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能源管理体系内审检查表

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能源管理体系内部审核检查表

能源管理体系内部审核检查表
内部审核检查表
编号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。
有
16
计量器具
是否明按照GB 17167的要求配置、管理计量器具。
对照标准，现场抽查能源计量器具的配备管理情况。
是
1、查看培训计划；
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（考试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提高效率和有效性的目的。
是
15
信息交流
各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记录。
1、查看内部沟通交流信息记录；
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。

ISO50001能源管理体系内审检查表

ISO50001能源管理体系内审检查表

抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的
4.6.4
实施情况?
11 不符合、纠正、纠
正措施和预防措施 是否对不符合项进行验证与关闭? 有相应证据吗? 是否有未关
闭的不符合项?
是否根据需要，建立并保存记录?
12
4.6.5 记录控制
12
4.6.5 记录控制
有《记录列表》的所有记录， 符合《记录控制程序》的要求?
审核部门 审核部门负责人
序号
标准条款
宝兴一厂
审核项目及过程
内审检查表
审核体系
ISO50001：2011能源管理体系
审核员
审核日期
审核记录
1
4.3 能源方针
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导? 相关人员是否理解?
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体 要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作 形成的各项记录。
沟通能源评审频次、内容。
2
4.4.3 能源评审
沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有 过，是否增加了能源评审。
查阅能源评审期能源消耗数据、报表。
沟通部门主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别 清单。沟通系统或者单元／设备效率情况。
沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查 阅节能机会识别清单。
沟通主要用能设备、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅 识别结果。传达准则至相关组织及工作人员。
建立主要能源使用的有效运行和维护准则？
9
4.5.5 运行控制
是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？存在 的不足现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录

能源管理体系内审检查表

能源管理体系内审检查表

能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表
一、领导承诺和政策文件
1.能源政策文件是否制定，是否能够满足组织的要求？
2.能源政策是否真正被落实到组织内部，是否已经在整个组织
内部广泛传达并得到执行？
二、能源负荷、计划和绩效
1.是否有制定合理的能源使用计划，是否满足了组织的要求？
2.是否有系统的能源负荷预测方法，能够准确预测当日的偏差？
3.能源系统的绩效是否能够反应出能源使用的效果？是否满足
组织的要求？
三、设计和碳足迹
1.组织是否有制定基于能源使用和绩效进行的碳足迹计算方法？
2.组织是否对节能的建筑和节能的机器设备进行正确的选择？
3.组织是否有改进能源性能的计划？
四、能源审计和管理
1.是否有进行能源审计，并对能源的使用情况进行分析和评估？
2.办公设施是否实施了有效的管理和运营原则，如关闭电器设备，避免浪费?
3.是否有采用能源管理系统控制阀值，提高能源效率的管理机制？
五、监控和改进
1.能源使用是否被监控，是否有绿色能源使用的计划？
2.能源的控制机制是否有效，是否已经进行了评估和改进？
3.是否有采取有效的节能措施，通过节能管理和监测系统进行优化和改进？。

能源管理体系内审检查表

能源管理体系内审检查表
绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审
看记录
定期评审,保持能源绩效参数对能源绩效的有效性,并记录
看记录
能源目标、指标与能源管理实施方案
是否建立了能源目标、指标
查看制定目标/指标的文件记录
是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整,调整的准则
查看相应的程序文件及记录
管理评审是否形成记录
查看管理评审报告
管理评审的输入
查看管理评审报告
管理评审的输出
查看管理评审报告
查看调度相关管理程序文件及记录
设计
新改扩建项目设计文件是否有节能专篇
查看项目设计文件
节能专篇所包含的内容是否全面
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
是否对新改扩建项目的用能情况进行评估
查看节能评估报告
是否对节能评估报告中提出的改进措施进行落实
查看相关改进落实的记录
能源服务、产品、设备和能源采购
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看对应程序文件
是否对用能设备进行巡检、点检
查看巡检记录、点检卡
是否对用能设备进行润滑维护
查看设备润滑记录
是否制定用能设备检修计划
查看检修计划及相关方案
是否对生产用能进行合理调度
是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案,方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容

