2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共40题）1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（）A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.专门委员会D.风险控制委员会【答案】 C2、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.30B.25C.5D.20【答案】 D3、证券公司（）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。

A.股东大会B.经营管理层C.总经理D.董事会【答案】 D4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门【答案】 A5、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。

A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】 D6、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。

A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产【答案】 B8、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.5B.10C.15D.20【答案】 D9、中国证监会依法受理、审查申请文件。

对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案单选题（共45题）1、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A2、证券公司应当按照穿透原则将（）作为自身的关联方进行管理。

A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】 A3、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。

A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】 C4、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（）。

A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】 B5、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C7、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C8、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。

A.深港通B.港股通C.沪股通D.深股通【答案】 C10、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A.人民银行管理B.证监会管理C.政府管理D.自律管理【答案】 D11、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A12、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】 A2、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B3、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】 C4、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。

A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D5、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（）要求。

A.①②③B.②④C.③④D.①②③④【答案】 A6、下列说法，错误的是（）。

A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分【答案】 B7、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。

A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 A2、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。

A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】 B3、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构【答案】 D4、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50B.100C.200D.500【答案】 B5、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】 D6、下列说法正确的有（）。

A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 D7、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】 B8、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。

A.20；1B.60；2C.20；2D.40；1【答案】 C9、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C10、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向中国证券业协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案单选题（共45题）1、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】 B2、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以( )出资。

A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】 C3、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.—次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】 A4、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 A5、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】 C7、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A8、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】 B10、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，适当性管理的内容不包括（）。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案单选题（共45题）1、证券公司将其管理的客户资产投资于（）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

A.③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】 B2、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。

A.《证券公司柜台交易业务规范》B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》D.《中国证券投资基金法》【答案】 D3、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

A.①②③④B.②③④C.①③④【答案】 B4、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30B.40C.50D.60【答案】 C5、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】 D6、股票定向发行，是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为。

发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。

A.《证券法》B.《公众公司办法》C.《证券公司监管条例》D.《证券公司代销金融产品管理规定》7、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案单选题（共40题）1、下列关于委托交易的说法，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】 D2、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D3、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。

A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规定【答案】 A4、私募基金运行期间,发生（）事项的，私募基金管理人应当在5 个工作日内向基金业协A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、证券公司向客户融资融券可以使用（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6、根据《合伙企业法》规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。

A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 A7、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（）。

A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度【答案】 C8、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案单选题（共40题）1、公司合并的种类包括（）A.①③B.①②C.①②④D.③④【答案】 C2、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

A.5000元以上1万元以下B.5000元以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D3、（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D4、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。

A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件D.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导【答案】 C5、根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。

下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】 B6、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案单选题（共40题）1、下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B2、根据《合伙企业法》规定，（）不符合当然退伙情形。

A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】 D3、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。

应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B4、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。

A.《期货交易管理条例》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】 B5、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A7、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A.董事会B.总经理办公会C.股东大会红D.监事会【答案】 A8、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。

A.对同一类评级对象评级B.对同一类评级对象跟踪评级C.采用一致的评级标准和工作程序D.不能调整评级标准【答案】 D9、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10、下列说法错误的是（）。

A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施【答案】 B11、以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、公司的经营范围由（）规定,并依法登记。

A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D2、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。

该最低维持担保比例为（）。

A.100％B.110％C.120％D.证券公司与客户约定【答案】 D3、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 A4、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。

A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】 B5、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日【答案】 B6、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。

A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】 D7、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.违法所得3倍以上10倍以下B.违法所得1倍以上3倍以下C.违法所得1倍以上10倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】 C8、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D9、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益【答案】 B10、（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B11、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。