山西省信托投资公司绩效考核体系设计预案

附件4
项目支出绩效评价工作方案
（参考提纲）
一、基本情况
（一）项目概况。

包括项目立项的背景和目的、立项依据、项目内容及实施方式、项目预算及资金来源、资金用途和使用方向、项目的组织与管理、利益相关方等。

（二）项目绩效目标。

包括总体目标和阶段性目标。

二、评价思路
项目支出绩效评价的目的、依据、对象、范围，分析项目评价方向和侧重点，确定评价总体思路、方法和评分方法。

三、绩效评价指标体系
（一）指标体系设计的总体思路
说明指标设计思路、指标设计依据、权重设计思路、评价标准及评价方式确定的原则和方法等。

（二）指标体系
说明所设置的共性指标和个性指标及其权重设置情况。

（三）各项指标定义、评分标准和评分细则。

详细说明每项指标的指标解释、指标权重、评价标准、数据来源和取数方式等。

四、数据收集
（一）现场核查方案。

现场核查样本抽取原则、抽取方案及核查内容。

（二）社会调查方案。

说明社会调查目的、调查对象范围、样本数量、调查方式、抽样方法、调查问卷及访谈提纲内容等。

五、组织实施
（一）评价工作组人员及分工
（二）工作安排、工作要求及具体时间进度安排
（三）质量控制制度
六、其他需要说明的问题
七、相关附件
资料清单、基础数据采集表、绩效评价指标体系、合规性检查表、调查问卷、访谈提纲等。

投资公司绩效考核方案1. 引言投资公司的绩效考核是评估投资公司管理层及员工绩效的重要方法。

通过设立科学合理的绩效考核方案，可以激励员工的工作积极性，提升整体绩效水平，同时帮助管理层对投资公司的运营情况进行全面评估。

本文将介绍投资公司绩效考核方案的设计原则、指标体系和激励措施，旨在为投资公司搭建一个有效的绩效管理框架。

2. 设计原则2.1 公平公正原则绩效考核方案的设计应遵循公平公正原则，确保考核结果真实可信。

考核指标应具有客观性和可衡量性，评估标准应统一适用于不同岗位的员工。

此外，绩效考核过程中应保证信息的透明度，避免任何形式的人为干预。

2.2 目标导向原则绩效考核方案应与投资公司的战略目标和业务指标相结合，以确保员工的工作目标与公司的整体目标相一致。

绩效考核指标应具有明确的目标导向性，能够引导员工专注于关键绩效领域，提升公司整体绩效水平。

2.3 激励驱动原则绩效考核方案应设立适当的激励机制，以激发员工的工作动力和创造力。

激励机制可以包括薪酬奖励、晋升机会、培训发展等方面的激励措施。

激励措施应与绩效评价结果挂钩，既能体现员工的贡献，又能够鼓励员工进一步提升自身绩效。

3. 指标体系绩效考核指标是绩效考核方案的核心内容，对于投资公司而言，应综合考虑公司整体绩效和个人绩效。

下面是一个典型的投资公司绩效考核指标体系：3.1 公司绩效指标•投资收益率：衡量公司投资业绩的主要指标，包括投资组合的总体收益率、投资项目的回报率等。

•资产规模：评估公司的规模和运营能力，包括总资产、总投资额等。

•风险控制：评估公司风险管理水平，包括投资组合的风险控制能力、回报与风险的匹配程度等。

3.2 个人绩效指标•工作完成情况：评估员工对工作任务的完成情况，包括工作质量、工作效率等。

•团队合作能力：评估员工在团队协作中的表现，包括与他人的沟通协调能力、团队目标的实现能力等。

•个人成长发展：评估员工的学习能力和发展潜力，包括个人能力提升、岗位拓展等。

山西省级项目支出绩效评价管理办法第一章总则第一条为全面实施预算绩效管理，建立科学、合理的项目支出绩效评价管理体系，提高财政资源配置效率和使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国预算法实施条例》、《中共山西省委山西省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》和财政部《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）等有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条项目支出绩效评价（以下简称绩效评价）是指财政部门、预算部门和单位，依据设定的绩效目标，对项目支出的经济性、效率性、效益性和公平性进行客观、公正的测量、分析和评判。

第三条省级一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算项目支出的绩效评价适用本办法。

涉及省级预算资金及相关管理活动，如政府投资基金、政府和社会资本合作（PPP）、政府购买服务、政府债务项目等绩效评价可参照本办法执行。

第四条绩效评价分为单位自评、部门评价和财政评价三种方式。

单位自评是指预算部门组织部门本级和所属单位对预算批复的项目绩效目标完成情况进行自我评价。

部门评价是指预算部门根据相关要求，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和方法, 对本部门的项目组织开展的绩效评价。

