分层审核记录表

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LPA 分层审核检查表(生产)

评审项目
要求日期
周一周二周三周四周五周六纠题备注
点）
生产安排是否遵守《产品流程移动票》之工艺流程？
设备点检记录是否真实有效？
现场主管是否定期确认设备点检结果并签字？防错装置是否开启？（冷镦短寸、热处理报警装置）是否有相应《作业指导书》，文件受控吗（签字盖章）？《作业指导书》内容是否方便员工阅读和使用？《作业指导书》与“移动票” 上是否都有零件版本号？是否有首检报告，首检合格后才正式生产？操作者是否按《作业指导书》规定进行操作或检验？操作者检查后是否按时将代表样件在盒子里摆放？巡检是否定期检查并记录在检查单上？过程质量检具是否有合格标签，并且量都在有效期内？员工是否熟练使用量检具，使用方法是否正确？照明是否足够，以确保产品检验的要求？对于关键特性，是否按《作业标准》要求特别管理，如SPC？设备周边是否有调机品，调机品是否进行报废处理？是否能够确保不同批次产品得到区分，不混批？
评审项目要求通知现场主管纠正通知pmc经理纠正通知编制部门纠正通知质量负责人纠正发生不良时是否遵守作业标准中的不符合处理步骤
分层过程审核（LPA）检查表(车间）
审核员承认
每次随机抽取1－3个机台进行审核，每次审核时长10－20分钟，审核后交给直接上级确认签字，再交给xxx
审核区域：机台号：件号：优秀员工提名（1－2名）： . 被审区域负责人签字： .
题跟踪否得到正确执行？
通知PMC经理纠正
通知现场主管纠正
通知现场主管纠正
通知现场主管纠正
通知现场主管纠正
通知编制部门纠正
通知编制部门纠正
通知现场主管纠正

分层审核用表模板

问题描述
改善计划
责任部门人签字预计完成日期实际完成日期
18 检查凸焊数量核对表有无如实记录填写
说明
*问题为质量关注点
Y达到要求 N不符合要求 NA不适用 NC不符合被及时整改
-未开班
确认人班组长
分层审核层次一检查表
周一
白
夜
周二白夜
周三白夜
周四白夜
部门/区域:
周
周五
周六
白
夜
白
夜
确认栏
周日理员 C 不正确或漏失信息，通知团队主管 D 潜在的顾客关注问题，通知质量反应计划 E 不正确或漏失信息，通知车间主任 F 潜在的设备保养问题，通知设备主管 G 潜在的产品质量问题，通知检验主管 H 潜在的生产计划问题，通知物流主管
序号 1
要素
周班次
员工穿着符合要求（手套、工作衣、工作鞋等穿戴齐全）
2
作业指导书是否正确存放于现场，员工是否按照作业指导书要求规范操作
3
员工是否充分理解与掌握了设备操作、设备点检、工艺参数点检内容；并在生产开始前进行了点检与记录。
4
检查定置定位是否有效落实（包括工装模具、叉车、液压车及工具箱和料箱料架等）
检查工位周围是否整洁有序，设备、工装模具、工作台及周边
5
地面进行了清洁，对废弃物进行了分类管理，并使用了正确的
工位器具。
6
检查工位周围是否有滞留的不明状态零件（无标识，无标签，）
7
检查零件标签是否与实物一致，无错漏且标识填写完整
零件的周转、存储是否符合规定，不可超装、叠压、不良品分
8 类放置，料箱标识卡填写需完整且具有唯一性，不可有多余标识卡,外箱不能有废旧标签；

