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高层管理团队研究综述[摘要] 自从Ham-brick和Mason提出“高层梯队理论”以来,关于高层管理团队(TMT)的国内外研究都取得了大量的成果, 本文对这些成果进行了综述。
已有的高层管理团队的研究在两个方向展开: 一个是直接研究高层管理团队的特征与组织绩效的关系, 另一个是研究团队组成、团队运作过程与组织绩效的关系。
最后本文详细分析了已有研究的不足,并提出改进建议。
[关键词] 高层管理团队;组成特征;团队合作过程一、TMT研究背景有关TMT( Top Management Team,高层管理团队)的研究文献最早可以追溯到1938 年Chester Barnard 的管理学经典著作《管理人员的职能》一书。
从那时起, 研究人员开始探寻管理人员同组织效能之间的关系。
1963 年, Cyert 和March 引入了“优势联合”的概念,强调了管理成员的优势互补对提高群体效能、减少决策风险的作用。
1973 年, Child 引用了“战略选择”的概念用以解释管理团队在战略决策中的职责与行为模式。
1984年,Ham-brick和Mason把TMT组成结构与组织的绩效连接到一起并提出了“高层梯队理论”。
高层梯队理论的研究重点是整个高层管理团队。
而非仅仅是管理者个人。
组织的领导是一种共同的活动,最高管理者虽然是决策的主要制定者,但他们与组织的其他成员共同担当权利与责任。
高层梯队理论的基本观点是,高层管理团队的特征会影响到组织绩效与战略选择,团队成员不同的认知基础、价值观、洞察力以及这些特质的作用过程会影响到组织的竞争行为。
因而有必要理解整个领导团队的背景、经验及高层管理者的价值观。
H&M所提出的“高层梯队理论”也被认为是研究领导团队或高层管理团队的起源。
二、国外研究现状(一) TMT组成特征视角的研究现状一般将TMT的特征归纳为成员的平均教育水平、平均任期、平均年龄以及这些变量的异质性,并将组织绩效归纳为团队绩效(如凝聚力、决策效率)、战略产出(多元化经营程度、持续发展潜力)、组织经济绩效(如财务绩效、市场份额、满意度),针对TMT特征因素与组织绩效的关联关系的研究有如下研究成果:1. 在任期特征方面,1992年,Ham-brick 和D Aveni研究发现破产企业与继续存续的企业相比, TMT 的平均任期明显要短,而任期长的TMT 能够进行经常的交流, 建立分享知识、信息的程序和语言, 提高团队的凝聚力, 从而减少了团队内个体成员改变组织现状的可能性, 而且还有利于成员更好地理解组织的政策和程序, 不愿去改变已有的运作模式。
高层管理团队研究综述作者：刘萍来源：《消费导刊·理论版》2008年第17期[摘要]自从Hambrick和Mason提出“高层梯队理论”以来，关于高层管理团队的研究取得了大量的成果。
在此之前，有关高层管理的研究几乎集中于领导个人，激烈的市场竞争要求高层领导更多的以团队方式进行运作，加强中国高层管理团队的研究势在必行。
本文对这些研究成果进行了综述，希望对企业高管层的组建和国有企业改革提供一些参考。
[关键词]高层管理团队传记性特征组织绩效作者简介：刘萍（1980-），女，汉族，四川省成都市人，硕士。
一、高层管理团队（TMT）概念的提出由于各个国家在公司治理体制方面存在着很大的差别，所以对高层管理团队的定义也不尽相同。
最早对于高管团队的研究可以追溯到战略管理文献中，在70年代兴起的战略管理理论中，研究者将高层管理团队看作一个企业的运作中枢，高管团队通过决策的做出为企业实现价值的增加，这些研究主要偏重于CEO一个人。
随着80年代企业资源基础理论的发展，高管团队被认为是企业获得良好绩效的一种战略资源，它构成了企业的核心竞争力。
因此，当时的高管团队的定义是：以独特的方式结合在一起的并通过决策的制定而为企业增加价值的群体。
