管理层内审检查表(领导层)

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内审检查表(管理层)

5．5．3
内部沟通
1、沟通的内容有哪些？
2、采用何种沟通方式？效果如何？
5．6
管理评审
1、最高管理者是否主持了管理评审?
2、管理评审的记录是否保存?
3、管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
4、对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
6．1
资源的提供
1、最高管理者采取何种途径确定所需资源？提供了哪些资源？
5、是否对纠正措施进行了验证和报告？
8.5.1
持续改进
1、高管理者如何认识“持续改进”？
2、策划和管理了哪些持续改进的过程？
5、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？
5．4．1质量目标
1、质量目标是否与方针内容相一致，并具有可测量性？
2、质量目标的测量方法是否明确？
3、质量目标是否在相关层次上建立？
5．4．2
质量管理体系策划
1、实现质量目标的资源是否齐备？
2、质量目标的实现程度如何？
3、质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
2、资源的提供是否满足产品实现的要求？
8．1
总则
1、公司是否对体系所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？
2、公司是否使用了统计技术？
3、测量和监控活动能否确保产品的符合性和实现改进？
8．2．2
内部审核
1、是否规定了形成文件的程序？
2、内审程序是否符合标准要求？
3、内审人员是否具备相应资格？
4、审核中发现的问题是否及时采取了解纠正措施？
6、公司对标准的应用如何；有无剪裁；理由是否充分；
5．1
管理承诺
1、最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺有哪些？

内审检查表(最高管理者)

5.4两化融合方针
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对两化融合方针内涵的理解。
（2）审查两化融合方针是否能为制定两化融合目标提供框架，两化融合方针是否与组织的企业战略适应。
（3）询问总经理用何种措施和手段保证两化融合方针为全体员工理解并落实到工作中。
（4）询问总经理：管理评审时，是否对两化融合方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？
e.工作环境是否适宜。
9
8.4内部审核
（1）询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
a.是否制定了书面程序文件。
b.是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划的审核内容是否覆盖了标准的要求。
c.内审员是否经过培训，有无资格证明。
d．是否编制审核检查表，
e．审核记录是否完整，对不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯性
6
5.5两化融合目标
（1）询问总经理是如何将公司的两化融合目标分解到各职能部门的。
（2）审查两化融合目标是否在两化融合方针提供的框架内展开，两化融合目标的内容是否完整并具有可测量性。测量的方法是否合理。
（3）查看两化融合目标实现的记录，推断两化融合目标是否适宜。
（4）两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织机构上的互动和持续优化
c.“管理评审报告”是否有总经理批准。
d.纠正措施及跟踪情况。
e.记录是否完整。
11
8.7.1持续改进
组织两化融合管理体系持续改进的机制是否形成，具体从哪些方面进行改进，致力提高两化融合管理体系的有效性
a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。
b.是否与实际运作相符合。
（3）询问总经理：企业的管理层对企业两化融合活动的资源配备情况。确认：

管理层内审检查表

管理层批准了质量、环境和安全方针与目标；提供的资源、环境能满足公司质量、环境职业健康安全管理体系运行要求；本年度已计划于8月组织实施了管理评审。己提供管理承诺的相关证据。
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以
最高管理者通过确定和评审顾客要
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持
现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，对资源的
查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
审核员
江易海
被审核部门
管理层
部门代表夏礼达
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
确？现场验证其适用性。
6.1.4
6.1.4
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担

内审检查表(领导层)

内审检查表
编号：
审核员：审核组组长：受审部门领导层审核日期年月日
质量标准条款审核内容及方法审核记录不合格
4.1总要求提问：标准的总要求对企业建立质量管理体系提出了哪些要求
5.1管理承诺提问：最高管理者应通过哪些活动对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据
5.2以顾客为关注焦点提问：为满足顾客要求，并不断增强其满意度，最高管理者采取了哪些措施？
5.3质量方针提问：我公司的质量方针是什么？为确保质量方针的贯彻落实做了哪些工作？
5.5.3内部沟通提问：最高管理者如何确保质量管理体系运行在组织中得到有效沟通
5.6管理评审提问：多久进行一次管理评审？近一年来组织是否进行过管理评审
6.1资源提供提问：最高管理者为确保不断增强质量管理体系的符合性、适用性、有效性提供了哪些资源，是否比以往提供了更为充分的资源
7.5生产和服务提供提问：组织通过哪些方面控制生产运作？由哪个部门主控？
8测量、分析和改进8.1总则提问：组织如何对质量管理体系的符合性、有效性进行测量和分析、改进措施有哪些
5.4策划提问：质量目标的制定依据是什么？公司的目标是什么？是否得到了分解？
5.5职责权限与沟通提问：为确保质量体系运行，总经理应如何建立各部门的职责与权限
5.5.2管理者代表提问：请管理者代表回答你的职责与权限
.
.。

