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上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知各市场参与人：为规范黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“黄金ETF”）申购、赎回（以下简称“申赎”）业务，维护市场秩序，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》（见附件1），经中国证监会批准现予发布，并就开展和参与黄金ETF申赎业务的有关事项通知如下：一、投资者应当通过黄金ETF代办证券公司参与黄金现货实盘合约申赎或现金申赎。
二、代办证券公司应当向首次参与黄金ETF申赎业务的投资者，全面介绍相关业务规则，充分揭示业务风险，切实引导、提醒其重视风险，并要求其签署《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书》（以下简称“揭示书”），揭示书的内容应包含但不限于本所发布的《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款》（见附件2）。
三、代办证券公司为投资者办理黄金现货实盘合约申赎业务前，应当准确及时地向投资者提供可用于黄金ETF申赎的交易单元（以下简称“指定交易单元”）编号，并在新增或变更上述交易单元时提前通知投资者。
四、代办证券公司应当保证指定交易单元在本所接受黄金ETF申赎申报的时间内，始终与本所交易系统处于登录连接状态。
若因代办证券公司未能履行上述职责而导致投资者黄金ETF申赎业务不能及时完成，代办证券公司应当承担相应责任。
特此通知。
附件1 上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引2.黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款上海证券交易所二○一三年七月二十六日附件1上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引第一条为了促进证券投资基金市场发展，规范黄金交易型开放式基金（以下简称“黄金ETF”）通过上海证券交易所（以下简称“本所”）办理交易和申购、赎回业务的流程，根据《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（以下简称“《业务细则》”），制定本指引。
上海黄金交易所黄金交易员资格证书上海黄金交易所黄金交易员资格证书一、引言在当今经济全球化的背景下，黄金作为一种重要的贵金属商品，受到了广泛的关注和投资。
在中国，上海黄金交易所作为国内主要的黄金交易平台之一，其黄金交易员资格证书备受业内人士的追捧。
本文将对上海黄金交易所黄金交易员资格证书进行全面评估，并共享个人观点和理解。
二、什么是上海黄金交易所黄金交易员资格证书上海黄金交易所黄金交易员资格证书，简称“黄金交易员证书”，是由上海黄金交易所颁发的一种专业资格证书。
持有该证书的人员可以在上海黄金交易所从事黄金交易工作，包括买卖黄金、进行相关金融衍生品交易等。
该证书在国内金融行业有着较高的知名度和影响力。
拥有黄金交易员资格证书的人员需要通过一系列严格的考核和培训，包括相关法律法规、市场行情、风险管理等方面的知识。
获得证书后，持证人员需要严格遵守交易所的规章制度，履行职业操守，保护投资者的权益，维护市场的稳定和健康发展。
三、为什么需要上海黄金交易所黄金交易员资格证书1. 对市场参与者的保护上海黄金交易所作为国内主要的黄金交易场所，每天都有大量的黄金交易活动。
为了保护市场参与者的合法权益，确保交易行为的公平和透明，上海黄金交易所需要对交易员进行严格的准入和管理。
只有经过培训和考核合格的交易员，才能够在交易所内从事黄金交易活动。
2. 提升市场交易品质持有黄金交易员资格证书的人员经过专业的培训和教育，具备良好的专业素养和风险意识。
他们在交易活动中，能够更加理性地分析市场行情，做出准确的交易决策，提升了交易品质和市场稳定性。
3. 提高市场的专业化和国际化水平上海黄金交易所黄金交易员资格证书的推出，也是为了提高市场的专业化水平和国际化竞争力。
持有该证书的人员可以更好地服务于国内外投资者，促进市场的多元化和国际化发展。
四、持有上海黄金交易所黄金交易员资格证书的意义和影响持有上海黄金交易所黄金交易员资格证书，意味着个人具备了一定的专业素养和职业能力，可以在行业内获得更多的认可和机会。