ISO50001-2018能源管理体系内审检查表

ISO50001-2018能源管理体系内审检查表
与最高管理层沟通如何在内部提高全员节能认识、提高对能源管理的理解和重视。
与最高管理层沟通公司节能目标、指针的设立安排，以及近期完成情况与思考。
2
7.1
最高管理者
沟通在公司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方面的思考。查看管理评审报告输出。
公司管理评审的频次安排?以及上次管理评审的时间与评审情况?
审核部门
生产部
审核体系
ISO50001：2018能源管理准条款
审核项目及过程
审核记录
评价结果
符合
不符合
1
5.2
能源方针
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导?相关人员是否理解?
2
6.3
能源评审
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。
6.1应对风险和机遇的行动
5
6.2
总则
沟通能源管理策划安排的想法和策划结果。核心包括：合规性问题、节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等。
6
6.3
能源评审
查阅能源评审管理档制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。
3
6.5
能源基准
沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正数据情况。
沟通基准的使用方法与作用。
沟通能源基准需要进行调整的具体情况?是否发生过类似情况?如有发生，如何处置，查相关记录。
查现行能源基准数据记录。
4
6.4
能源绩效参数
查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。

能源管理体系内部审核检查表

能源管理体系内部审核检查表
2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。
有
16
计量器具
是否明按照GB 17167的要求配置、管理计量器具。
对照标准，现场抽查能源计量器具的配备管理情况。
是
内部审核检查表
编号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保源自和发放的实施情况等；3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
1、查看文件记录控制程序；
2、现场抽查记录，是否满足程
序文件的要求。
符合
4
管理承诺
最高管理者对建立和改进能源管理体系的承诺能够提供哪些证据？
解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。
有
5
能源方针
能源方针与能源目标的关系是否明确?采用什么措施传达能源方针?
1、是否为制定能源目标提供了框架；

能源管理体系内部审核检查表

能源管理体系内部审核检查表
1、查看培训计划；
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（Байду номын сангаас试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
是
10
基础设施
为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了哪些基础设施?
审核对基础设施的安排和提供情况，结合实现能源方针、能源目标、持续改进的要求综合判定所提供设施的必要性。
有
11
测量和监视装 置的控制
是否有测量和监视装置？
检查能源控制装置。识别器有效性。
12
监视和测量
是否对管理方案执行情况的监控？对能源相关技术、运行参数和指标的监测？重点耗能设备的指标运行监测？现场守法和用能情况的监察。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。

能源管理体系内部审核检查表

能源管理体系内部审核检查表
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅.
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
2、是否在持续适宜性方面得到评审。
是
6
能源目标
能源目标的设定是否在相关过程中得到分解？分解是否适宜？能源目标是否与质量方针给定的框架一致？能源目标是否具有测量性？
1、考察其测量方法的合理性；
2、测量方法是否明确。
合理
7
管理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性?是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
内部审核检查表
编号:
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何;与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令;与能源管理体系相关的文件有多少;是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
检查针对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息的记录。

能源管理内审检查表

能源管理内审检查表
14
4.5.6
设计
1.在设备、设施的设计时，是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制。新产品或产品改进设计的控制要求是否考虑了产品和工艺过程中能源使用或影响。查设计开发输入输出以及评审相关记录。
15
4.5.7
能 源 服务、产品、设备和能源采购
1.在业务范围内的采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求
2.是否建立和实施相关能效评价准则
4.方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现？
9
4.5.1
总则
1.与能源负责人沟通在体系策划注意那些方面?
2.查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。
10
4.5.2
能力、培训与意识
3.查是否对主要能源使用相关人员进行培训，是否按照程序要求建立对相关培训计划，并组织落实相关的培训并形成完整的培训档案。
5.是否对所识别的改进绩效的机会进行排序
6
4.4.4
能源基准
1.是否确立了能源基准（确立的能源基准考虑了能源评审的信息、符合单位自身特点且合理），并记录
2.应定期或适时调整能源基准，使其与企业现行的状态相适应
7
4.4.5
能源绩效参数
1.是否识别能源绩效参数，能够测量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计算方法。
2.企业是否定期评审和更新：规定了评审周期，并根据需要组织了评审（或更新）
3.是否形成文件， 并在组织内部各个层面进行沟通传达
4
4.4.1
总则
1.是否进行能源管理策划并形成文件
2.询问组织能源使用和能源消耗基本情况
5
4.4.2
法律法规及其他要求
1.是否建立获得节能法律法规的渠道