后来的学者在此基础上，根据高层管理团队的组成成员和运作过程等方面的特点，做出了不同的定义。
Jackson和Michel将高管团队定义为那些参与公司面临的重大决策的高级经理们。
Child，Finkelstein和Hambrick对高层管理团队的定义是：在企业经营中做出那些影响企业绩效的决策的团队。
二、国外关于TMT的研究结论Hambrick和Mason（1984）提出了经典的“高层梯队理论”，他们认为组织的战略选择和绩效水平在很大程度上取决于企业高层管理人员的管理背景和特征。
对于企业的高层管理者来说，其所接受的教育形式和在实际工作中积累的经验赋予其特定的技能和工作风格，而这些特定的知识存量和思维方式又形成了企业管理者的能力差异，而由于这种差异的存在必然会对企业的绩效产生不同的影响。
第24卷 第6期2006年12月 郑州航空工业管理学院学报Journal of Zhengzhou I nstitute of Aer onautical I ndustryManagement Vol .24No .6 Dec .2006收稿日期:2006-10-17基金项目:江苏省教育厅高校哲学社会科学基金资助项目(06SJB790020)作者简介:陈伟民(1965-),男,江苏吴江人,副教授,主要从事企业理论方面的研究。
高层管理团队特征与企业业绩关系理论述评陈伟民(南京邮电大学经济与管理学院,江苏 南京 210003) 摘 要:经典的“高阶理论”揭示了高层经理与企业产出之间的关联性,但在两者关系的认识上并未得出一致的结论。
近年来,大部分学者通过分析管理团队面临的内外环境变量和团队特征影响业绩的中介变量来重新考察团队特征与组织绩效的关系。
这些研究成果弥补了传统理论的不足,也为后续研究提供了有益的指导。
未来高管团队研究应将团队特征拓展到更具实质意义的心理特征上,包括管理层的态度、兴趣及观念等;业绩表现拓展到成交量、忠诚度、满意度等难以人为操作的组织产出,以确保研究结论的可靠性。
关键词:高层管理团队;企业业绩;人口特征 中图分类号:F272.9 文献标识码:A 文章编号:1007-9734(2006)06-0097-04一、引 言Ha mbrick 和Mas on (1984)提出的经典“高阶理论”(Upper Echel on )认为,企业高层管理团队的职业背景、年龄及教育程度等人口特征影响组织决策的选择,进而影响组织绩效,因此高层管理团队人口特征与组织经营成果之间存在潜在联系。
之后的实证研究证实了这种联系的存在(Bantel,1989)。
但在两者关系的认识上并未得出一致的结论,也未能说明高管团队是如何影响组织绩效的(Eisenhardt,1988)。
近二十年来,为了进一步弄清管理层特征的业绩影响作用,大部分学者通过引入环境变量和团队特征影响业绩的中介变量来重新考察高管团队人口特征与组织绩效的关系,这些研究成果不但弥补了传统理论的不足,也为后续研究提供了有益的指导。
高层管理团队特征与战略变革关系研究本文以近年来我国的深化医药体制改革为背景, 以高层梯队理论和战略变革理论为基础, 对我国医药制造类上市公司的高层管理团队与企业战略变革以及公司绩效的关系加以分析。
自2009年4 月深化医药体制改革的政策出台后, 我国的医药制造企业便经历了一场巨大的震动。
一方面,为了保障老百姓能“看得起病, 吃得起药”, 在政府和党中央的带领下, 基本药物制度和医疗保障体制的推进取得了明显的成效, 老百姓的生活质量得到极大改善。
另一方面, 我国的医药制造企业不得不对自身的战略进行变革, 以适应政策变化的需要。
而在这种复杂动态的环境中, 企业管理层如何通过战略的调整来应对接连不断的挑战就成为了本文所关注的问题。
学术界和企业界普遍认为, 只有不断变革才是企业保持竞争力的根本。
因此, 战略变革理论对于现阶段国内的医药制造企业有着非常重要的意义。
但是, 究竟从什么角度来探寻国内企业变革的真理成为了摆在每一个中国战略管理学者面前的难题。