财政评价是财政部门对预算部门的项目组织开展的绩效评价。

第五条绩效评价应当遵循以下基本原则：（一）科学公正。

绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正的反映。

（二）统筹兼顾。

单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各有侧重，相互衔接。

单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。

部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展，必要时可委托第三方机构实施。

（三）激励约束。

绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责。

（四）公开透明。

绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。

第六条绩效评价的主要依据：（一）国家相关法律、法规和规章制度；（二）党中央、国务院重大决策部署，经济社会发展目标，省委省政府重点任务要求；（三）预算管理制度及办法，项目及资金管理办法、财务和会计资料；（四）预算部门（单位）职能职责、中长期发展规划和年度工作计划；（五）相关行业政策、行业标准及专业技术规范；（六）项目设立的政策依据和目标，预算执行情况，年度决算报告、项目决算或验收报告等相关材料；（七）本级人大审查结果报告、审计报告及决定，财政监督稽核报告等；（八）其他相关资料。

中国某某国际信托投资公司业务流程体系管理手册第三部分绩效管理体系实施手册目录第一章战略规划、全面预算与绩效管理关系模型第一节战略规划、全面预算与绩效管理的关系战略规划、全面预算与绩效管理的关系可以用以下的模型进行表述：图一：战略规划、全面预算与绩效管理的关系模型图一的战略规划、全面预算与绩效管理的关系模型主要由以下几个部分组成：1.企业首先应具备明确的战略规划，即公司发展战略与年度战略行动计划；2.根据战略规划，公司和部门编制各自的年度运作计划，运作计划中至少应该涵盖战略要求、资源投入、业务活动安排等多方面内容，这一切都有助于生成公司关键绩效指标和部门非财务类的关键绩效指标以及关键绩效指标目标值的确定；3.根据年度运作计划，各业务部门编制收入预算和成本费用预算，管理部门编制费用预算，同时生成各部门财务类关键绩效指标和关键绩效指标目标值。

财务部门在汇总各部门运作计划和预算后，形成公司资金预算和利润预算；4.企业各级管理层利用管理报告定期对预算执行情况进行分析、监控及决策之用。

其中，管理报告的主要内容包括定期的财务分析与平衡分数卡的评估结果；5.在经营目标执行的过程中，管理者可以借助于各种层次、不同频度的管理报告来监控经营进度，并通过高效的管理评估机制迅速采取相应的行动方案，及时解决出现的问题。

若有必要，甚至可以对原有的全面预算体系和关键绩效指标体系做出必要的调整，使之更好地适应公司实际经营情况和市场环境不断变化的需要，实现公司既定的战略目标。

在图一中，企业的战略、预算和绩效三者真正形成闭环，是一个密不可分的有机整体。

只有通过三者的高效互动，企业才可能达成其既定的战略目标。

而在此过程中，绩效管理正是起到了及时向公司管理层提供经营信息、督促预算实施和评估个人绩效的重要作用。

第二节绩效管理的概念2.1绩效管理的定义绩效管理是企业整体范围内的一项长期管理内容，提供了一种使公司战略统一、连续地得到贯彻执行的有效方法绩效评估是绩效管理必不可分的组成部分，针对流程内各项活动或流程的产出特定目标的绩效表现予以量化；绩效评估指标建立必须由上而下，并且与组织中的策略、资源和流程相连结2.2绩效管理的目的绩效管理体系的实施目的是将部门职责和公司战略有机的结合在一起，向公司管理层提供及时、准确的绩效表现，从而督促和确保部门个别利益与公司整体战略保持高度一致，发挥带动公司发展的功用2.3绩效管理的作用绩效管理体系将公司的战略、资源、业务和行动有机的结合起来，构成一个完整的管理体系绩效管理与战略管理：▪有效的绩效管理可以填补公司期望和业务单位绩效之间的距离，使公司层面关心的问题和业务单位关心的问题相一致；❑绩效管理与运作计划：▪企业的目标、经营业绩驱动因素构成了企业的整体运作计划，并逐层分解；▪制定部门运作计划，优化部门的关键业务活动，制定出部门的非财务类关键绩效指标▪通过绩效考核指标落实责任，并及时反映运作计划的执行情况❑绩效管理与预算：▪预算是公司财务类关键绩效指标的基础，预算数据是关键绩效指标制定的标竿。