内审检查表 (领导层)

符合不符合
内审检查表
编号：JH-JL-8.2.2-05 受审核部门审核员审核内容及方法标准条款 8.1监视、 39.公司应策划并实施哪些方面的监视、测量和改测量和改进进？的总则 8.5.1持续 40.什么是持续改进？改进 41.怎样才能持续改进公司质量管理体系的有效性？ 5.5.2管理 42.管理者代表在质量管理体系中的职责有哪些规者代表定？ 43.是否在整个公司内进行了提高满足顾客要求意识的活动？ 44.本公司质量管理体系实施过程中进行了几次内审？什么时间进行的？发现几项不合格？ 45..本公司质量管理体系运作有效性取得了哪些绩效？到目前尚存在哪些需改进的地方？将开展哪些工作，采取哪些措施确保体系运作的有效性？销售经理 46.对公司各岗位人员是否规定了能力要求？查阅相关文件，文件中是否包括教育、培训、技能和经验的要求 47.对公司员工及各级管理人员培训是否编制了计划，查阅计划、已培训的记录及培训效果的评价记录共 6 页第 5 页部门负责人审核日期审核记录（不符合事实应详细具体记录）
内审检查表
编号：JH-JL-8.2.2-05 受审核部门审核员审核内容及方法标准条款 11.请说明删减的细节和合理性 5.1管理承 12.总经理通过哪些活动对建立、实施质量管理体诺系并持续改进其有效性的承诺提供证据？ 13.是否已向公司内传达了满足顾客和适用的法律法规重要性要求并请提供证据 14.八项质量管理原则是ISO9000：2000标准的理论基础，也是管理者的管理理念，请说明八项质量管理原则的内容。 5.2以顾客 15.八项质量管理原则第一原则是以顾客为关注焦为关注焦点点，如何理解？在标准中哪些条款中体现？ 7.2.1与产 16.标准7.2.1与产品有关的要求的确定，这里的品有关要求 “要求”指哪些要求？的确定 8.2.1顾客 17. 8.2.1顾客满意的定义是什么？满意 18.标准要求对顾客的满意进行测量其目的是什么？ 19.公司规定了什么测量方法？共 6 页第 2 页部门负责人审核日期审核记录（不符合事实应详细具体记录）

领导层检查表(QES内审表)

持续改进，
采取了哪些监测、分析活动？
公司在QEO管理方面哪些方面需要改进？
请领导层简要介绍管理体系管理和产品实现所需的过程及其在公司的应用
最高管理者实施、改进管理体系的主要活动？
1.请领导介绍采用了哪些方式向组织全体员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？
2.在公司管理体系的建立、实施和保持过程中，相关资源是否得到足够的保证？
公司管理方针是如何在公司内部和相关方进行传递的？
3.公司领导层的分工情况。
请管理层介绍管理者代表的任命方式；管理者代表的职责和权限。
请管理层介绍公司对管理体系有关的信息（质量、环境和安全以及顾客要求变化、顾客意见、供方情况变化等）如何进行沟通。
请管理层介绍管理评审的目的和方式。
公司资源配备情况？公司资源能否满足经营、生产需要？
请问管理层：
1.怎样确保承建的环保工程满足合同、法律法规的要求；
请管理层介绍公司质量、安全、环境方针目标的建立情况
请管理层介绍管理体系的策划情况。
5.5.1/4.4.1
职责和权限
5.5.2
管理者代表
5.5..3/4.4.3
沟通/信息交流
5.6/4.6
管理评审
6.1资源提供
8.1/4.5.1
监测和测量
8.5.1持续改进
请管理层介绍：
1.公司组织机构构成情况。
2.各职能部门的职责划分。
***有限公司
检查记录表
编号：YDWT/JL17-03
受审核部门
公司领导层
审核员
日期
年月日
标准条款
QMS/EMS/OHSMS
检查项目、内容和方法
检查情况记录

管理体系内审检查表(针对领导层)