纵观战略管理理论的发展轨迹, 不论是迈克尔波特的产业定位理论还是新兴的资源基础观, 学者们对企业战略管理进行了大量的研究并取得了丰硕的成果。
但是, 这些研究都存在一个共同的缺陷, 就是将组织抽象为理性的个体,而战略的主体是管理者,是有其独特个性和认知的人。
为此,Hambrick和Mason(1984)提出了高层梯队理论(upper echelon), 填补了这一研究领域的空白。
高层梯队理论认为高层管理团队是一个企业的战略核心,他们担任着战略决策的重任。
该理论从高管团队的客观特征、心理特征出发, 找寻企业绩效差异以及战略行为的潜在逻辑。
但是, 有关高层梯队理论的相关研究还停留在起步阶段, 还需要对其进行不断的挖掘与深入。
因此,本文的研究目的主要有三点：第一,研究高层管理团队的客观特征与心理特征对绩效的影响；第二, 研究我国医药类上市公司的战略变革对绩效的影响；第三, 研究战略变革在高层管理团队与绩效之间所发挥的中介作用。
高层管理团队与企业战略关系综述７高层管理团队（TMＴ,下称“高管团队”）作为企业最主要的发起者和主导者,在企业组织科层的金字塔式结构下,他们处于顶端的高层战略活动会通过层级结构的，对在其领导下的所有组织的生产和管理活动产生巨大的影响。
在战略管理领域中,对于高管团队与企业战略关系的研究于上世纪80年始盛行。
有关高管团队与企业战略的研究可以分为两类：一类以CEO 或单个领导者为研究对象;一类以整个高管团队为研究对象。
这些研究的理论基础主要是企业家理论、高阶理论、委托理论和管家理论。
１基于企业家理论的研究基于企业家理论的研究,主要关注CEO 或单个领导者（如企业家）的领导风格、个人愿景、决策行为等因素如何影响企业的。
1.1领导风格与企业战略Milｅs＆Snoｗ［1]认为，企业战略包括三个层面，即企业家层面，主要是指组织的市场和行业定位;组织层面，主要是指协调和实施战略;技术层面，主要是指用于企业产品和服务的技术和过程。
他们根据企业家在战略中的作用,把企业战略分为四种类型，即开拓型、防御型、分析型和反应型。
虽然Mｉles&Ｓｎoｗ的研究侧重于对企业战略类型的探讨,但他们肯定了企业家在战略中的首要地位。
而他们以追求革新和效率为标准对战略类型进行分类的思路，也为随后对于领导风格与企业战略关系的研究提供了有益的启示。
1.2领导者愿景与企业战略Wｅstly &Mintzberg［2］研究了领导者个人愿景对企业战略的影响。
他们把领导者愿景的实施过程分为三个阶段：首先，领导者对组织发展图景的大概构想；其次，领导者通过语言和行动将个人构想的组织图景给追随者,并激发追随者对组织图景的认同；最后，追随者把组织图景变为现实。
他们描述了愿景型领导者影响的四个维度：一是心智能力或领导风格，包括、灵感、洞察力、预见力等,这是企业战略发展的起点；二是战略过程，心智图景通过内省或与环境的交互作用而产生,其演化可能是一个渐进和学习的过程，也可能是一个快速的过程;三是战略内容，图景可能重点聚焦于市场、产品或组织的不同方面;四是环境情景，包括组织的结构、规模和发展阶段等。
企业高层管理团队与企业战略关系研究述评作者：黄旭,李卫民,王之莉来源：《河北经贸大学学报》2011年第02期摘要：高层管理团队是企业经营战略的直接决策者，是企业战略中各种因素的协调者，在企业战略选择实施中发挥着主导作用，因此研究高层管理团队特征与企业战略之间的关系具有重要的现实意义。
目前的研究大多侧重于解释高层管理团队特征对企业单一类型战略的影响。
今后的研究应从管理团队认知等多视角出发，借鉴多学科理论，从而提高高管团队管理效率。
关键词：高层管理团队；异质性；企业战略；战略变革中图分类号：F270.7 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2011）02-0087-06一、引言企业高层管理团队（Top Management Team，TMT）在企业生存和发展中发挥着主导和核心作用，因此有关高层管理团队的研究一直受到广泛的关注。