分层审核计划表

关键设备标识
安全规则执行
产品周转标识
审核：
批准：
产品标识
产品摆放
设备每日点检记录
品质经理/生产经理/PMC经理/ 工程经理/工程
师
设备维护保养记录
各自对应本部过程
工装维护保养记录设备使用统计记录设备状态标示
质量统计记录
每月
每月初
客户投诉对应措施
内外部质量信息纠正预防措施
不合格品处置记录
质量员检验记录
操作者首件、自检记录
量具，检具校验标识
关键岗位标识
/PMC经理/工程经理
部门轮流审核
现场质量统计记录客户投诉对应措施纠正预防有效性设备每日点检记录不合格品处置记录
每季度
每个季度第二个月
操作者首件、自检记录
量具检验校验记录
仓库物料摆放整齐性
仓库账物卡相符性
仓库物料先进先出执行
仓库物料区域划分
员工缺勤率
员工流失率
产品图纸
产品工艺
作业指导书
检验指导书
产品图纸
产品工艺
作业指导书
检验指导书
产品标识
产品摆放
设备每日点检记录
设备维护保养记录
工装维护保养记录
各部们组长/ 助理/主管
设备使用统计记录
本部门过程设备状态标示
质量统计记录
每日/主管每周一次
每天上午
客户投诉对应措施
内外部质量信息纠正预防措施
不合格品处置记录
质检员巡检记录
操作者首件、自检记录
量具，检具校验标识
序号 1
2
3 编制：核计划表
编号：
审核员
审核内容审核对象

分层过程审核检查表范例

4.3 工装、测量装置是否完好、在有效期内
4.4 设备预防性维护保养按要求进进了吗？
4.6 设备关键备件都有安全库存吗？
4.7 4.8
工装的预防工性装维停护机率进行统计分析改进了吗？
4.9 工装的关键备件都有安全库存吗？
5料
5.1 材料是否确认（原材料规格牌号、标识，标识卡上有检查员签章）
分层审核检查表(例)
审核时间
审核等级
审核员
班组工位设备名称设备型号操作员工近期关注的问题（客户端投诉、内部质量问题等）
年
月
日生产班次
审核对象信息
审核等级审核频率审核范围
审核人
一级
二级
三级
四级
五级
每天
每周
每月
每季
每年
100 %工位
50% 工位
50% 工位
50% 工位
9.4 下一级别的审核按计划进行了吗?
统计
Y 比率
C 比率
N 比率
NA 比率
审核结果（符合Y，已即刻纠正 C，开口N，不适用NA）问题简述
5.2 待加工零件确认（零件号、状态、流转卡有无检查员签章）
5.3 有无没有标识的产品，产品标识是否唯一，有无过期的标识
5.4 原材料、成品库看板字迹清晰并每日进行更新吗？
B 过程输出的审核
6 过程监控
6.1 自检首件产品合格，检查员确认后再开机？是否按要求进行检验并记录
6.2 加工完成的零件是否按要求摆放（周转箱、标识、摆放位置）
8.6 纠正措施有和员工进行沟通和培训吗？
8.7 不合格的原因得到根除了吗？
8.8 近期发生内部质量问题及外部顾客抱怨、顾客退货信息有展示在看板上吗？

质量部分层审核检查表

31
改善对策
如对策涉及文件修改，确认是否按要求修改？并下发到现场
武汉德昌分层审核检查配表
审核部门：出货序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 分类劳保/安全劳保/安全包装包装一致性文件审核员：质量经理/ 审核内容是否按照规定佩戴劳保用品？佩戴方法是否正确？劳保用品是否符合规定要求？是否满足防护要求？包装箱是否符合规定要求？是否存在破损的情况？产品放置方法是否符合规定要求？标签是否清晰，生产批次等信息是否完整？是否有合格章？包装箱内产品与标签是否一致？是否有检查工艺文件？文件是否受控？是否是最新版本？审核时间：审核结果符合性判断备注
检具/计量器具检具/计量器具是否在检定/校准有效性范围内？是否完好？是否建立台帐？摆检具/计量器具放是否有序？是否按照要求对检具/计量器具进行保养、清洁？检查员检查检查记录记录不合格品不合格品不合格品储存储存储存检查员是否经过相关培训？是否具备检查能力？能力是否经过确认？检查员是否按照检查工艺卡要求进行检查作业？检查项目、方法是否与文件要求项一致？检查及时是否进行？检查完的合格品是否盖上检验章？盖章是否及时？检查记录是否真实、完整、准确？检查结果是否有判定？不合格品是否及时标识、隔离？不合格品是否及时开具不合格品单？不合格信息是否及时传递到相关部门？不合格品是否按照要求及时处理？让步接收的产品标识是否清晰并完整传递？贮存方式是否满足产品要求？是否存在因存储方式不当/环境造成产品不良的风险？原材料/外购件的先进先出管理是否满足要求？是否存在超期存放的原材料？原材料区中是否存在不合格品？