和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在培员工）进行充分的监督？监督人员的比例是否合理？
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？一般大学学历，并具有与实验室相关的专业技术经历？
i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量有关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验
管理层是否授权给专门人员，以进行特殊类型的抽样、检测、发布检测报告、提出意见和解释以及操作特殊类型的设备？
实验室是否保留所有技术人员、包括签约人员的相关授权、能力、教育和专业资格、培训、技能和经验的记录？
这些记录，包含授权和/或能力确认的日期是否易于获取？
1、查本实验室是否有对进行特殊类型的抽样人员、检测人员、签发检测报告人员、提出意见和解释人员以及操作特殊类型的设备的人员的书面授权书；
承担国防科技工业计量检定任务的校准实验室是否通过DILAC AC01认可并经授权？
1、检查手册中要素描述是否覆盖“准则”中全部要素，附表、附件是否符合要求，是否符合机构实际。
2、检查认可证明及授权书。
要素查方法(审核表)
审核记录
Y/N
C4.1.3
D4.1.3
该评审是否将政策和程序的适用性管理和监督人员的报告近期内部审核的结果纠正措施和预防措施由外部机构进行的评审实验室间比对或能力验证的结果工作量和工作类型的变化客户的反馈投诉改进的建议和其它相关因素如质量控制活动资源及员工培训纳入考虑
内部审核检查表
审核部门
审核员
审核日期
陪同人员
要素
条款
按导则要求提出的问题（判断表）
6、提问监督员是否熟悉各项检测和/或校准方法。检查监督人员数量和比例。

ISO三体系内审检查表-管理层

1.供应商登记及供应商管理流程
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
1.在体系内有相关规定
2.由品质部门具体管理
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
1.由各对应部门自行开展，也可向教育培训部门邀请
■符合
□严重不符合
□轻微不符合23能力 Nhomakorabea7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
1.制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
2.根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3