证券投资绩效考核方案一、引言随着证券市场的不断发展，越来越多的机构和个人参与到证券投资中。

为了确保投资者的利益能得到保障，必须对证券投资的绩效进行全面、客观的考核。

本文将提出一种综合考核证券投资绩效的方案。

二、背景证券投资绩效是评估投资者投资行为的重要指标之一。

传统的绩效考核往往只关注投资回报率，忽视了风险控制和投资者需求的匹配。

因此，我们需要建立一种多维度的绩效考核体系。

三、绩效考核指标1. 金融回报指标1.1 投资收益率：评估投资者在一定时期内所获得的投资收益。

1.2 相对指数回报率：将投资组合的回报与市场指数进行比较，评估投资者的优劣势。

1.3 风险调整回报率：将投资回报与相关风险因素相结合，计算出真实的回报率。

2. 风险控制指标2.1 最大回撤：衡量投资者在整个投资过程中所遭受到的最大损失。

2.2 β系数：评估投资组合相对于市场波动的敏感程度，判断其风险水平。

3. 业绩评价指标3.1 单期评价：评估投资者在每个投资周期内的绩效表现。

3.2 累计评价：考察投资者的长期绩效表现，避免短期高收益的虚假幻觉。

四、绩效考核流程1. 数据收集与计算收集投资组合的各项数据，包括资产净值、市场指数等，并计算各项绩效指标。

2. 绩效分析与解读对计算结果进行分析，比较不同指标间的关系，解读绩效数据背后的含义。

3. 绩效报告编制编制综合绩效报告，明确指出投资者的长处和不足。

4. 绩效评价与反馈将绩效报告提供给投资者，并进行详细的解读和分析。

五、绩效考核周期绩效考核周期应根据投资产品的特点和市场环境的变动进行灵活调整。

一般情况下，建议将绩效考核周期设置为季度或年度。

六、绩效考核结果使用1. 投资决策参考投资者可以根据绩效考核结果，评估投资者在不同投资产品上的表现，优化投资组合。

2. 监督与反馈绩效考核结果可用于监督投资者的投资行为，及时发现和纠正错误决策。

3. 奖惩激励机制基于绩效考核结果，可以建立奖惩激励机制，鼓励投资者积极参与市场，提高其投资能力。

基金托管绩效考核方案一、背景基金托管是指基金公司将基金资产托管给商业银行或信托公司进行保管、结算和管理，以保障基金资产的安全，并确保基金投资遵守相关法规和规定。

基金托管机构是基金管理的重要组成部分，其服务质量和业绩对基金公司和投资者利益具有至关重要的影响。

因此，对于基金托管机构的绩效评估和考核显得尤为重要。

二、绩效考核标准1.业务规模。

业务规模是评估基金托管机构的一项重要指标，包括托管基金数量、托管资产规模、新增托管资产规模以及托管比例等方面的数据。

基金托管机构需要不断拓展业务，提升托管规模和市场占有率。

2.服务质量。

基金托管机构需要提供高标准的服务质量，以满足基金公司和投资者的需求。

服务质量包括客户反馈、问题解决速度、服务态度、交易效率、资金结算准确性以及与其它金融机构协作的能力等方面。

服务质量需要经过投诉处理、满意度调查、客户服务质量评估等程序来评估。

3.风险控制。

作为基金托管机构，确保基金资产安全和投资合规性是其核心职责。

机构需要建立完整的风险管理体系，包括内部控制、风险评估、业务审查和风险监测等。

机构对风险的把控能力是考核的重要因素。

4.投资收益。

基金托管机构需要针对基金资产的持有期和投资策略等进行投资管理，最终达到较高的投资收益。

机构的投资管理能力是绩效考核的重要指标之一。

三、考核方式1.定期评估。

基金管理人应当按照规定的时间周期或业务量、风险水平的变化等，定期对基金托管机构的绩效进行评估。

一般情况下，评估周期不少于一年，但可根据实际情况灵活确定。

2.内部评估。

基金管理人应当建立适当的评估机制，对基金托管机构的服务质量、业务规模、风险管理和投资收益等方面进行自我评估，及时发现和解决问题，并及时纠正不足。

3.外部评估。

基金管理人可通过招标、竞争性谈判等方式邀请专业第三方机构对基金托管机构进行外部评估，以保证评估结果的客观、公正、独立。

四、考核结果1.合格认定。

对于未发现重大问题的基金托管机构，基金管理人可给予“优秀”或“合格”等认定，并根据一定标准给予相应的奖励。