上海国际黄金交易中心业务管理办法（修订稿）目录第一章总则第二章会员与客户管理第三章交易接入第四章结算业务第五章交割业务第六章风险控制第七章附则第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为，保护国际投资者的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所交易规则》、《上海黄金交易所交割细则》、《上海黄金交易所结算细则》、《上海黄金交易所风险控制管理办法》和《上海国际黄金交易中心有限公司章程》等规章制度制定本办法。
第二条上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）作为上海黄金交易所（以下简称交易所）的全资子公司，在交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）进行集中管理，并为国际会员和国际客户提供服务。
第三条国际会员、国际客户从事交易所业务活动，应当遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章以及交易所和国际中心的章程、规则、办法等各项规定。
第二章会员与客户管理第四条国际会员是指在中华人民共和国境外、港澳台地区及中国(上海)自由贸易试验区等交易所认可的其他地区登记注册的，依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所从事贵金属业务的法人机构或其它营业机构。
第五条申请成为交易所国际会员，须符合交易所规定的条件，并按交易所要求向交易所提供申请材料，由交易所审批。
第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者。
国际会员应按中国人民银行反洗钱规定履行反洗钱、反恐怖融资义务。
第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记。
国际会员应按照“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”的三原则，严格履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税的责任及义务，对其代理的客户进行必要的适当性审核，并将其开户材料报交易所备案。
客户开户材料须符合交易所的相关规定。
第八条国际会员在受理客户开户申请时，应向客户充分揭示交易风险，并签署委托代理合同。
国际会员应当加强对代理客户履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税责任及义务的管理与指导，以确保相关责任及义务落到实处。
上海黄金交易所交易规则文章属性•【制定机关】•【公布日期】2004.06.13•【字号】•【施行日期】2004.06.13•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海黄金交易所交易规则第一章总则第一条为维护上海黄金交易所（以下简称交易所）的正常交易程序，保障交易各方的合法权益，根据《黄金交易所管理办法》和《上海黄金交易所章程》制定本规则。
第二条交易所坚持公开、公平、公正的宗旨，按照价格优先、时间优先的原则，采取自由报价，撮合成交，集中清算，统一配送的交易方式，同时提供询价交易等作为辅助交易方式。
第二章交易地点和交易时间第三条交易所交易地点为上海市中山东一路15号。
第四条每周一至周五开市（国家法定节假日除外）开市时间为：上午10：00--11：30；下午13：30--15：00。
第三章交易品种、质量与报价方式第五条交易品种为黄金、白银、铂。
第六条黄金交易品种为标准牌号Au99.99、Au99.95、Au99.9、Au99.5四种和金币。
白银交易品种为标准牌号Ag99.99、Ag99.95两种。
铂交易品种另定。
第七条黄金交易品种的标准重量为50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金条、金锭和法定金币。
白银交易品种的标准重量为15千克的银锭。
第八条交易所交易的黄金为经交易所认证的可提供标准金锭企业生产的符合交易所金锭质量标准的黄金。
第九条报价方式为人民币元∕克，人民币元以后保留两位小数。
第十条交易的最小单位为千克，最小提货量为6千克。
第十一条交易价格为上海交割地基准价。
第十二条交易所按成交金额征收一定比例的手续费，目前暂定为万分之六。
仓储费、运保费由交易所代收代付。
交易所保留根据市场实际情况对以上费率进行调整的权利。
第四章交易方式第十三条会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易。
