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编号：_____________股权交易中心挂牌辅导服务合同甲方：________________________________________________乙方：___________________________签订日期：_______年______月______日甲方：地址：电话：乙方：地址：挂牌电话：1、甲方系依法设立的企业，有意在前海股权交易中心（深圳）有限公司（以下简称“前海股权交易中心”）挂牌，并有意委托乙方为甲方提供企业挂牌辅导服务。
2、乙方作为前海股权交易中心战略合作机构，具有为甲方提供企业挂牌辅导服务（以下简称“辅导服务”）的能力，并同意接受甲方的委托为甲方提供服务。
有鉴于此，甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的基础上，经充分协商，达成一致，签订本协议。
第一条、总则（一）甲、乙双方在履行本合同过程中均须以中华人民共和国的法律法规为依据，任何一方均无权要求另一方从事法律法规所禁止的行为。
（二）甲乙双方应秉持平等互利、诚实信用的基本原则，忠实履行各自的义务，不得采取欺诈胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害对方的利益或者为己方牟取不正当利益。
（三）甲方应尽力支持、信任乙方的工作。
乙方应以正当、合理谨慎的方式来处理受聘业务，尽力维护甲方的商业利益，并保证企业挂牌辅导服务合乎法律法规、商业惯例。
第二条、合作范围一、适用企业：在中华人民共和国境内依法注册成立并合法存续的股份有限公司、有限责任公司及合伙企业等企业法人或其他组织。
二、服务方式：乙方安排工作人员进行一对一顾问式辅导服务三、收费标准元（________万元整）四、前海股权交易中心挂牌辅导服务内容：1、场外资本市场基础知识介绍2、前海股权交易中心挂牌服务与敲锣仪式3、六天线下资本实战特训营丰富资本为甲方提供六日线下的培训咨询辅导服务，由资本市场实战专家亲自授课，内容包括：战略规划、资本运营、股权激励、商业模式、法律规范、财税规范、公司治理、资本路演等（具体内容安排将根据实际情况调整）。
武汉股权托管中心推荐服务协议书甲方：法定代表人：注册号：地址：乙方：法定代表人：注册号：地址：鉴于：1、甲方为依法设立并合法存续的股份公司或有限公司。
2、乙方是经武汉股权托管交易中心注册、具有挂牌推荐资格的机构。
甲、乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，就甲方股权在武汉股权托管交易中心挂牌（以下简称“挂牌”）有关推荐服务事宜，达成协议如下：第一条接受委托甲方委托乙方为其在武汉股权托管交易中心挂牌提供推荐服务，并担任该项目与其他中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）之间的总协调人。
乙方接受甲方委托，指派为甲方挂牌提供推荐服务，并严格履行挂牌推荐人的各项职责。
根据甲方挂牌需要，乙方可增加或安排乙方其他工作人员协助提供与项目相关的推荐服务。
乙方指派的工作人员因发生交通事故、疾病、不可抗力及其他特殊情况下，乙方可指派其他工作人员继续办理。
第二条乙方职责1、乙方应当组织有关工作人员实施了解甲方情况，包括（但不限于）甲方的经营管理状况、财务资产状况、公司股权结构、人事组织结构、各项制度等。
必须委派专门工作人员负责与甲方联系，及时了解甲方的挂牌申报准备工作情况，协助甲方解决挂牌申报工作相关问题；2、乙方应当协助甲方编写挂牌申报文件和资料，编制符合有关监管部门和武汉股权托管交易中心要求的挂牌推荐意见和挂牌说明书；3、乙方应当以审慎的态度协助甲方聘请其他中介团队（包括会计师事务所、律师事务所等）并协助审查所聘请的会计师事务所、律师事务所制作的审计报告和法律意见书，本项目由乙方与武汉股权交易托管中心确认之其他中介机构团队共同完成；4、乙方应当负责沟通、协调甲方与武汉股权托管中心及其他中介机构之间的关系，及时听取武汉股权托管交易中心对甲方所报材料的意见和要求，并与各方共同工作进行必要的修改和补充；5、乙方应当协助甲方向武汉股权托管交易中心申请挂牌；6、乙方应当在甲方股权挂牌前，为甲方进行相关宣传策划指导；7、乙方应当从甲方股权获准挂牌之日起至挂牌存续期结束，持续为甲方提供以下咨询服务：（1）不定期安排专人向甲方介绍武汉股权托管交易中心情况，包括近期走势、重大事件等；（2）随时答复甲方提出的股权交易市场情况的咨询，尽可能提供甲方所需的资料；（3）不定期对甲方高管人员进行资本市场和公司规划运营知识培训；（4）向甲方提供有关甲方股权的专题分析；（5）督导甲方按照武汉股权托管交易中心要求及时披露公司重大信息和经营业绩报告；（6）根据甲方要求报告交易中心重大事件发生，例如新政策法规、新动向、新股权挂牌、股价剧变等。
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我们推荐您的公司在上海股权托管交易中心挂牌，挂牌流程如下（大约半年左右时间，个案不同）：1) 第一阶段前期调研：由推荐机构前期了解项目和风险评估（律师事务所辅助），企业提交基本材料后确定可以启动挂牌程序时，与推荐机构签订推荐挂牌协议，并与律师事务所等相关机构鉴定服务合同。