自从1984年Hambrick和Mason 提出“高层阶梯理论”以来，许多学者从不同视角对高层管理团队特征进行了大量研究。
目前，有关高管团队的研究主要集中于高管团队特征与企业绩效关系方面，而关于高管团队和企业战略关系的研究则处于起步阶段，主要以理论研究为主，研究主要集中在国外企业高层管理团队特征的影响，有关中国企业高层管理团队特征影响的研究却比较少，而且相关的研究至今仍然没有得出一致的结论。
由于企业高层管理团队是企业经营战略的直接制定者，并且承担着实施企业战略的使命，高层管理团队的战略决策在很大程度上决定着企业的整体发展和经营绩效。
在企业高层管理团队制定和选择战略的过程中，高层管理团队的人口特征（如年龄、性别等）和心理特征（如价值观等）决定了管理者在管理工作中的偏好，在战略选择和实施中起到决定性的作用[1]，因此企业高层管理团队特征与企业战略之间的关系已经成为学术界的研究热点。
为了更好地分析研究企业高层管理团队，本文从战略的视角对有关高管团队特征与异质性的相关研究进行了梳理，对研究基础、研究内容、研究结论进行了分析总结，并在此基础上分析了以往研究中存在的局限性及问题，进一步指出了企业高层管理团队与战略变化关系有待继续研究的方向，以期为今后研究企业高层管理团队与企业战略的关系提供分析思路，为企业的高层管理团队构成和建设以及进行战略决策提供借鉴和指导。
摘要：高层管理团队是企业经营战略的直接决策者，是企业战略中各种因素的协调者，在企业战略选择实施中发挥着主导作用，因此研究高层管理团队特征与企业战略之间的关系具有重要的现实意义。
目前的研究大多侧重于解释高层管理团队特征对企业单一类型战略的影响。
今后的研究应从管理团队认知等多视角出发，借鉴多学科理论，从而提高高管团队管理效率。
关键词：高层管理团队；异质性；企业战略；战略变革中图分类号：F270.7文献标识码：A文章编号：1007-2101（2011）02-0087-06●学术研究综述收稿日期：2010-09-21基金项目：教育部人文社会科学研究规划基金项目（09YJA630134）；西南财经大学2009年度校管课题（09XG094）作者简介：黄旭（1964-），女，四川成都人，西南财经大学工商管理学院教授，博士生导师，研究方向为战略管理与战略变革；李卫民（1983-），男，河北邯郸人，西南财经大学工商管理学院博士研究生，研究方向为战略管理与变革。
企业高层管理团队与企业战略关系研究述评黄旭，李卫民，王之莉（西南财经大学工商管理学院，四川成都610074）一、引言企业高层管理团队（Top Management Team ，TMT ）在企业生存和发展中发挥着主导和核心作用，因此有关高层管理团队的研究一直受到广泛的关注。
自从1984年Hambrick 和Mason 提出“高层阶梯理论”以来，许多学者从不同视角对高层管理团队特征进行了大量研究。
目前，有关高管团队的研究主要集中于高管团队特征与企业绩效关系方面，而关于高管团队和企业战略关系的研究则处于起步阶段，主要以理论研究为主，研究主要集中在国外企业高层管理团队特征的影响，有关中国企业高层管理团队特征影响的研究却比较少，而且相关的研究至今仍然没有得出一致的结论。
由于企业高层管理团队是企业经营战略的直接制定者，并且承担着实施企业战略的使命，高层管理团队的战略决策在很大程度上决定着企业的整体发展和经营绩效。
在企业高层管理团队制定和选择战略的过程中，高层管理团队的人口特征（如年龄、性别等）和心理特征（如价值观等）决定了管理者在管理工作中的偏好，在战略选择和实施中起到决定性的作用[1]，因此企业高层管理团队特征与企业战略之间的关系已经成为学术界的研究热点。
为了更好地分析研究企业高层管理团队，本文从战略的视角对有关高管团队特征与异质性的相关研究进行了梳理，对研究基础、研究内容、研究结论进行了分析总结，并在此基础上分析了以往研究中存在的局限性及问题，进一步指出了企业高层管理团队与战略变化关系有待继续研究的方向，以期为今后研究企业高层管理团队与企业战略的关系提供分析思路，为企业的高层管理团队构成和建设以及进行战略决策提供借鉴和指导。