领导层内审检查表

某企业领导层三合一内审检查表（示例）国家注册审核员培训教师杨裕涛收编受审核部门最高管理者、管理者代表序号检查内容及方法准则及其条款1 2 34 最高管理者总共有多少人员？如何分工？您们的职责是什么？询问：总经理和副总经理 2-3名；查看：有关文件或其他证据最高管理者通过什么活动，对一体化管理体系的建立、实施和持续改进其有效性的承诺提供证据？查看：传达“重要性”的有关证据请指出质量管理的八项原则是什么？在本公司怎样落实、实现？询问：每位成员至少回答一条是否明确本公司的顾客是谁？谁是直接顾客、间接顾客、最终顾客？顾客分布在哪里？即市场在哪里？在了解顾客要求方面，你们做了什么工作？有什么具体成果？顾客的要求是什么？过去有过什么要求？现在的要求有什么变化？将来的趋势是否进行了预测和分析？这些要求是否得到确定？你们是如何策划满足这些要求的？能否介绍一下，GB/19001-2000《质量管理体系要求》这个标准中，“过程模式图”的运行原理，最高管理者在其中的位置在哪里？起的作用是什么？询问：总经理和副总经理查看：确定的顾客要求的证据我国的职业健康安全方针和环境保护的基本方针的内容是什么？是否了解本总公司以及员工及其他相关方在环境和职业健康安全方面的要求得到确定？本公司采取哪些措施予以满足的？这些措施的效果如何？请指出最近发布的、与本企业有关的重要法律法规？是否了解《安全生产法》《职业病防治法》《环境保护法》等主要法律法规的要求？询问：2—3条与领导者有关的内容（例如：摘录《安全生产法》第二章中的条款；摘录《职业病防治法》第2、7、21、23、31、32、33等条的条款；摘录《环境保护法》等条的条款）查看：传达的有关文件或其他证据GB/T190015.5.1GB/T240014.4.1GB/T280014.4.1GB/T190015.1GB/T240014.2GB/T280014.2GB/T190015.2.GB/T240014.4.3GB/T280014.3.3GB/T190015.3GB/T240014.2GB/T280014.2.图4-1-3 内审检查表内审检查表受审核部门最高管理者、管理者代表序号检查内容及方法准则及其条款5 6 7 总公司要识别哪些产品、活动和服务中环境因素？哪些是本公司能够控制的环境因素？哪些是本公司可望对其施加影响的环境因素？哪些是对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素？最高管理者在建立环境目标时，是否对应于重大环境因素？询问：每位领导成员举例说明什么是“危险源”？与“环境因素”有什么相同和不同之处？总公司哪些工作场所内和哪些人员、设施、活动、建筑设计和建筑施工工程，需要我们来识别危险源？如何识别危险源？请问：施工现场、办公室内或建筑设计院内有哪些危险源？如何评价是否具有不可接受的风险？如何理解“持续”地识别危险源，并评价出是否具有不可接受的风险？最高管理者确定的职业健康安全目标是否对应于不可容许的风险？询问：对每位成员轮流询问总公司的一体化方针是：遵规守法绿色建筑质量为本技术为先环境至上人文先行安全第一预防先识持续改进追求卓越标准要求的“污染预防”是什么含义？本公司的方针中哪些内容体现了这个要求？认证的三个标准要求方针要“提供制定和评审质量目标、环境目标和职业健康安全目标的框架”，你是如何理解和落实的？认证的三个标准都要求方针，承诺“持续改进”，你是如何理解和落实的？采取哪些措施使方针在组织内得到沟通和理解的？你从哪些方面得知大家是理解了？证据是什么？是否对方针在持续适宜性方面进行了评审？评审后的结论是什么？本公司的相关方是谁？如果他们想要本公司的方针，能否得到？怎么能得到？询问：对每位成员轮流询问查看：方针和相关证据GB/T240014.3.1GB/T280014.3.1GB/T190015.3GB/T240014.2GB/T280014.2图4-1-3 内审检查表内审检查表受审核部门最高管理者、管理者代表序号检查内容及方法准则及其条款8 9 10 在建立和评审质量目标、环境目标及指标和职业健康安全目标时，最高管理者怎样理解要建立在相关职能和层次上？项目部或工程项目是否应该建立质量目标、环境目标及指标和职业健康安全目标？怎样保证目标与一体化方针保持一致？能否说明哪个目标对应哪个框架？这些目标的原有基础水平是多少？如何体现持续改进？怎样保证目标是可测量的，并尽量量化？怎样考核目标实现情况？你分管哪些工作？涉及分管的部门的质量目标、环境目标及指标和职业健康安全目标各是什么？这些目标的进展情况你是否做过检查？目前实现情况如何？询问：对每位成员轮流询问查看：目标实际进展情况的证据和检查、改进的证据建立一体化管理体系与质量目标、环境目标和职业健康安全目标的关系是什么？（策划管理体系是否为了实现质量目标？）在设计（策划）本总公司过程（包括管理过程、建筑设计过程、建筑施工过程等）时，如何考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险？一体化管理体系是否发生过变化？是否发生过管理体系的变更？变更时如何进行策划和实施，以保持一体化管理体系的完整性？询问：轮流询问每位成员查看：体系策划的证据请说明管理方案与实现环境目标或职业健康安全目标的关系？请说明管理方案应包含形成文件的哪些要求？是否为实现目标赋予本总公司有关职能和层次的职责和权限？；实现目标的方法、资源（含人力资源、资金、技术措施等）和时间表；管理方案建立之后，何时、由谁负责对管理方案的实施进行检查、督促和评审？什么情况时，应对管理方案进行修订？询问：轮流询问每位成员查看：目标与管理方案的对应关系管理方案的建立、实施、评审和检查的证据GB/T190015.4.1GB/T240014.3.3GB/T280014.3.3GB/T190015.4.2GB/T280014.4.6GB/T240014.3.4GB/T280014.3.4图4-1-3 内审检查表内审检查表受审核部门最高管理者、管理者代表序号检查内容及方法准则及其条款111213 总公司最高管理者怎样确保组织内的职责、权限得到规定和沟通，形成文件？谁承诺承担质量、环境和职业健康安全的最终责任？怎样传达这些规定？通过什么途径了解员工清楚了自己的职责、权限？通过什么途径了解所有承担管理职责的人员，都已承诺在自己的工作中持续改进质量、环境和职业健康安全绩效？有什么证据？总公司对工作组织（如结构、职责和权限等）的设计时，如何考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险？询问：轮流询问每位成员用从员工中了解的状况来衡量、证明管理者代表具有哪些作用、职责和权限?如何确保总公司及下属各部门建立、实施和保持一体化管理体系？如何进行内部审核的组织、监督与实施的？是否审批内审报告？确保充分和适宜？何时向总公司最高管理者报告一体化管理体系绩效和改进的建议？通过什么措施确保在总公司内提高员工的顾客、环境和职业健康安全及相关法律法规的意识？是否达到了预期目的？怎样证明？如有问题，如何策划改进？代表总公司负责就一体化管理体系有关事宜与外部各方进行联系？询问：管理者代表查看：审核计划、审核报告、不符合报告的审批效果用从员工中了解的状况来衡量、证明通过什么途径能使整个公司确保对一体化管理体系的有效性进行沟通，以便总公司内部各层次和职能间的质量、环境和职业健康安全信息交流？采取什么措施，在总公司的范围内，创造出能有利于调动员工积极参与的内部环境和机制？总公司有哪些需要员工参与和协商的活动、事务？是否将这些需要员工参与和协商的安排形成了文件？是否通报了相关方，包括员工代表？谁是员工代表？查看：员工参与和协商的以下证据：员工参与和协商的安排形成的文件？参与方针和程序的制定和评审？参与商讨影响产品质量、工作场所环境和职业健康安全的任何变化？参与质量、环境和职业健康安全事务？GB/T190015.5.1GB/T240014.4.1GB/T280014.4.1GB/T190015.5.2GB/T240014.4.1GB/T280014.4.1GB/T190015.5.3GB/T240014.4.3GB/T280014.4.3图4-1-3 内审检查表内审检查表受审核部门最高管理者、管理者代表序号检查内容及方法准则及其条款1415 是否按时间间隔进行了管理评审？管理评审的输入是否包括要求的全部七条内容？a) 一体化管理体系审核结果(包括内部、顾客和认证机构的审核结果)；b) 总公司及各部门受理的顾客/社会/员工及其它相关方反馈及处理情况；c) 过程的业绩和建筑设计及建筑施工工程的质量、环境、职业健康安全方针的符合性（如：政府质量监督、环保部门的检查信息）；d) 一体化方针、目标以及纠正和预防措施的状况；e) 以往管理评审的跟踪措施；f) 可能影响一体化管理体系的变化(如总公司及各分支机构的组织结构、产品、资源发生重大改变与调整；相关的法律法规、标准及其他要求发生变更)；g) 改进的建议。