(需要1个月左右)2) 第二阶段前期准备：会计机事务所主导规范历史经济事项；会计处理进行股份制改制；律师事务所健全公司治理结构，完善内控制度；项目组进场，进行尽职调查。
(需要1个月左右)3)第三阶段申报材料准备：项目组进场，进行尽职调查；对前两个完整会计年度进行审计；对涉及法律事项进行鉴证；非上市公司股份转让说明书。
(需要1-3个月)4) 第四阶段挂牌审核阶段：上报审核资料接受质询；补充资料审核通过，推荐挂牌。
( 需要1-2个月)企业挂牌条件：•1、业务基本独立，具有持续经营能力•2、不存在显著地同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为。
•3、在经营和管理上具备风险控制能力•4、治理结构健全，运作规范•5、股份的发行，转让合法合规•6、注册资本存在非货币出资的，应设立满一个会计年度注:您必须选择一家合适的企业作为挂牌企业主体。
*** 挂牌费用在150万至200万期间，目前的上海各区政策补贴各不同，补贴最高不超过200万内实报实销。
*** 若是非上海本地企业,在各地金融办都有政策补贴> 请您的公司提供如下材料，以便我们进行初步审核：A) 公司历史沿革，主营业务和经营概况说明B). 企业法人营业执照，公司章程）C). 三份财务报表，12年12月，13年12月及最近一个月D). 公司股东组成及关联性，所有关联企业（控股股东涉及的企业）。
E). 公司主要固定资产，知识产权（商标）的情况。
2023年中级经济师-金融专业知识与实务考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(多项选择题)(每题2.00 分)设立信托的条件有（）。
A. 信托当事人意思表示一致B. 要有合法的信托目的C. 信托财产应当明确合法D. 信托文件应当采用书面形式E. 要依法办理信托登记正确答案：B,C,D,E,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 1996年12月1日，我国正式接受国际货币基金协定第八条款。
这意味着，我国从此实现了人民币在（）项下可兑换。
A. 商品项目B. 经常项目C. 资本项目D. 错误与遗漏项目正确答案：B,3.(多项选择题)(每题 2.00 分)证券投资基金的特征有()。
A. 集中投资、分散风险B. 集合理财，专业管理C. 投资组合，分散风险D. 投资对象单一E. 利益共享，风险共担正确答案：B,C,E,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)金融机构按（）不同，可以分为直接金融机构和间接金融机构。
A. 融资方式B. 职能作用C. 业务特征D. 经营领域正确答案：A,5.(单项选择题)(每题 2.00 分) B企业计划于年初发行面额为100元、期限为2年的债券100亿元。
该债券票面利息为每年6元，于每年年末支付，到期还本。
该债券发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。
根据以上资料，回答下列问题。
如果该债券的市场价格是120元，这该债券的本期收益率是（）。
A. 2%B. 3%C. 5%D. 6%正确答案：C,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)建立一个期货头寸，待这个期货合约到期前将其平仓，再建立另一个到期日较晚的期货头寸直至套期保值期限届满，称之为（）。
A. 滚动套期保值B. 完全套期保值C. 期权的动态淘气保值D. 现货资产套期保值正确答案：A,7.(多项选择题)(每题 2.00 分)影响货币乘数的诸因素分别是由（）决定的。
A. 政府B. 投资银行C. 中央银行D. 商业银行E. 社会大众正确答案：C,D,E,8.(多项选择题)(每题 2.00 分)根据下面资料，回答91-95题货币供给是相对于货币需求而言的，它包括货币供给行为和货币供给量两个重要方面。
股份有限公司公司英文名称（Times New Roman小三号加粗）（地址：黑体小二号不加粗）在武汉股权托管交易中心申请股权挂牌（申报材料）年月日目录一、股权挂牌申请书（共页）二、企业简介及宣传照片（共页）三、股东会决议（共页）四、公司章程（共页）五、公司验资报告（共页）六、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证正副本复印件（共 6 页）七、法定代表人在职证明，附身份证复印件（共 2 页）八、公司最近两年和最近一期的财务报告（共页）九、全部股权托管证明（共 1 页）十、董事、监事和高管人员持股情况说明和《董事、监事、高管人员申明及承诺书》及避免同业竞争、关联交易的承诺函（共页）十一、股权挂牌说明书（共页）十二、股东名册，附法人营业执照副本复印件，自然人身份证复印件（共页）十三、法律意见书（共页）十四、推荐书、推荐协议书（共页）十五、中心要求的其他文件（共页）注：所有文件用A4纸张打印，统一编码。