研发项目绩效考核方案目录一、内容简述 (2)1.1 考核目的 (2)1.2 考核原则 (3)1.3 考核范围 (3)二、绩效考核体系 (4)2.1 绩效考核指标体系 (6)2.1.1 项目目标 (7)2.1.2 关键绩效指标 (8)2.1.3 项目权重分配 (10)2.2 绩效考核方法 (11)2.2.1 定量考核 (12)2.2.2 定性考核 (14)2.2.3 综合评价 (15)三、绩效考核流程 (17)3.1 绩效计划制定 (18)3.2 绩效实施与监控 (19)3.3 绩效评估与反馈 (20)3.4 绩效结果应用 (22)四、绩效考核结果与激励机制 (23)4.1 绩效考核结果划分 (24)4.2 激励机制 (25)4.2.1 奖励措施 (26)4.2.2 激励措施应用 (27)五、绩效考核组织与实施 (28)5.1 组织机构设置 (29)5.2 考核人员职责 (30)5.3 考核周期与频次 (31)六、附则 (32)6.1 解释权归属 (33)6.2 修订说明 (33)一、内容简述本绩效考核方案旨在对研发项目的整体绩效进行科学、客观、公正的评价，以提升项目执行效率、确保项目质量，并激励团队成员积极参与创新与改进。

方案涵盖项目目标设定、关键绩效指标（KPI）的确定、考核方式与流程、奖惩机制以及结果应用等方面，为研发团队提供明确的方向指引和公平的激励依据，从而促进项目的顺利推进和持续发展。

1.1 考核目的目标一致性：明确研发项目的目标和预期成果，确保团队成员对项目目标有清晰的认识，增强团队的凝聚力和向心力。

过程监控：通过对项目进度的跟踪和评估，及时发现和解决项目执行过程中的问题和偏差，保障项目的稳定推进。

质量保证：在绩效考核中强化质量意识，鼓励团队成员注重细节，从而提高项目的整体质量水平。

绩效导向：将绩效考核结果与团队和个人利益紧密挂钩，通过奖惩机制激发团队成员的工作热情和创新精神。

决策支持：为项目管理者提供决策依据，帮助管理层全面了解项目进展、资源利用和团队绩效情况，为项目管理优化提供数据支持。

山西省财政厅办公室关于首批省级预算绩效管理（评价）中介机构、专家
有关情况的公示
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 山西省财政厅办公室关于首批省级预算绩效管理（评价）中介机构、专家有关情况的公示
根据《山西省财政厅关于建立省级预算绩效评价中介机构库的通知》（晋财资〔2015〕20号）和《关于建立省级预算绩效管理（评价）专家库的通知》（晋财办资〔2015〕5号），我厅于2015年3月9日至3月15日期间对我省首批预算绩效管理（评价）中介机构库机构、专家库人员进行公开招录，截止3月15日，共计128家中介机构、78名人员报名并提交了相关材料。

经过公平、公正、严格筛选，我厅最终拟确定51家中介机构、52名相关人员入选。

现将有关情况面向社会进行公示（详见附件），公示期自2015年4月24日至2015年4月30日。

公示电话：************
附件1：山西省省级预算绩效评价中介机构库首批拟录用机构名单
附件2：山西省省级预算绩效管理（评价）专家库首批拟录用专家名单
山西省财政厅办公室
2015年4月24日——结束——。

信托投资公司人力资源部部门职责1.人力资源规划与招聘：负责公司的人力资源规划，根据公司的战略目标和业务需求，制定合理的人力资源规划并组织实施。

同时，负责招聘新员工，根据岗位需求开展招聘活动，筛选合适的人才，并进行面试和录用工作。

2.员工培训与发展：负责制定并实施员工培训计划，根据公司的发展需求和员工的能力情况，开展培训课程和活动，提升员工的专业技能和综合素质。

同时，关注员工的职业发展需求，提供晋升和岗位轮岗机会，帮助员工实现个人职业目标。

3.绩效管理与激励：负责制定公司的绩效管理制度和激励政策，建立合理的绩效评估体系，对员工进行绩效考核，并根据绩效结果进行奖励和激励，推动员工的工作积极性和创造性。

同时，与业务部门合作，制定合理的薪酬体系，确保员工薪酬的合理性和公平性。

4.员工关系管理：负责处理员工的工资、福利、劳动合同等事务，并负责解决员工的问题和纠纷，维护公司与员工的良好关系。

同时，建立员工沟通渠道，开展员工满意度调查和反馈活动，关注员工的工作生活需求，提供良好的工作环境和福利待遇。

5.组织发展与变革管理：根据公司的发展战略，进行组织架构设计和管理，确保公司的组织结构和人员配置符合战略目标。

同时，负责公司的变革管理，推动组织变革和文化建设，提高组织的适应性和竞争力。

6.工作场所安全与健康：负责落实公司的职业安全和健康管理制度，确保公司员工的工作环境安全和健康。

组织开展安全培训和演习，定期检查工作场所的安全设施和隐患，并采取有效的措施进行改进。

以上是信托投资公司人力资源部门的主要职责，通过有效的人力资源管理，可以保障公司的人力资源供给，提升员工的工作效能，营造良好的工作氛围，为公司的长期发展提供支持。