二、高层管理团队与战略关系的研究分析（一）高层管理团队研究理论基础1984年Hambrick 和Mason 提出“高层梯队理论”以来，已经有大量的研究以“高层梯队理论”为基础模型从不同的角度解释高层管理团队对战略的影响（见图1）。
客观环境（外部和内部）对高层管理团队组成特征和企业战略的影响在研究中关注较少，环境更多地作为调节变量来研究，高层梯队理论强调在决策制定过程中高层管理者的价值观和认知基础对决策制定的影响，而高层管理团队成员的人口特征（如年龄、性别等）和心理特征（如价值观等）在企业战略选择中起到决定性的作用，并且最终影响到企业的绩效[1]。
目前关于管理者的研究就从管理者的个人的特征、行为等个体的研究转向以高层管名家论坛何炼成新世纪“盛世危言”2011年3月第32卷第2期河北经贸大学学报Journal of Hebei University of Economics and BusinessMar.2011Vol .32No .2河北经贸大学学报（双月刊）2011年第2期理团队的研究，而在这些研究中又以高层管理团队特征的影响研究为主。
大量的研究文献主要将高层管理团队的特征分为高层管理团队成员的人口背景特征和高层管理团队异质性。
高层管理团队的人口背景特征主要是指高层管理团队成员年龄、任期、教育水平、性别、职业背景等；高层管理团队的异质性是指上述高层管理团队成员的人口背景特征的差异化。
在这些特征因素中，年龄可以代表管理者的阅历和风险承担倾向，进而影响战略决策；高管团队成员任期与团队内的社会整合程度密切相关，是团队内实现知识共享的关键，也是企业战略选择的关键因素；教育水平反映了决策者的认知能力、对新异和复杂信息的搜集处理能力；受教育背景与个人的专业技能紧密相关，是高管人员认知的基础，高管决策会导致公司战略倾向于其专业领域；管理者在不同行业、不同企业以及同一企业不同职能部门的工作经历，都会影响他们的知识、观念和工作取向，不同的职能背景，可能会导致高管团队对于企业战略重点的不同偏爱。
而高层管理团队这些特征的异质性，促进企业高层管理团队对环境的全面认识，并能够及时地推动战略选择和战略变革。
其中高层管理团队主要包括总经理（CEO ）、副总经理以及部门的主要负责人。
（二）高层管理团队特征与战略关系研究目前大量关于高层管理团队特征的研究文献主要是针对团队成员的年龄、受教育水平、性别、任期、职业背景、工作经历等高层管理团队成员的人口特征因素展开的。
自从Hambrick 和Mason （1984）提出“高层梯队理论”以来，国外关于高层管理团队特征和战略关系的研究已取得大量的成果。
Hambrick 和Mason （1984）将人口统计特征引入到对高层管理团队的研究中，主要研究高层管理团队成员的年龄、教育背景、任期、职务背景、职业经历等特征对企业战略选择的影响，结果显示高层管理团队越年轻，企业越易于实施不相关多元化战略[1]，从而揭开了企业高层管理团队特征研究的序幕。
针对高层管理团队任期与战略的关系，Bantel 和Jackson （1989）在研究中指出平均任期越长，团队成员将逐渐形成固定的习惯，会更依赖于过去经验，因此在战略变革的制定与评估方面容易形成固定的处理模式。
这样导致平均任期较长的高层管理团队越趋于保守，倾向于维持现状、越不愿意实施战略变革[2]。
同样地，Finkelstein（1992）也发现高层管理团队平均任期越长的高层管理团队越倾向于采取持续的、不变的战略，而不愿意实施战略变革[3]。
但是后来Boeker （1997）对高层管理团队的平均任期对战略变化的影响进行研究，发现团队任期对战略变化并没有显著的影响[4]。
而Wally 和Becerra （2001）对美国52个大型跨国公司高层管理团队的任期对国际化战略变化的影响进行了研究，研究发现团队平均任期越长，企业战略变化程度越大[5]。