能源管理体系内审检查表

能源管理体系内审检查表

能源管理体系内审检查表 1. 能源政策和目标。

是否制定了能源政策和设定了能源目标？能源政策和目标是否与组织的战略目标相一致？能源政策和目标是否被有效地传达和理解？2. 能源管理计划。

是否制定了能源管理计划？能源管理计划是否包括能源绩效指标和目标？能源管理计划是否被适当地执行和监控？3. 能源绩效评估。

是否进行了能源绩效评估和能源消耗分析？能源绩效评估的结果是否被记录和跟踪？能源绩效评估的结果是否用于制定改进措施？4. 能源法规和法律要求。

是否了解和遵守适用的能源法规和法律要求？是否建立了能源管理体系的合规性评估程序？是否对能源法规和法律要求的遵守情况进行了内部审核？5. 能源监控和测量。

是否建立了能源监控和测量系统？能源监控和测量系统是否准确、可靠，并且得到适当的维护？能源监控和测量结果是否被记录和分析？6. 能源培训和意识。

是否提供了能源管理的培训和意识活动？员工是否理解能源管理的重要性和自己的责任？能源培训和意识活动的效果是否进行了评估？7. 能源改进措施。

是否制定了能源改进措施的计划？能源改进措施是否得到适当的资源支持？能源改进措施的执行和效果是否进行了评估？8. 内部审核和管理评审。

是否进行了定期的内部审核？内部审核的结果是否被记录和跟踪？是否进行了定期的能源管理体系管理评审？以上仅是一个示例，实际的能源管理体系内审检查表可能根据组织的具体情况和适用的标准而有所不同。

在进行内审时，需要根据实际情况进行调整和完善，以确保能够全面评估和审查能源管理体系的有效性和合规性。

能源管理体系内审检查表

能源管理体系内审检查表

能源管理体系内审检查表检查日期：___________________检查人员：___________________被检查单位：___________________审查项目：能源管理体系的有效性和符合性1. 能源政策和目标a) 能源政策的编制、发布和沟通过程是否符合要求？b) 能源目标的制定、评估和修订是否符合要求？2. 能源基础数据a) 能源基础数据的收集、分析和整理是否准确且及时？b) 能源基础数据的更新、维护和保密是否符合要求？3. 能源监测与测量a) 能源监测与测量设备的选型、校准和维护是否符合要求？b) 能源监测与测量的数据采集、传输和处理是否准确可靠？4. 能源消耗评估a) 能源消耗评估的方法和过程是否符合要求？b) 能源消耗评估的结果分析和报告是否准确和及时？5. 能源效率改进a) 能源效率改进项目的确定、实施和监控是否符合要求？b) 能源效率改进项目的成效评估和持续改进是否得到有效管理？6. 能源法律法规遵从a) 能源法律法规的宣贯和培训是否到位？b) 能源法律法规的遵从情况和违规处理是否符合要求？7. 能源管理体系审核a) 能源管理体系的内部审核是否按照计划和程序进行？b) 能源管理体系的内部审核结果和改进措施是否得到及时落实？8. 能源管理记录a) 能源管理记录的编制、保管和利用是否符合要求？b) 能源管理记录的完整性、真实性和可靠性是否得到保证？9. 能源管理培训a) 能源管理相关人员的培训计划和实施是否有效？b) 能源管理培训的记录和效果评估是否符合要求？10. 能源管理目标达成情况a) 能源管理目标的实现情况和改进措施是否得到合理落实？b) 能源管理目标的达成情况和绩效评估是否符合要求？备注：___________________以上为本次能源管理体系内审检查表，根据被检查的单位实际情况，需要根据实际情况进行调整和细化。