现场交易是指会员在交易所指定的场所进行交易。
远程交易是指会员在自行选定的场所通过通讯网络进行交易。
黄金TD培训资料一、上海黄金交易所、金创黄金公司、本公司简介上海黄金交易所：是经国务院赞成，由中国人平易近银行组建，遵守公布、公平、公平和诚实信用的原则，实施贵金属交易生意的国度级平台且不以盈利为目标法人机构。
今朝包含银行、产金和用金企业、机构和中小投资者在内的浩渺黄金介入者均经由过程该平台进行贵金属生意与交易，实现高端金融理财——黄金投资的目标。
其全然本能机能：（一）供给黄金、白银、铂等贵金属交易的场合、举措措施及相干办事；（二）制订并实施黄金交易所的营业规矩，规范交易行动；（三）组织、监督黄金、白银、铂等贵金属交易、清理、交割和配送；（四）设计交易合同、包管交易合同的实施；（七）监管会员交易营业，查处会员违抗交易所有关规定的行动；（八）监管指定仓库的黄金、白银、铂等贵金属营业；（九）中国人平易近银行规定的其他本能机能。
山东金创黄金:山东金创股份创建于1993年，今朝公司的注册本钱为9,580万元，拥有从金矿开采到黄金冶炼，从什物黄金发卖到贵金属金融产品代理办事的完全家当链。
2008年公司黄金产量在山东省排名第5位，在全国黄金临盆企业中排名第10位。
作为国内最早介入黄金交易范畴的专业机构，2001年介入上海黄金交易所的组织筹建及黄金治理条例的修订，并首批获得上海黄金交易所综合类、理事会员资格（会员编码：0016，证书编码：0019）。
在上海黄金交易所成立成长的过程中先后介入交易资金封闭运营体系试点，金仕达黄金二级体系应用试点工作。
依靠雄厚的产金实力、充分的资金和优胜公司信用等优势，贵金属代理营业量大年夜幅增长，在上海黄金交易所贵金属营业排名稳居前列，连续八年被金交所评定为“优良会员单位”。
公司将秉承“以工本钱，以客为尊，以诚立业，以做为先”的企业成长理念，秉承“公平、公布、公平”、“专业、安稳、高效”的共赢理念，容身山东、上海，面向全国，克意成为国内最优良的贵金属办事商之一，与宽敞年夜投资者合营分享金融投资的丰富回报。
上海国际黄金交易中心业务管理办法第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为，保护国际投资者的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所现货交易规则》、《上海黄金交易所国际会员管理实施细则》及其他相关业务细则和《上海国际黄金交易中心有限公司章程》制定本办法。
第二条上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）作为上海黄金交易所（以下简称交易所）的全资子公司，在交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）进行集中管理，并为国际会员和国际客户提供服务。
第三条国际会员、国际客户在交易所参与交易，应当遵守中华人民共和国有关法律、行政法规、规章，遵守交易所交易规则及相关业务细则以及本业务管理办法。
第二章会员与客户管理第四条国际会员是指依法在中华人民共和国境外（含港澳台地区）或交易所认可的其他地区登记注册的，经交易所审核批准在交易所从事贵金属交易的特别会员。
第五条申请成为交易所国际会员，须符合交易所规定的条件，并按交易所要求向交易所提供申请材料，由交易所审批。
第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者。
第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记。
国际会员应按照“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”的原则，严格履行反洗钱、反恐融资和反逃税的责任和义务，对其代理的客户进行必要的适当性审核，并将其开户材料报交易所备案。
客户开户材料须符合交易所的相关规定。
第八条国际会员在受理客户开户申请时，应向客户充分揭示交易风险，并签署委托代理合同。
第三章交易接入第九条国际会员在交易所进行自营交易或代理客户参与交易，除经国际中心书面审批同意外，其交易系统须通过国际中心接入交易所系统，国际中心为国际会员提供必要的系统接口。
第十条国际会员及其客户的交易权限按交易所的有关规定执行。
第十一条除经国际中心书面审批同意外，国际会员下达的交易指令应当通过国际中心审核或者验证后进入交易所。
上海黄金交易所黄金业务培训机构认证及管理办法（本办法自2016年3月15日制定并实行，2018年1月第一次修订）
第一条（目的）为促进黄金市场健康有序发展，推进黄金市场投资者教育及市场知识普及，提升“全国黄金交易从业水平考试”的专业性，规范相关培训活动，根据国家法律法规及上海黄金交易所（以下简称“上金所”）有关规定，特制定本办法。
