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原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任【原创文档】ISO50001-2018能源管理体系管审及内审资料原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任ISO50001-2018能源管理体系内审全套资料原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任目录1.能源内部审核报告2.内部能源管理体系审核方案3.内部能源审核计划4.首末次会议记录5.内部能源审核检查表6.内部审核记录表（现场）7.内部审核记录表（文件）8.内部审核不符合项报告原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责ISO50001-2018能源管理体系全套管理评审完整记录1.管理评审计划2.管理评审记录3.管理评审报告ISO50001-2018能源管理体系内部审核报告审核目的按能源管理体系的建设要求，通过审核，评价我公司建立与实施的能源管理体系的符合性、有效性、合规性，对发现的不符合项采取纠正措施，以达到持续改进的目的。
审核范围公司产品的设计、生产及相关管理活动所涉及的与能源有关的所有过程和环节审核准则1．ISO50001-2018、能源管理体系建设要求2.本公司的能源管理手册、程序文件、能源管理制度、作业指导书及其它相关支持性体系文件3.适用的法律、法规及其它要求4.相关方要求原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任审核日期原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任审核组成员一组：二组：原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任三组：四组：原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任内审综述：原创作者：李柏伦翻版盗卖者必追究责任按照2020年体系工作内容要求，公司于2020年1月6日日进行了能源管理体系第1次内部审核。
由8名内审员组成的审核组进行了为期天的现场审核。
内审组在审核过程中得到了各部门管理员和员工的支持与配合，在部门负责人或引导员的陪同下，审核员分别到达被审核现场，对照文件规定进行抽样和实事求是的审核。
审核中发现：本公司各个部门从基层员工至管理层都具有较强的能源节约的意识，但在一些具体的工作过程中还有的做得不够完善，各部门普遍存在着一个问题是：实际做法变更后，相应的文件未及时进行更新；文件、记录的统一性和一致性不完善；报表的数据填写缺乏严谨，随意修改数据的情况较多。
能源管理体系验收需要的资料及相关要求：4.2管理职责1、以正式文件形式下发能源方针并进行传达，明确了目标、指标；2、任命管理者代表和批准组建能源管理团队（有正式任命文件，且明确职责权限）；3、最高管理者承诺提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源的承若书；4、管理评审（最高管理者主持）相关记录；5、管理者代表任职的要求：行政上：担任副总级领导或综合管理部门领导以上行政职务；技术上：从事能源管理工作5年以上或相关专业中级职称以上；6、管理者代表定期向最高管理者汇报能源管理体系绩效记录；7、能源管理体系建设实施计划；4.3能源方针8、能源方针定期评审更新记录；9、能源方针要形成文件在公司内部宣传到位；4.4策划10、建立获得节能法律法规的渠道，落实到部门和个人；11、能源法律法规及其他要求的清单；12、能源法律法规及其他要求评价表并形成文件；13、能源法律法规及其他要求定期评审更新记录；14、能源评审报告；15、识别企业消耗能源的种类和来源及评价记录；16、组织所耗各种能源、耗能工质的流向图并对主要能源使用部位并进行合理评价；17、识别对能源使用和能耗有重要影响的设施设备等并确定现状；18、识别影响主要能源使用的其他相关变量（可控、不可控）；19、确定适合的能源绩效参数和合理的基准并编制了可行的能源管理实施方案；20、三级能源基准；21、定期或适时调整基准；22、识别能源绩效参数记录及监视测量能源绩效记录；23、绩效参数定期评审更新记录；24、建立能源目标、指标体系并发文件（分解到车间）；25、能源管理实施方案（技术节能方案、管理节能方案）；4.5实施与运行26、能源管理贯标培训记录及培训计划；27