2019年期货从业资格证《期货法律法规》能力测试试题 附答案

第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名

准考证号

………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…

2019年期货从业资格证《期货法律法规》能力测试试题 附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。

A、80％

B、90％

C、120％

D、150％

2、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）。

A、杠杆作用

B、套期保值

C、风险分散

D、投资“免疫”策略

3、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

4、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）。 A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

5、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划

6、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

7、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。

A、中国证监会

B、理事会

C、中国期货业协会

D、会员大会

8、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。

A、50％

B、70％

C、120％ 第 2 页 共 17 页 D、150％

9、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）。

A、CBOT

B、CME

C、CBOE

D、LME

10、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（

）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、期货经纪合同约定的时间

11、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）。

A、品种

B、数量

C、成交价格

D、买卖方向

12、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。

A、法人

B、自然人

C、境外企业法人

D、境内企业法人

13、金融期货三大类别中不包括（ ）。

A、股票期货

B、利率期货 C、外汇期货

D、石油期货

14、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

15、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

16、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）。

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

17、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）。 第 3 页 共 17 页 A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

18、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。

A、佣金

B、准备金

C、储备金

D、保证金

19、期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90

B、95

C、85

D、80

20、我国的期货交易必须在（ ）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

21、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。（ ）

A、收缩；衰退

B、收缩；繁荣

C、扩张；繁荣

D、扩张；衰退

22、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。 A、存档

B、保密

C、及时销毁

D、备份

23、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

24、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

25、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

26、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益 第 4 页 共 17 页 D、风险度

27、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（ ）

A、2;中国证监会

B、3;期货业协会

C、2;期货业协会

D、3;中国证监会

28、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

29、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（

）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银监会

D、中国人民银行

30、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

31、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）。

A、3年 B、5年

C、15年

D、20年

32、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

33、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。

A、1万以上

B、3万以上

C、1-3万

D、3万以下

34、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构

C、国务院银行业监督管理机构

D、国务院期货业监督管理机构

35、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

36、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。 第 5 页 共 17 页 A、全面结算会员

B、特别结算会员

C、交易结算会员

D、普通结算会员

37、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（

）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

38、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、法律风险

39、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

40、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例

B、期货经纪公司规定的保证金比例

C、客户实际交纳的保证金 D、中国证监会规定的保证金比

41、期货公司向客户收取的保证金（ ）。

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

42、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

43、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

44、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。

A、当日有效

B、三天内有效

C、指令未撤销前有效

D、长期有效

45、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年