内审检查表(-总经理-)

问: 公司质量方针旳内涵？与否符合原则规定
问: 你是如何规定QMS职责与权限旳？有哪些职责？
职责规定与否明确
问: 制定公司管理目旳旳根据是什么？如何保证其实现？
资源提供与否满足规定？
你在管理评审中有哪些职责？管理评审应评审哪些内容？
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？已做出旳持续改善决策贯彻状况
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？已做出旳持续改善决策贯彻状况
明确了领导作用: 1.重要领导人为公司质量管理第一负责人, 保证公司质量方针和目旳得到建立、并与公司战略方向保持一致；2.并对持续改善其有效性作出承诺、树立风险与机遇旳思维。
3、向全公司传达满足顾客规定、遵守法规规定等重要性, 不断增长职工旳质量意识。4、在公司有关职能和层次上建立质量目旳。5、主持管理评审, 以保证体系旳合适性、充足性和有效性。6、保证资源旳提供 7、支持其他管理人才在其负责旳领域证明其领导作用等。
问: 公司管理手册应涉及哪些内容？
质量管理体系文献涉及那些方面。
回答对旳, 规定质量管理内容。
公司辨认旳与质量管理体系有关旳有关方: 有客户、经销商、员工、政府、外包方、审核机构等。
编制了《有关方旳需求和盼望清单》
制定了监测指标或项目, 规定了监测频率、监测部门。
总经理简介公司重要从事空气净化系统旳研发、生产、销售等, ＂匠心智造, 净无止境＂是公司旳一贯经营方针。
符合
符合
符合
符合
内部审核检查表（续页）
编码: NO:
审核要素
（过程条款）
审核内容及措施
审核记录
判定
Q/5.1领导作用与承诺
Q5.2质量、方针
Q/5.3职责和权限