、主要能源使用相关岗位任职条件；28、主要能源使用相关人员能力测评记录；29、合理化建议记录；30、与外界的交流的方法及记录；31、能源管理手册；32、能源体系程序文件；33、文件发放记录（能源管理手册、能源体系程序文件）；34、作业指导书（主要能源使用的场合）；35、建立主要能源使用的有效运行和维护准则；36、传达准则至相关组织及工作人员（传达记录）；37、新、改、扩建项目按规定进行节能评估和审查并记录；38、能源绩效评价的结果纳入项目设计规范和采购活动；39、制定各类能源产品的采购规范，确立能源采购方式、渠道和流程；40、采购单；41、采购计划；42、采购物资验证记录表；43、供方评定记录表；44、合格供方名；45、合同一览表；4.6检查46、按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具；47、计量校准计划；48、明确了需要监视测量的关键特性并编制测量计划；49、对能源利用过程的运行参数进行日常性的监测；50、编制重点用能设备监测计划并提供监测报告；51、能源消耗情况定期统计及考核记录；52、制定审核计划（内审）内审方案和内审报告及内审会议记录；53、纠正和预防措施处理单；54、企业记录清单；55、能源管理体系管理评审记录；56、能源体系工作领导小组成立文件；。
能源管理体系管理评审程序1目的通过管理评审对公司能源管理体系的适宜性、充分性和有效性定期进行评价，确保体系符合标准要求，持续改进，不断提高能源绩效水平和能源管理水平。
2 范围适用于公司能源管理体系的评审工作。
3 职责3.1 总经理3.1.1 批准公司能源管理体系“管理评审计划”。
3.1.2 主持能源管理体系管理评审会议。
3.1.3 对能源管理体系的改进做出决策，批准能源管理体系“管理评审报告”及改进措施。
3.2 能源管理负责人3.2..1 组织编写公司的“能源管理体系年度运行情况综合报告”。
3.2.2 组织落实管理评审中提出的改进措施。
3.3 节能办3.3.1 组织公司各部门提供能源管理体系管理评审所需要的相关资料。
3.3.2 负责组织制定能源管理体系“管理评审计划”。
3.3.3 编写能源管理体系“管理评审报告”。
3.3.4 负责落实能源管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的实施效果验证。
3.4 公司各相关部门按计划提交管理评审资料，负责落实能源管理体系管理评审中提出的有关纠正措施和预防措施的要求。
4 工作程序4.1 工作程序4.1.1 管理评审原则上每年进行一次，每两次评审时间间隔不得超过12个月。
4.1.2 在下列情况下，总经理批准可增加评审的频次：（1）相关法律法规发生变化；（2）外部环境发生重大变化；（3）新技术、新项目、新工艺的出现；（4）公司组织机构、产品、活动或服务的范围、资源配置发生重大变化；（5）公司发生重大事故；（6）能源体系结构发生重大变化。
4.2 管理评审的准备。
能源管理体系认证需准备资料
一、资质证照
1、营业执照
2、经营许可（包括生产许可证）
3、固定资产节能评估报告书
二、公司简介
三、公司组织架构、能源管理体系团队
1、组织架构图
2、部门职责
3、用能岗位职责
四、组织内外部因素分析
五、能源相关方需求和期望识别清单
六、能源法律法规清单及合规性评价记录
七、能源管理体系范围
八、能源管理手册及程序文件
九、能源风险和机遇识别、措施
十、能源目标、指标和管理方案及目标、指标的完成情况十一、能源评审控制程序、能源评审报告
十二、能源绩效参数确定准则、能源绩效参数一览表
十三、能源基准
十四、能源数据统计（各类能源）
十五、能源相关变量的统计
十六、能源计量器具管理办法
十七、能源计量器具台账、检定校准计划、检定校准证书十八、生产工艺流程图及工艺流程简介
十九、主要耗能设备清单（可在能源评审报告中体现）
二十、电机清单（可在能源评审报告中体现）
二十一、高耗能设备淘汰情况与计划（可在能源评审报告中体现）
二十二、提供各类用能设备的操作规程、能源运行的相关记录
二十三、能源管理相关人员资质证件
二十四、能源设备属于特种设备的检测报告，如锅炉
二十五、能源管理培训计划、记录
二十六、能源采购的相关记录，如合格供方、供方评价、用能采购计划、协议。
二十七、内部审核控制程序、内部审核资料
二十八、管理评审控制程序、管理评审资料
二十九、能源改进情况。
能源管理内部审核步骤1公司根据内审时机，提出内审建议，管理者代表批准后实施。
2建立审核小组根据内审活动目的、范围、部门、过程及内审日程安排，审核组长提出审核组名单，经管理者代表批准后建立审核小组。