Wiersema （1993）通过对银行高层管理团队进行分析研究，结果显示高层管理团队平均教育水平与企业战略变革之间存在正相关影响，平均教育水平越高，高层管理团队越倾向于实施战略变革，而且高层管理团队平均年龄越小企业越倾向于实施战略变革[6]。
Wiersema 和Bantel （1992）对87家美国上市公司的实证研究发现，平均年龄越高的高层管理团队，所做出的战略决策越保守，而且具有科学、工程专业背景的高层管理者更容易采用新的战略，更倾向于实施产品多元化的战略[7]。
后来Jensen 和Zajac （2004）以财富500强为样本，研究却认为高层管理团队中具有财务背景的人数越多，企业也越倾向于实施多元化战略，并且倾向于采取并购战略来实现[8]。
Sambharya（1996）针对美国跨国公司的研究结果表明，高层管理团队成员的海外经历对企业实施国际化战略具有正相关关系[9]。
Tihanyi 等（2000）人认为高层管理团队教育水平越高，团队就可能获得更多的有效信息，而这些信息对于制定企业的发展战略会更为有利；而且职业背景的多样性，可以使高层管理团队在做决策时拥有多种技能和经验，从而在面对战略变革需要处理不同的文化、新的竞争对手和新的领域等问题时能够做出正确的决策[10]。
Carpenter （2003）发现当高管团队成员和董事会成员拥有国际经历时，企业更倾向于追求全球化战略定位[11]。
Richard （2004）以财富500强工业企业为研究对象，研究发现在高稳定性行业中TMT集中化多元化国际化并购一体化联盟决策速度战略决策盈利能力规模增长生存绩效可观测的：年龄、任期性别职业背景教育水平教育背景特征异质性心理的：认知基础价值观高层管理梯队特征外部环境：行业性质、行业稳定性、社会环境等内部环境：资源和能力图1Hambrick&Mason 高层阶梯理论模型平均任期、教育背景和企业全球化战略之间呈现正相关关系[12]。
Hambrick和Cho（2006）以35家大型航空公司数据为样本，研究任职经历、任职时间特征对战略转变的影响，结果表明高层管理团队任职时间越短、有销售和营销等工作经历的成员越多，企业越容易产生战略变化[13]。
Brunning等（2007）通过实证研究发现高层管理团队规模越大，企业越倾向于采用新的战略[14]。
国内关于高层管理团队特征与战略关系的研究起步较晚，目前大量的研究主要集中于高层管理团队特征与企业绩效之间的关系研究，只有少量的研究者关注高层管理者特征与企业战略关系的研究。
王瑛、官建成、马宁（2003）等探讨了高层管理者的学历、任期与企业创新策略的相互关系，指出在高层管理团队平均学历水平较低，产品创新战略与绩效之间存在较明显的负相关关系，而在高层管理团队平均学历水平较高的企业中，产品创新战略与绩效之间存在显著的正相关关系；无论是高层管理团队平均任职年限较长的企业，还是年限较短的企业，其高层管理者均较为关注自主创新策略[15]。
富萍萍（2004）等对北京中关村12家高科技公司的高层管理团队进行了访谈研究，指出在我国高层管理团队里，主要领导者对整个团队的战略选择有着举足轻重的作用[16]。
肖久灵（2006）认为，在企业战略变化的影响因素中，高层管理团队的平均教育水平是积极的解释变量[17]。
李玮文（2006）在检验了公司内外部环境下，研究高层管理团队特征对战略变化及企业绩效的影响，结果发现，平均任期对战略变化有负的影响[18]。
陈传明和陈松涛（2007）研究得到高管团队的战略调整能力由瞄准能力和统协能力构成，而瞄准能力由高管团队的异质性认知能力决定；统协能力则受到团队成员对战略调整方案认同程度的影响[19]。
胡蓓与古家军（2007）通过对民营企业的调查发现，高层管理团队平均任期、平均教育水平对战略决策的准确性、速度和成本均有显著影响，高层管理团队成员的平均年龄对决策的速度没有显著性影响[20]。
