2019年期货从业资格《期货法律法规》真题模拟试卷 含答案

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准考证号

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2019年期货从业资格《期货法律法规》真题模拟试卷 含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）。

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

2、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）。

A、得到部分的保护

B、盈亏相抵

C、没有任何的效果

D、得到全部的保护

3、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

4、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。

A、80％ B、90％

C、120％

D、150％

5、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况

B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

6、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值

B、诚实信用

C、公平公正

D、差价交易

7、期货交易所实行（ ）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

8、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

9、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。

A、50% 第 2 页 共 17 页 B、80%

C、100%

D、120%

10、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

C、行政性

D、自发性

11、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天

A、20

B、30

C、60

D、90

12、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中间比例

D、自行制定比例

13、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

14、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。

A、5万元以上10万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、1万元以上3万元以下

15、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

16、设立期货公司，应由（ ）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

17、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（

）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

18、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。

A、20％

B、45％ 第 3 页 共 17 页 C、70％

D、85％

19、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）。

A、权威价格

B、指导价格

C、现货价格

D、参考价格

20、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

21、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章

B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D、人事部门的鉴定材料

22、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（

）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度 23、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。

A、存档

B、保密

C、及时销毁

D、备份

24、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。

A、管理人员的产生、任免及其职责

B、保证金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

25、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

26、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（

）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

27、空头套期保值者是指（ ）。

A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头

B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头

C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 第 4 页 共 17 页 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

28、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。

A、该经营机构

B、客户

C、期货交易所

D、客户和经营机构共同承担

29、人民法院审理（

）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同

B、期货侵权纠纷

C、无效的期货交易合同

D、期货交易合同

30、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

31、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（

）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

32、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A、月

B、季

C、半年

D、年

33、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

34、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

35、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（

）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1

B、2

C、3

D、6

36、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（

）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5