3编制审核计划审核小组成立后，由组长编制“审核活动计划”，经管理者代表批准后组织召开审核小组会议，明确各成员分工和要求，确保每位内审员对审核任务清楚了解，审核前的准备工作全部完成。
审核用的所有文件、记录表格由公司办提供，清单见表－1。
表1 内审用文件、表格清单4编制检查表审核前，内审员应根据分工编制检查表，检查表应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题。
检查表应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本公司、顾客的一些特殊要求。
检查表使用一段时间后形成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。
5通知审核内审前至少提前一周通知受审核部门，通知可采用文件或口头两种形式。
审核应得到受审核部门负责人的确认。
6首次会议6.1现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人及有关人员参加，会议由审核组长主持，与会人员需签到。
6.2首次会议时间不超过0.5小时。
6.3规模较小，时间较短或常规性内审，可不召开首次会议，是否需要首次会议由审核组长决定。
6.4首次会议召开的主要内容a)向受审核部门介绍审核组成员分工；b)声明审核范围、目的和依据；c)简要介绍实施审核所采用的方式和程序；d)在审核组和受审核部门之间联系；e)宣读审核计划，澄清审核计划中的不明确内容。
7现场审核7.1现场审核原则内审人员应坚持以下审核原则：a)以客观事实为依据的原则。
客观事实以证据为基础，可陈述、验证，不含有任何个人猜想、推理成份；b)标准与实际核对的原则。
凡标准与实际未核对地的项目，都不能判为合格或不合格；c)依次递进审核的原则。
审核包括：实际有没有、做没做、做得怎样三个方面依次递进。
d)独立公正原则。
7.2收集客观证据内审员应根据审核计划、检查表有目的、有重点地收集客观证据、下列情况可作为客观证据：a)存在的客观事实；b)与被审核的质量活动负有责任的人的谈话；c)现行有效的文件和记录。
公司能源管理体系审核需要准备主要资料
一、文件类
1、能源管理手册；程序文件；
2、其他体系文件（如操作规程、工艺规程、检验规程、维修保养规程等）；
3、适用的法律法规及其他要求清单/文本；
二、记录类：
1、法律法规及其他要求评审记录；合规性评价报告；
2、______年能源目标、指标及其分解考核方案；______年全年各月/季度、各部门及公司能源目标/指标完成情况；未完成能源目标指标的原因分析及采取措施。
能源管理实施方案清单，具体方案，方案实施情况（验收记录），能源绩效改进的验证结论；
3、______年公司能源基准(计划目标与实际完成情况）；
4、能源绩效参数（如单位产品综合能耗、万元产值能耗、单位产品能源成本、单位产品耗电量、单位产品耗水量、能源成本占比等；
5、其他主要耗能设备清单及运行参数（如电机温度、电压；加热炉的温度、蒸汽压力等）；变压器的功率因数；空压机的效率等；
6、内部审核：计划、日程安排、首末次会议签到表，审核记录、审核报告，不符合报告及其整改证据；
7、管理评审：计划、通知、会议签到，各部门/单位评审资料、评审会议记录。
评审报告。
输出改进事项的整改计划、实施记录；
8、员工岗位说明书、员工能力或业绩评价记录，______年培训计划，
培训记录（签到、培训资料、考核证据）；
9、相关方投诉，政府节能主管部门的处罚通知及其整改证据（如有），对外能源报表；
10、文件评审、修改、发放记录（如有）；文件报废、回收记录（如有）；
11、生产运行记录；设备维修计划，巡检、点检、维修记录；管道保温情况等；
11、能源紧急情况识别（如停电、停水、管道泄漏等）及其应急预案；应急演练及其结果评价；应急物资的配备（如消防栓、灭火器、消防沙、呼吸器等）；
12、______年新、改、扩建固定资产投资项目（如有），节能审查报告及审批意见；技改项目的节能评价意见（如有）；
13、供应商评价准则，供应商评价记录，合格供应商名单，供应商资质文件；
能源采购规范；能源（电力、煤炭、天然气、蒸汽等）采购合同；能源验收记录，煤炭质量检验记录、报告及检验依据；机电设备采购计划（是否关注能效？）；
14、能源消耗量的统计分析；______年综合能耗；各类能源所占比例；______年能耗指标的统计分析；节能量计算；存在问题及其分析，解决措施或思路；
15、能源计量设备的配置清单（电力、蒸汽、煤炭、天然气、压缩空气等的计量）；计量设备的检定报告或校准记录；能耗数据的偏差分
析与处理；
16、记录的控制：记录修改、换版、保存、报废处理相关记录。