第二条（定义）本办法所指的认证培训机构，是指经上金所认证，合规开展上金所业务培训及协助开展全国黄金交易从业水平考试的机构。
第三条（认证条件）认证培训机构，应当符合下列条件：
（一）有固定的经营场所和必要的培训教学设施；
（二）具有开展黄金交易或金融投资相关培训活动2年以上（含2年）的经验；
（三）有3名以上（含3名）具有熟悉上金所业务规则的专职教师，每项课程的专职教师不少于1名；
（四）有符合上金所要求的培训方案，包括但不限于培训课程计划、培训课件等内容；
（五）上金所会员单位优先；
（六）单位、单位实际控股股东、主要关联人及主要管理人员最近三年没有违法违规记录，没有接受过监管机关及司法机关处罚、强制措施及有罪判决；
（七）上金所规定的其他条件。
第四条（认证流程）认证培训机构的认证流程：
（一）上金所公布认证培训机构的申请时间。
认证培训机构的申请人（以下简称“申请人”），应当在规定时间内向上金所提出书面申请，并提交如下证明材料：
1、营业执照（原件及复印件）；
2、申请单位情况介绍及已经开展的黄金交易和金融投资知识培训活动的情况（可含图片及视频资料）；
3、专职教师的名单（含能证明其在职的薪资、不少于三个月的社保缴纳证明等资料），每位教师的情况介绍（包括每人不少于5分钟的讲课视频资料）；
4、黄金从业水平考试培训方案；
5、如是上金所会员，请提供上金所会员资格证书（原件及复印件）；
6、主要联系人联络信息。
7、上金所规定的其他材料；
（需提供原件及复印件的，可先提供复印件，原件在参加评审时核验。
）
（二）认证培训机构的申请时间截止之日起15日内，上金所组织专家评审委员会，对培训机构的资质条件进行评审，并在20日内做出是否给予认证的决定。
第五条（认证机构的权利）获得上金所认证培训机构资质的，可以上金所认证培训机构的名义，开展全国黄金交易从业水平考试及上金所相关业务的培训；协助开展“全国黄金交易从业水平考试”的相关考务工作。
认证培训机构的认证有效期为3年。
第六条（认证机构职责）认证培训机构应当按照上金所的要求，完成课程设计、课程管理、学员管理、证书管理等基本程序，培训教材与培训方案需到上金所备案。
认证培训机构需保证认证培训的完整、真实、有效，不得减少、遗漏培训程序和内容，对认证培训过程做出完整记录，并归档留存。
认证培训机构要按照上金所相关规定，自觉维护黄金业务培训市场秩序，依法合规开展全国黄金交易从业水平考试培训及交易所相关业务培训，并配合监管部门和上金所开展投资者教育及黄金市场知识普及活动，每年依上金所的要求向公众义务无偿提供5次以内的知识宣讲及培训。
第七条（日常监管）上金所依本办法对认证培训机构实施监督检查。
监督方式包括但不限于：要求认证培训机构提交年度报告；对培训活动进行现场监督；对培训课件、培训档案等进行抽查。
第八条（行为的禁止）认证培训机构在授权有效期间不得有以下行为：
（一）违反《中国人民银行发展改革委工业和信息化部财政部税务总局证监会关于促进黄金市场发展的若干意见》（银发【2010】211号文）及《中国人民银行公安部工商总局银监会证监会关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》（银发【2011】301号文）文件精神，为不合规交易平台进行宣传推广和培训的；
（二）对培训学员进行诱导式交易、代客交易、喊单、违规违法经营等不合规行为的；
（三）上金所规定的其他情形。
第九条（认证的终止）认证机构在认证期间出现以下情形，上金所将立即终止认证：
（一）第八条所列情况；
（二）单位、单位实际控股股东、主要关联人及主要管理人员因违法违规行为，被监管机关及司法机关处罚、强制措施及有罪判决的；
（三）出现重大诉讼或仲裁，影响企业声誉和正常经营活动的；
（四）因偷逃税收、违法经营等行为被列入企业或个人不良征信信息的；
（五）提供虚假评审证明材料从而获取认证资格，情节严重的；
（六）上金所规定的其他情形。
第十条（变更登记）有下列情形之一的，认证培训机构应当在发生变更之前向上金所报告，并办理相关变更事宜：（一）业务范围发生变更；
（二）法定代表人、股东发生变更；
（三）专职教师发生变更；
（四）认证培训机构名称发生变更。
第十一条（资质注销）有下列情形之一的，上金所将办理认证培训机构资格注销手续：
（一）认证培训机构的认证有效期届满的；
（二）认证培训机构依法终止的；
（三）认证培训机构已经不具备认证培训能力的；
（四）认证培训机构超越上金所认可的业务范围、分包培训业务、或进行虚假宣传的；
（五）上金所规定的应当注销认证培训机构资质的其他情形。
第十二条本办法自2016年3月15日制定并实行。
2018年1月第一次修订。