LPA 分层审核表单-各层级

Are all forms up to date at the workstation? (Standardized Work, Quality Alerts, etc..)工作地点的所有表格是不是都得到及时更 5 新?(标准化作业,过程检验记录等)
Is standardized work being followed as defined by the the Standardized Work Documents at Workstation, does the Team 6 Member have a good understanding of the WHAT-HOW-Key-Points-Reasons WHY - minimum 3 cycles是否遵守了标准化作业文
Are Defective parts located in clearly visible containers (Taped or painted red all the way around the container, clearly tagged)是否 13 将有缺陷的部件置放在显眼的容器内?(红色的容器，清晰的标签.)
Is the work station safe, neat, clean & orderly? (everything in it's place per work place organization standards, 5S-WPO)工作地点 4 是否安全,整洁,干净,有序?(所有东西都井然有序)
BIQ
14 Are the traceability application？是否有产品追溯性的实施？
CI SLT
Are the material flow racks, risers, lift & turn tables labeled with correct part numbers on the operator & aisle side and is the 15 correct part in the container?转运架、周转架、产品架是否有正确的零件编号?卡物是否一致？

分层审核检查记录表

NO 审核人员：
过程要素
分层审核条款释义及查验记录
关于条款的解释说明
查验结果
审核日期：
问题描述审核产线/库区：
工位问题（第一部分为所有人员都需要实施检查的项目）
Y-没有发现差异 N-发现差异 NC-发现差异，审核期间立即纠正 N/A-不适用
PI
1
*作业员是否使用所应配备的劳保防护用品？
可以按照现场的《作业指导书》、《岗位说明》进行确认，是否按照要求在作业期间配
放？
确认不良品区域以及不良品上是否有缺陷标识；缺陷区实物数量和统计表核对，数量是否一致；
BIQ
15
是否使用正确的周转、包装器具，按要求包装？
不按良《品作是业否标存准在书误》用或风是险《包装规范》确认现场的周转器具及成品包装是否符合要求
（第2部分也是所有人员都要实施的项目，可以将以往的问题点整改措施在该处罗列并在实际作业现场是否有被执行或是整改实施）
查验结果
4
审核发现的问题项是否按计划在进行改善？?
确认分层审核的问题点是否有在规定时间内完成整改
班组KPI是否准确统计？
5 *不符合KPI指标的问题点，是否
采取改善措施并按计划执行改善
6
作业指导书规定操作内容和步骤是否满足实际操作需求？
确认现场KPI是否有统计，异常，执行异常升级机制及分析、改善
备劳保用品
PI
2
作业员是否及时点检安全光栅和工位防错验证？
按照防错验证要求，执行防错验证，并保留验证记录
STD
3
叉车、电工、特种岗位作业人员是否具有资质，在有效期限内？
国家有上岗特种作业资质要求的，按国家规定查验证件有效期；工厂内部确认的关键岗位、特种岗位，有授权、资质认可证明。

