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产29、下列属于证券市场法律制度的有（）。
A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度30、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。
A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者31、下列属于证券市场法律制度的有（）。
A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度32、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的33、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户34、基金销售机构应当建立完善的（）。
A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度35、财务与会计人员禁止从事（）。
A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料36、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立37、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报38、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会B．理事会C．董事会或股东大会D．股东大会或股东会39、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。
A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用40、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户41、证券经纪业务的构成要素包括（）。
A．证券经纪商B．委托人C．证券交易所D．证券交易的对象42、股东有权查阅、复制的内容是（）。
A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表。