检查人员应严格按照公司的内审程序和要求进行检查，并填写相关内容。

4.能源管理体系内部审核检查表-设备维修部

4.能源管理体系内部审核检查表-设备维修部
符合
抽查此类采购专案，验证其对节能特性要求、对预期使用周期内能效评估、是否纳入采购决策打分项等。
沟通并查主要能源技术要求档案，查其中对能效有重要影响的技术要求。
在能源采购中，应制定各类能源产品的采购规范，确立能源采购方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录？（查阅采购合同、计量约定、能源品质约定余实际品质等）。
符合
查阅识别的能源绩效参数记录。
查阅能源绩效参数评审记录。
6.5能源基准
沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正数据情况。
查能源评审报告，选取2022年1-12月为能源基准，该时间段内生产设备运行均正常，生产部提供了相应的能源基准数据，对能源基准期内的能耗进行了计算，确定了能源基准。
GB/T23331-2020能源管理体系内部审核检查表
受审核部门
设备维修部
审核员
|BDE
审核日期
2024.1.8
标准条款
审核内容及方法
审核记录
评价结果
5.2能源方针
是否对公司的能源方针在全公司范围内进行宣导、宣贯？相关人员是否理解？
内部对能源管理方针、目标均进行了宣贯，相关岗位人员了解了公司的能源管理方针。
10.2持续改进
采取了哪些改进的要求，是否实施？
公司通过管理评审的分析、评价结果以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求和机会，持续改进En的适宜性、充分性和有效性。
符合
识别了主要用能工序、主要用能设备，并将其纳入能源绩效参数内，制定了相应的能源管理方案。
生产用程序文件，未考虑能源控制要点。
提供了今年维护保养计划和记录，但设备大修后无法提供验证记录，维修后也无相关检查记录和参数控制记录。

能源管理体系内部审核检查表

能源管理体系内部审核检查表
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存 和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手 册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否 便于查阅。
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径 等。
合格
3
记录控制
内部审核检查表
编号:
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、 更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何； 与其相关的运行与活动是否确定。
最咼管理者是否签署了能源管理体系文件 发布令；与能源管理体系相关的文件有多少； 是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的 借用是否准确。
2、查看培训记录、培训教材等。
殊培训；上述重点内容的培训是否得以实施；
对内审人员是否进行了培训；培训是否有教材。
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；
1、查看培训考核记录等；
是
9
培训、意
经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；
2、查看培训和考核内容（考试试卷等）；
识和能力追踪
人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都
理体系、持续改进的内容是否达到了提
咼效率和有效性的目的。
15
信息交流
各部门沟通的内容、方法、频次和时间； 是否保存沟通信息记录。
1、查看内部沟通交流信息记录；
2、现场抽查内部信息交流的执行情况 等。
有
16
计量器具

