期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
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期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
单选题（共20题）
1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。
A.有过错
B.有损失
C.违法
D.提起诉讼
【答案】 A
2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
【答案】 C
3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担违约责任
【答案】 D
4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（ ）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（ ）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.非期货公司结算会员
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】 D
5. （ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.各期货公司
【答案】 A
6. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A.可以降低 B.不得降低
C.必须提高
D.不得提高
【答案】 B
7. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景
B.风险偏好
C.收入状况
D.投资目标
【答案】 D
8. 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。
某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.双方协商承担责任
【答案】 A
9. 若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。 若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。
A.保障基金
B.风险准备金
C.服务费
D.会费
【答案】 A
10. 某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元
某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元
A.5400 B.4400
C.4800
D.5200
【答案】 C
11. 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A.数量优先
B.规模优先
C.时间优先
D.价格优先
【答案】 C
12. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A.独立客观
B.理论与实践相结合
C.尊重客户意见
D.诚实守信
【答案】 A
13. 甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。
甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。
A.由客户承担
B.由期货公司承担
C.客户与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
【答案】 A
14. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A.重新进行预计负债确认
B.核减净资本金额
C.增加净资本总额
D.增加风险准备金
【答案】 B
15. （ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
【答案】 A
16. 某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（ ）
某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（ ）
A.15400万元
B.15200万元
C.14400万元 D.14800万元
【答案】 B
17. 制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。
制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》
【答案】 C
18. 期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.监控中心
B.证监会派出机构 C.中国期货业协会
D.中国证监会
【答案】 A
19. 中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。
中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。
A.审查和监督
B.指导和审查
C.指导和监督
D.管理和监督
【答案】 C
20. 证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】 A
多选题（共10题）
1. 期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。
期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。
A.银行存款
B.购买国债
C.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券
D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式
【答案】 ABCD