【附件1】项目编号：公司股权挂牌申请书公司名称（盖章）：法定代表人（签名）：推荐机构（盖章）：申报日期：年月日武汉股权托管交易中心制公司股权挂牌申请承诺书武汉股权托管交易中心：本公司向武汉股权托管交易中心提交公司股权挂牌转让申请，郑重承诺如下：1、本公司符合《武汉股权托管交易中心非上市股份公司股权挂牌交易规则》中关于公司股权挂牌转让的条件要求。
2、本公司严格按照《武汉股权托管交易中心非上市股份公司股权挂牌交易规则》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。
3、本公司的转让行为已通过相应的有效内部决策并得到相应批准。
4、本公司接受武汉股权托管交易中心按有关交易规则对本公司提交资料的内容予以公告。
5、如本公司有违以上承诺或违反有关交易规则，自行承担相关的经济和法律责任。
法定代表人（签字）：公司（公章）年月日挂牌公司基本情况表公司挂牌内部决策情况挂牌公司财务数据单位：元（精确到0.001）截止：2012 年12月31 日联系方式参与本次挂牌的中介机构公司第[ ]届第[ ]次股东会决议公司（以下简称公司）股东于年月日在__________召开了公司第[ ]届第[ ]次/临时股东会会议。
股份有限公司公司英文名称（Times New Roman小三号加粗）（地址：黑体小二号不加粗）在武汉股权托管交易中心申请股权挂牌（申报材料）年月日目录一、股权挂牌申请书（页码 - ，共页）二、股东会决议（页码 - ，共页）三、公司章程（页码 - ，共页）四、公司验资报告（页码 - ，共页）五、企业法人营业执照正副本、组织机构代码证、税务登记证复印件（页码 - ，共页）六、法定代表人在职证明，附身份证复印件（页码 - ，共页）七、上年度审计报告（页码 - ，共页）八、全部股权托管证明（页码 - ，共页）九、董事、监事和高管人员持股情况说明和《董事、监事、高管人员申明及承诺书》（页码 - ，共页）十、股权挂牌说明书（页码 - ，共页）十一、股东名册，附法人营业执照副本复印件，自然人身份证复印件（页码 - ，共页）十二、中心要求的其他文件（页码 - ，共页）注：所有文件用A4纸张打印，统一编码。
附件：武汉股权托管交易中心企业挂牌服务手册，公司股权挂牌指引。
【附件一：武汉股权托管交易中心企业挂牌服务手册】武汉股权托管交易中心企业挂牌服务手册武汉股权托管交易中心二〇一一年九月武汉股权托管交易中心简介武汉股权托管交易中心（简称：中心）是经湖北省人民政府批准设立的我省唯一从事非上市公司股权交易的场所。
中心定位为中国证监会统一领导下的多层次资本市场的重要环节和有机组成部分，是我省区域性的场外交易市场。
实现与“新三板”和更高层级的创业板、中小板及主板的有效对接。
中心以科学发展观为指导，先试点，后运行，再逐步推开。
首先在武汉东湖高新区进行试点，优选符合一定条件的企业进入股权交易市场挂牌交易，然后逐步扩展到武汉城市圈和湖北全省。
经过2至3年时间的努力，逐步把股权交易平台建设成为立足武汉、辐射华中地区的在全国具有较强影响力的区域性柜台交易市场，纳入全国统一监管下的证券场外交易市场体系。
中心尽全力在中部崛起、“两型”社会建设、东湖国家自主创新示范区三大国家战略中发挥重要作用。
安徽省股权托管交易中心挂牌业务规则第一章总则第一条为规范推荐商会员推荐企业进入安徽省股权托管交易中心（以下简称“本中心”）进行融资挂牌和直接挂牌(简称“挂牌"）业务，明确企业、推荐商会员及相关各方职责，根据《安徽省股权托管交易中心股权业务管理办法》等有关规定，制定本规则.第二条本规则所述的推荐商会员是指在本中心从事推荐挂牌、定向增资等业务的推荐商会员。
第三条企业在本中心进行挂牌的,在挂牌前应当向本中心备案。
本中心接受备案并不对企业股权的投资价值或投资者的收益作出判断或保证，投资风险由投资者自行承担.第四条企业进入本中心挂牌,需委托一家推荐商会员作为推荐人，签订挂牌协议，同时聘请本中心专业服务商会员为其挂牌提供有关专业服务。
第五条企业应当保证备案文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第六条会员应当遵循勤勉尽职、诚实守信的原则，对企业进行认真尽职调查，同意其挂牌的，应出具推荐挂牌报告,并向本中心报送推荐挂牌备案文件。
第七条为业务出具有关文件的专业服务商会员和执业人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。
第八条推荐商会员、专业服务商会员及相关执业人员不得利用在业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。
第九条企业在挂牌时,可采用存量发行与增量发行相结合的模式,存量发行的金额不得超过本次融资金额的50％,同时原股东存量发行的数量不得超过该股东持股数量的50％。
实际控制人不得参与存量发行。
第二章挂牌条件第十条企业申请在本中心挂牌，应具备以下基本条件:(一）股份有限公司成立满十二个月；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；(二）主营业务明确；（三）股权清晰，治理结构健全；(四)合法规范经营，最近一年内没有重大违法违规情形；（五) 股东大会通过申请挂牌的决议，同意企业到本中心挂牌、登记托管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务。