能源管理体系内部审核检查表.doc

能源管理体系内部审核检查表.doc
2、是否在持续适宜性方面得到评审。
是
6
能源目标
能源目标的设定是否在相关过程中得到分解?分解是否适宜?能源目标是否与质量方针给定的框架一致?能源目标是否具有测量性?
1、考察其测量方法的合理性；
2、测量方法是否明确。
合理
7
管理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性？是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
是
10
基础设施
为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了哪些基础设施?
审核对基础设施的安排和提供情况，结合实现能源方针、能源目标、持续改进的要求综合判定所提供设施的必要性。
有
11
测量和监视装置的控制
是否有测量和监视装置？
检查能源控制装置。识别器有效性。
12
监视和测量
是否对管理方案执行情况的监控？对能源相关技术、运行参数和指标的监测？重点耗能设备的指标运行监测？现场守法和用能情况的监察。
2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。
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查看相关验收记录
能源的采购，是否对相关能源绩效作出规定
查看相关采购合同、协议
能源入场验收时,是否将能源绩效纳入验收项目
查看相关验收记录
对需要检验的能源，是否制定了检验准则
查看程序文件
是否按照检验准则进行检验
查看相关检验报告
是否建立了供应商（承包商）管理相关准则
查看程序文件
是否对供应商（承包商）的进行定期评价
查看相关记录
对于验收不合格的处理
查看相关退换货记录
是否建立了不合格让步接收规定
查看程序文件中是否对让步接收作出相关规定，
让步接收是否按照准则执行
查看让步接收记录
现场查看新购入的用能设备是否属高能耗淘汰设备
现场查看
4.6.1 监视、测量与分析
是否建立了能源计量器具台账
查看台账
是否对能源绩效参数、能源主要使用进行监视、测量
是否对法律法规合规性进行评价
查看合规性评价报告
是否存在不合规，不合规的处理
查看相关不合规处理措施及记录
4.4.3 能源评审
是否建立了能源评审的相关准则或程序文件
查看程序文件
是否对能源种类及来源进行识别与评价
查看能源评审报告
是否对组织的能源消耗情况和消耗水平进行评价分析
查看能源评审报告
是否对能源使用现状及绩效改进机会进行识别与评价
查看相关的验收记录
4.5.5 运行控制
查看是否制定了生产工艺准则、岗位操作规程、设备操作规程等文件
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看对应程序文件
是否对用能设备进行巡检、点检
查看巡检记录、点检卡
查看程序文件
记录的编制、下发是否通过评审和批准
查看相关评审和批准记录
记录的填写是否符合规定要求
查看现场记录的填写
记录的更改是否通过评审和批准
查看相关评审和批准记录
4.7管理评审
是否按照规定的时间间隔进行管理评审
查看开展管理评审工作的记录
管理评审是否形成记录
查看管理评审报告
管理评审的输入
查看管理评审报告
管理评审的输出
查看管理评审报告
查看监视、测量记录
是否按照要求配备能源计量器具
查看能源计量器具配备率统计表
是否对监视、测量的结果进行分析
查看分析评价记录
是否对能源消耗进行统计和分析
查看能源消耗统计报表
是否对能源计量器具进行检定、校准
查看检定计划及检定证书
对自行校准的能源计量器具，查看是否制定了自校规程
查看自校规程
是否按照规定的时间间隔进行自校
查看能源评审报告
是否对能源绩效参数进行识别与控制
查看能源评审报告
是否定期开展能源评审
查看程序文件
4.4.4 能源基准
是否建立了能源基准
查看能源基准清单及相关控制程序
查能源基准的适宜性，是否定期与能源绩效进行对比
查看能源实绩与能源基准偏差
是否定期进行更新和调整
查看调整记录
4.4.5 能源绩效参数
识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩效
查看自校记录
是否对能源计量器具进行管理和维护
查看相关点检、巡检、维护保养记录
是否开展合规性评价工作
查看相关合规性评价记录及报告
合规性评价内容是否全面
查看评价报告
是否存在不合规，不合规的处理
查看相关不合规处理措施及记录
是否制定内审计划或方案
查看审核计划
审核计划所包含的内容是否全面
查看审核计划
审核员的选择是否公正客观
是否对用能设备进行润滑维护
查看设备润滑记录
是否制定用能设备检修计划
查看检修计划及相关方案
是否对生产用能进行合理调度
查看调度相关管理程序文件及记录
4.5.6 设计
新改扩建项目设计文件是否有节能专篇
查看项目设计文件
节能专篇所包含的内容是否全面
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
看能源绩效参数、基准控制程序及测试记录
绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审？
看记录
定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录
看记录
4.4.6 能源目标、指标与能源管理实施方案
是否建立了能源目标、指标
查看制定目标/指标的文件记录
是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整，调整的准则
查看相应的程序文件及记录
是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案，方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容
是否按照计划实施能源管理实施方案
查看节能技术改造统计表
是否对已实施的方案进行验证
查看审核计划
审核是否形成记录
查看审核记录、不符合报告、问题整改清单
审核是否形成结果
查看内审报告
4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施
是否对不符合制定了纠正、预防措施
查看不符合报告
是否在规定的期限内对不符合进行纠正
查看相关纠正记录及措施
是否对纠正措施的有效性进行验证
查看验证记录
是否制定了记录控制准则
内 审 检 查 表
受审部门/单位
负责人
审核员
时 间
标准条款
审核内容
审核方法
是否建立获得节能法律法规的渠道
查看程序文件
节能法律、法规等识别是否全面
看识别清单及评价表
是否确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中
看程序文件及评价表
是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求
看评价表及评价记录
是否对新估报告中提出的改进措施进行落实
查看相关改进落实的记录
4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购
是否建立了相关的能源采购规范
查看相关程序文件
主要用能设备采购文件中是否对能源绩效作出规定
查看相关技术协议、采购计划
主要用能设备入场验收时，是否将能源绩效纳入验收项目