内审检查表管理层

Q5.3
E4.2
质量环境方针
1.质量、环境方针是否与本企业的宗旨相适应？
能适应
2.是否体现了本企业的目标和特点？
是
3.是否包含了满足顾客要求的承诺？
是，以顾客满意度体现
4.是否包含了持续改进的承诺？
是，
5.是否为目标的制订和评审提供了明确的框架？
已作为制订质量目标的依据
6.方针及其含义是否已经在企业各个层次、每个员工中得到充分的沟通，确保正确理解和协调一致？
是
哪些重大环境因素列入目标和指标？
噪声、火灾爆炸、危险固废
其他环境因素如何控制？
按操作规程或制度控制
其他
1、企业产品如属于申领许可证产品，是否具备生产许可证？
正在办理
2、是否有属于劳动或安检部门监管的设备？其检查结果是否符合使用标准？
均按计划进行
3、有无环境检测报告
有
4、有无客户投诉或报怨？
无
5、有无质量抽查情况？
暂无类似情况
有无环境因素认识和评价的程序？
有
程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
已经包括
是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？
已经制订
对重大环境因素的控制措施有哪些？
见管理方案
对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
制订了相关的程序
有无更新信息的规定？
有
是否按规定实施更新？
管理者代表了解并在体系运行中履行了职责
Q5.5.3
E4.4.3
内部沟通
1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？
是
2.是否能够确保在不同层次和不同职能之间进行有效、充分的沟通？
建立了信息交流沟通程序，按规定进行

三体系认证之内审检查表-领导层

6、管理者代表如何确保提高员工满足顾客要求的认识？
7、是否建立内外部沟通机制？沟通方式、职责及其有效性如何？
查相关文件、会议记录。
1贯彻执行国家、行业和地方的法律、法规和其他要求，负责向本企业传达“适用的法律、法规及其他要求”的重要性；
确定公司机构设置、各部门的职责与权限；
任命管理者代表；
组织制定并批准管理方针、目标和管理方案，批准发布管理手册、程序文件或管理标准以及其他企业标准；
3、最高管理者是否宣讲了质量、环境和职业健康的方针的内涵，员工对方针是否理解？是否为相关方所获取？
4、目标是否包含质量、环境和职业健康安全方面的内容？
为实现目标是否制定了管理方案？
是否分解到各部门各层次予以细化？
目前目标实现情况如何？
5、最高管理者是否以文件形式规定了各部门、各层次、各岗位的职责和权限？
管理评审
1管理评审如何实施？
1按公司制定的《管理评审控制程序》规定要求执行；包括会议材料准备（输入）、由总经理主持会议，作出改进决定；
符合
（3.1-3.4,4.2-4.3，
管理承诺
方针
目标
职责、权限与沟通
1、询问最高管理者是否明确在整个管理体系中的作用?在体系运行、持续改进、提供资源方面做出了哪些承诺？通过哪些方式向员工传达满足顾客、员工、社会和相关方要求，以及法律法规要求的重要性？
2、询问对顾客的需求识别是否充分？如何采取措施满足顾客的需求？员工对以顾客为关注焦点的意识如何？如何证实顾客的要求得到满足？
安全生产第一责任人，负责提出并组织实施企业的长远目标、年度目标和生产经营计划，监督年度生产指标的完成，对各级、各部门安全生产责任制的建立、健全与贯彻落实负全面的领导责任。

4-1内审检查表-管理层、技术负责人

内审检查表受控编号：
部门：管理层内审员：时间：
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
②体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；体系文件无规定或有规定未实施的，为不符合。

③基本符合和不符合者为整改项，应在说明栏内对具体事实予以说明。

01 领导层--内审检查表

公司所建立QMS的运行时间不足1年，且未出现可导致QMS变更的因素，因此，QMS没有变更。
问：管理层称公司为建立、实施、保持和持续改进QMS，充分考虑了公司现有内部资源的能力和局限，以及需要从外部获得的资源。
查：见《资源配置总表》，提供的包括资源包括人员、基础设施、过程运行环境、监测资源、组织的知识。
公司适用了ISO9001：2015标准除8.3条款之外的全部要求。
问：管理层称公司依照ISO9001：2015标准建立、实施、保持并持续改进QMS，包括所需过程及其相互作用。
公司确定了QMS所需的除产品和服务的设计和开发之外的全部过程，通过质量手册、程序文件、相关制度、相关作业指导文件、记录表单，确定了这些过程在公司的应用。
问：管理层称制定了应对风险和机遇的措施控制程序，按照程序运行并控制这一过程。
包括确定QMS相关过程中需要应对的风险和机遇，以及应对这些风险和机遇的措施，如何在QMS中运行这些措施，如何评价这些措施的有效性。
在实际运行中，严格依照控制程序执行，落实所制定的各项风险管控措施，检查这些措施的执行情况，评价这些措施的执行效果。
总体而言，过程运行良好，措施得到落实，风险和机遇基本得到有效控制和利用。
见：提供《风险和机遇评估分析表》。
查：内容主要有类型、类别、内外部因素及相关方描述、风险和机遇、发生可能性/严重性、等级、风险和机遇应对措施、执行要求（部门/时限）。
识别了风险和机遇21项：外部因素的影响15项，其中高风险3项，一般风险11项，低风险1项；内部因素的影响6项，均为一般风险。
通过本过程，评价QMS的绩效和有效性。
各部门保留的成文信息可提供适当的证据。
问：管理层称公司对管理评审进行了策划，由总经理负责主持实施管理评审。

