申请私募基金牌照流程要求
一、私募管理人登记备案的一些基本条件
1、主体公司
（1）按照协会规定，主体公司必须是投资类公司，公司名称及经营范围必须有（投资管理、资产管理、股权投资、基金管理）例如：XXXX投资管理有限公司、XXXX股权投资有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投资有限公司、股权投资基金管理有限公司；另外公司类型除了有限公司还可以是有限合伙企业；例如XXXX投资合伙企业、XXXX基金管理中心（有限合伙）等等。
（2）该公司不能和小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联；（3）注册资本金1000万以上，实缴25%及以上，最好是注册资本金实缴30%以上，或者注册资本金在2000万，这样有助于提供备案的通过率；
（4）该主体公司不能有不良信息记录；
（5）选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。私募基金公司注册地可以和实际经营地址不一样。
（6）关于公司经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理。申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样。
2、人员情况
（1）股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管；要求高管有相应从业资格；（2）高管大专以上学历，有从业资格，最好有相关金融经验，需要5年以上证券、基金或相关监管机构自律组织的工作经验；
（3）高管不能在小额贷款、融资租赁、商业保理等公司任职；最好有10人以上的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等；其中总经理，风控负责人，投资经理必须是全职，其他人员可以兼职。
（5）人员数量不要可按最低要求来，太年轻的90后不行，没有金融方面经验的不行，这个和90后某方面是一致的，因为90后太年轻不会有什么经验。
3、场地
需要实际办公场地、带公司logo，律师会去做尽调，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备；
4、制度性文件
按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
5、牌照类型
根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。
a、私募证券投资基金管理人
b、私募股权、创业投资基金管理人
c、其他私募投资基金管理人
6、基金产品类型
可分为以下9类：
（1）权益类基金：是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。
（2）固收类基金：是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。
（3）混合类基金：是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。
（4）期货及其他衍生品类基金：是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。
（5）并购基金：是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。
（6）房地产基金：是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。
（7）基础设施基金：是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。
（8）上市公司定增基金：是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。
（9）红酒艺术品等商品基金：是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。
根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。
7、法律意见书：
需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
二、申请私募牌照的具体材料及流程
1、公司所需要的条件和材料：
（1）最新营业执照；
（2）公司章程(最后一页需有签字、日期、公章)；
（3）验资报告(实缴资金是注册资金的25%以上，带实缴银行汇单)；
（4）财务审计报告(营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱)；
（5）房屋租赁合同；
（6）公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；
（7）公司员工花名册8人以上(带身份证号码)；
（8）工商公示出资人信息图片；
（9）工商存档出资人信息图片。
2、所有股东需要的条件和资料：
（1）原件身份证(正、反面)；
（2）毕业证；
（3）联系方式(移动电话、邮箱、办公座机）；
（4）个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工
作经历从大学毕业后填写)。
3、所有高管和法人需要的条件和材料：
（1）原件身份证(正、反面)；
（2）毕业证(高中-大专-本科-硕士-博士，需连贯不能中断)；
（3）个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话);
（4）联系方式(移动电话、邮箱、办公座机)；
（5）基金从业资格证;
（6）个人征信报告；
（7）劳动合同和社保证明。
4、法律意见书：
需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
5、网上申请：
申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。
6、等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。
三、如果不申请，直接转让私募牌照需要注意的事项
1、选择目标公司：
目标公司按公司类别分为：投资管理、基金管理、资产管理、XX投资、投资、资本、部分有限合伙等等，有些公司现在已经不能申请私募牌照。但是原来可以且私募牌照保留了下来。所以种类会很多。目标公司按私募牌照种类来分两种，一种是单项、双项，一种是双项、三项、四项。看似有点重复实际上不重复，现行政策是证券和股权不能同时申请。而股权一般会和创投一起申请，或者股权和其他一起申请，因为业务上有需要且这样申请是可以的。而申请私募证券类牌照一般是单独申请的，没有叠加。老的牌照不受现行政策限制，他可能是四类的任意组合。