焊接车间过程分层审核检查表

审核人员：审核日期：No.标准审核人员审核频次检查结果1员工必须按PPE 的要求穿戴劳防用品，班长每天必须对员工进行检查，未穿戴劳防用品者不允许进入生产区域。

班长、组长每班次/每工作日2操作工上岗前必须先经过上岗考试,考试通过后方能上岗，上岗后必须严格按照作业指导书规定进行操作。

班长、组长每班次/每工作日3操作工每天做好设备点检，检查工作区域水管和气管有无渗漏，如有问题及时填写报修单，并上报班长，班长跟踪状态。

班长、组长每班次/每工作日4产品质量各项检查的长短期措施必须落实，跟踪其有效性，并做记录。

班长、组长每班次/每工作日5操作工工作前检查设备的水、电、气及安全门钥匙和系统急停按钮是否完好，车间内禁止吸烟.生产区域发现有安全隐患需立即排除（或上报）。

班长、组长每班次/每工作日6由班长负责保管和发放工具、劳防用品，使用完的电极每天班产结束后负责清点数量并回收，有效节约成本。

组长每工作日1熟练掌握生产岗位的《焊接质量检验记录表》的要求,并按《焊接质量检验记录表》要求对产品进行自检。

班长、组长每班次/每工作日2操作工是否按要求填写设备、质量、防错、电极修磨点检表，由班长负责检查。

班长、组长每班次/每工作日3参数调试人员是否按照作业指导书要求进行参数设定并记录，班长每天检查相关工位的工艺参数，作业指导书工艺参数与现场参数是否一致。

班长、组长每班次/每工作日4在工位对应的摆放台上，必须看到首检、巡检、自检、破检。

班长、组长每班次/每工作日5手工点焊工位按《点焊电极的修磨与更换作业指导书》要求修磨电极和更换电极，根据自制卡板来检验电极端面。

并在《手工点焊电极修磨及更换记录表》上做相应记录。

班长、组长每班次/每工作日6操作工按《凸焊电极的修磨与更换作业指导书》要求参照计数器凸焊件数修磨和更换电极。

并在《凸焊电极修磨及更换记录表》上做相应记录。

焊接过程中自检电极表面、绝缘套及定位销是否磨损过多或飞溅粘连班长、组长每班次/每工作日7对每一箱成品进行目检，确认一箱一卡,对每箱的零件流转卡的内容进行确认。

分层审核检查表-机加工

2
设备工装
2.1 观察设备标识/生产状态标识/生产产品标识是否齐全,没有缺少;
2.2 机台是否有异常停机履历表,并按照要求进行填写及更新;
2.3 检查设备点检表是否按照要求填写,并随机抽取点检项目要求操作员口述点检操作,是否清晰了解;
问题简述
2.4 产品加工结束,要求暂停加工,检查机加工工装是否存在松动以及损坏;
审核结果 Y N C NG
1.2 观察员工作业手法,是否存在违规操作,导致的可能人身侵害;
1.3 设备上下料区域是否有明确的区域划分,并保持整体清爽;
1.4 对应工位是否具有5S检查标准,并能按照5S标准进行区域清洁和物品摆放整齐;
1.5 员工是否正确的穿戴了劳保用品,防噪耳塞以做安全防护;
1.6
待（已）生产物料放置于正确的容器或区域,加以标识产品名称/数量/批次,并保持整齐及无其他风险（如跌落）;
3.6 过程质量是否进行了过程巡检,巡检的结果是符合的,或者不符合被跟踪处理;
4
其他事项
4.1
工序是否建立物料检查标准,检查待生产物料,是否存在上工序明显缺陷流出,如未去隔皮,同时询问员工是否会做检查;
4.2 观察员工作业,是否存在未经批准的返工返修动作,如对产品进行打磨;
4.3 观察员工作业,气枪清洁动作时长是否足以完全清洁加工底座铝屑;
2.5 产品加工结束,要求暂停加工,检查设备刀具寿命控制与工艺要求一致,且未超出管控寿命;
2.6 其他设备参数与工艺要求保持一致且未超出管控要求,如切削液浓度/主轴转速/进给倍率等;
2.7 工位是否具有设备维护作业指导书及维护作业记录,相关记录填写完整;
3
过程监控
生产工位是否具有相对应的标准作业指导书/质量作业标准,且文件是受控下发的,随机抽取要求项目询 3.1 问操作员是否理解;

分层审核检查表(一)

132
样件未进行管理，无台账，标识不清晰，超过有效期
133
标样件不能在作业现场得到正确使用（包括目视图片），未进行样件验证
134
出现不良时未填写制程异常情况报告且在10 分钟内通知巡检
135
半成品、成品未经检验流入下工序，检验记录不认真、未记或不标识
136
生产过程中错装、漏装，下工序发现上工序不良品
126
返工/返修未按作业指导书进行，返工/返修后的产品或零件无合适的标识和确认
127
生产首件提交后检验不合格，成品抽检不合格
128
首件提交不合格再次调整工艺参数后提交仍不合格，首检未通过开始批量生产
129
未按要求执行了首末件检验，未做好相关记录
130 首末件品未按规定标识、放置
131
未按工艺要求的频率、抽样数进行检验并记录
-5
各工位
查工装的实际状态、记录
111
设备的调整、参数设定不符合工艺要求，无明确的标识，未在有效期内
-3
各工位
查参数的实际状态、记录
112
工装的调整、参数设定不符合工艺要求，无明确的标识，未在有效期内
-3
各工位
查参数的实际状态、记录
113
防错装置失效，未进行验证并记录?防错装置失效时未启动了备用模式
-5 各工位目视及询问
108
质量、技术或生产主管通知按要求执行作业时不配合
-4 各工位目视及询问
设备、工装
未按规定使用设备，设备运行状态不完好， 109 设备点检未正确实施并记录，未遵循安全操
作规程
-5
各工位
查设备实际运转、记录
110