管理层：内部审核检查表

内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录8．2．3过程测量和监控是否明确满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？是否按规定的要求进行了实施？效果如何？“过程的测量和监控”活动是否覆盖了全部的产品实现过程？是否确定了测量和监控方法，如测量、验证、见证、检查、巡视、评价、记录分析和定期评审等。

在质量手册中已对管理体系所需过程的测量和监控作了规定，其活动已覆盖了产品实现过程（符合）相关人员已按质量体系文件进行了实施。

（符合）内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录8．5．3预防措施是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？重大的预防措施是否成为管理评审的输入？向主管预防措施部门的负责人索要预防措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量手册相协调。

重点了解是否对预防措施的制定和实施作了明确规定，是否有效发利用了信息来源，是否对预防措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价。

检查如何通过收集相应的信息制定适宜的预防措施，并查制定的预防措施报告、跟踪验证报告及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求。

查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内容。

已按标准规定的内容制定了程序文件。

（符合）<<纠正和预防措施表》中明确了对有关预防措施的采取。

（符合）在后面的管理评审中将预防措施纳入管理评审的输入。

（符合）内部审核检查表NO.要求审核要点审核方法审核记录8．5．2纠正措施是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？纠正措施是否有效？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？向主管纠正措施部门的负责人索要纠正措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量相协调。

内部审核检查表管理层

2.问：组织是否确定了相关方的需求与期望？查：保留的记录证据
3. I∏J:组织是否对相关方及其需求与期望进行监视何评审？查：保留记录证据
L公司确定了与QMS有关的相关方，并形成《相关方需求与期望识别、监视与评审表》，公司的主要客户是某某等,股东就是我们管理层人员和部分员工,供方主要是某某等信誉和绩效比较高的企业;还有就是员工,员工的需求和期望也是公司发展的动力。
2.公司制定《顾客满意度控制程序》规定了与顾客沟通机制，并规范顾客满意度调查的相关流程。
√
5.2
方针
1.问：是否明确制定、实施和保持质量方针是最高管理者的职责？建立质量方针时考虑哪些要求？是否对质量方针的持续适宜性进行评审？查：保留证据。
2.问：质量方针以何种方式予以发布？并以何种方式确保在组织内得到沟通、理解和应用？适宜时，是否可为相关方所获取？查：相关证据。
2.问：组织是否建立制度，明确职责，配置资源，按照规定的周期、要求流程监视和测量顾客对产品和服务的满意情况？是否建立健全的与顾客沟通机制？
1.公司《肉位说明书某某》中明确了总经理的权利和义务。每年管理评审时对公司的内外部环境及风险进行评价并制定相应措施，查看《内外部环境识别、监视及评价表》对内外部环境进行识别分析。2021年X月X日制定公司质量目标，并发布实施，并按照监视周期监视实现效果。公司2021年2月12日发布《关于质量部部门独立行使职权的通知》确定质量部独立行使职权。2021年2月建立质量信息管理制度某某并实施。
√
ZLB035
5.1
领导作用和承诺
1.问：最高管理者在QMS的策划和运行过程中,是否践行哪些承诺？其主要职责和权限是是否明确？是否对组织的环境及风险进行识别？资源配置是否适宜和充分？质量方针和目标是否适宜，实现情况怎样？其中是否包含确保组织内质量部门独立行使职权，是否建立质量信息管理制度，是否建立诚信管理制度等？查：践行承诺的证据。