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4.1 设备是否按要求进行点检 4.2 开机前是否经过确认，设备型号、参数的确认，与工艺规程相符合。 4.3 工装、测量装置是否完好并在有效期内。 4.4 设备预防性维护保养按要求进行了吗 5 料
5.1 材料是否确认（原材料规格牌号、标识、标识卡上有检验员盖章） 5.2 待加工零件确认（零件号、状态、流转卡有无检验员盖章或签字） 5.3 是否有无标识产品，产品标识是否唯一，有过期标识吗 5.4 原材料、成品库看板字迹清晰并每日进行更新吗 B 6 过程输出的审核过程监控
2.1 操作指导书、作业指导书、工艺规程是否受控，是否能正确指导生产 2.2 本工位所有的记录表格齐全受控有效吗？ 2.3 返工返修的工序有作业标准及检查标准吗？ 3 人员
3.1 现场作业的员工能否满足技能要求（产品知识、设备的操作点检、批次管理、工作流程） 3.2 了解近期发生内部质量问题和外部顾客抱怨，顾客退货信息吗？员工了解这些问题和自己的关系吗 3.3 员工的技能矩阵展现在看板上了吗，定期更新吗？ 4 设备、工装
审核结果
符合Y,不符合N，马上纠正NC，不适用NA
问题描述
1.1 相应的5S标准是否已建立？相应的区域是否已划分明确？ 1.2 零部件及包装放在规定的地方了吗？ 1.3 工具、各种用品放在指定的地方了吗？ 1.4 操作台上有与生产不相干的物品吗？ 1.5 操作设备及周围环境是否清洁整理 1.6 无多余物料 1.7 物料是否按先进先出管控 1.8 必须着工作服和其他一些保护措施（眼睛、手套、安全帽、工作鞋） 1.9 工位区域是否有漏水漏油漏气现象 1.1 生产期间使用的安全防护措施是否完好，如防护隔栏等 2 方法
6.1 自检首件合格，检验员确认后再开机？是否按要求进行检验和记录 6.2 加工完成的零件是否按要求进行摆放（周转箱、标识、摆放位置） 6.3 返工返修的产品是否有单独的标识进行跟踪 6.4 调试品是否单独放置，按规定处理（报废、评审） 6.5 过程调整后进行确认了吗 7 建议（操作工是否有任何疑问和建议）
9.1 上次的审核按计划进行了吗 9.2 上次的NC问题重复发生了吗 9.3 上次的N问题解决了吗统计 Y 比率 N 比率 NC 比率 NA 比率
分层审核记录表
审核时间审核等级审核员审核对象信息班组工位设备名称设备型号操作员工
近期关注的问题（客户投诉，内外部质量问题等）
集团公司总经理
年
月
日
生产班次
审核等级审核频率审核范围
一级每季度
二级每月
三级每周
质量经理，技术经理
质量、技术工程师
车间班组长
生产主管
审核人
审核内容 A 1 过程输入的审核 .2 关于产品摆放和流转的疑问和建议 7.3 测量方面的疑问 C 8 系统问题不合格品控制及持续改进
8.1 不合格品进行标识并隔离在相应区域的容器内了吗 8.2 不合格品能和其他产品明显区分吗 8.3 不合格品及现象进行统计分析了吗 8.4 改进措施验证有效吗 8.5 纠正措施有和员工进行沟通和培训吗 8.6 近期发生内部质量问题及外部顾客抱怨、顾客退货信息有展示在看板上吗 8.7 不合格的原因得到根除了吗 9 对上次审核内容的跟踪