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在管理手册中进行了明确规定，能够描述，没有发生变化，对目标进行了分解。
计划管理评审时统计完成情况。
查看业主满意度统计，能够实现。
在建立质量、环境、职业健康安全管理体系时对体系进行过策划，策划了公司组织机构、职能分配、需要编制的文件等内容。
没有发生变更。
编制了《公司环境目标、指标和管理方案》，从噪声、废弃物等方面制定。
3）有无制订管理方案来完成这些目标和指标？目标和指标能否完成？有无统计？
1）请总经理介绍公司的组织机构？
2）请总经理介绍领导层的分工？
3）问总经理：各部门的职能和各岗位人员的职责、权限是否予以规定？
4）各人员职责和权限是如何落实的？
1）问管理者代表：在体系中主要做哪些工作？
2）是否向总经理汇报体系的业绩和改进的需要？
由于本次为三体系第一次内审，因此三体系管理评审尚未发生。
目前人、财、物都能满足当前的发展要求。
公司有独立办公场所。
对业主进行满意度测量，做好物业管理服务过程的检查，做好分项、分部、单位工程的验收、做好对不合格的评审、处置；做好纠正措施和预防措施的实施。
调查表、排列图、因果图等。例如进行业主满意度调查，统计分析采用加权平均法。
1）问总经理：我公司的管理方针是什么？内涵？
2）该方针通过哪些方式向员工宣传、贯彻？
3）是否在持续适宜性方面得到评审？有无发生变更？
4）该方针如何向相关方传达？
公司2016年11月整合了环境、职业健康安全管理体系，发布了公司的一体化管理体系文件，开始运行。
本公司暂无外包过程。
包括方针、目标、手册、程序文件、支持性文件、记录等。
在学习完标准后组建了初始评审小组，对危险源进行识别、评价；建立了重大危险源清单。计划每年进行一次更新。
环境有所改善，减少了对环境的影响，降低了污染，保障了员工健康。
Y
Y
Y
Y
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值
组织应明确管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定管理体系范围时，组织应考虑：a）各种内部和外部因素，见4.1；b）相关方的要求，见4.2；C)组织的产品和服务。
根据本组织产品和服务特点，标准的所有条款均适用于本组织并决定全部予以实施。本公司管理体系的范围为：市政共用工程施工、城市及道路照明工程施工
本公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系，包括所需过程及其相互作用。
通过实施以下活动，确定管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用：
a)确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b)确定这些过程的顺序和相互作用；
c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；
d)确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
Y
Y
Y
Y
内审检查表
编号：
受审部门
领导层
审核员
审核日期
2）本公司外包过程有哪些？如何控制?
问：管理者代表
管理体系文件包括哪些?是否满足标准要求？
问：管理者代表
是否编制了管理手册？主要内容包括哪些？有无删减？
1）问总经理：在建立、实施并保持体系过程中采取了哪些措施？
2）如何向本公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？
问总经理：在哪些方面体现以业主为关注焦点？
通过日常汇报和内审、管理评审时汇报等方式。
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
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内审检查表
编号：
受审部门
领导层
审核员
李慧
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
（Y/ N）
7.4
(EMS)
4.4.3
（OHS)
9.3
(QMS、EMS)
4.6
(OHS)
7.1.1
(QMS、EMS)
4.4.1
(OHS)
9.1.1/3.4
(QMS、EMS)
6）评审中有无提出问题，是否制定了改进措施？实施效果如何？
请总经理介绍我公司资源配备情况？（人力资源、基础设施、工作环境、资金等）
1）问总经理：通过哪些方式监视、测量和改进我公司的管理体系？
2）问总经理：在体系运行过程中确定了哪些统计技术方法？
会议、文件、培训、检查等方式。
与业主通过回访，与供方通过签订环保协议等方式来沟通。
查看法律法规培训，提供试卷（行政人事部保存）
在合同签订前组织识别顾客要求进行评审；定期做好业主满意度测量，解决业主提出的问题。
描述了公司的管理方针，遵规守法，过程控制；防污治污，保护环境；预控风险，健康安全；顾客满意，持续改进。
通过培训、现场宣传等方式传达。
查传达记录，行政人事部有试卷。
计划在管理评审时评审方针，未发生变更。
4.4.1
(OHS)
10.1
(QMS、EMS)
1）问管理者代表：我公司的目标是什么？
2）该目标是否进行了分解？
3）目标是否能够完成，有无统计？
问总经理：
1）是否对管理体系进行策划？
2）是否对管理体系变更进行策划，是否保证其完整性。
1）问总经理：我公司环境目标、指标是什么？
2）问：我公司的职业健康安全目标、指标是什么？
问管理者代表：是如何识别、评价危险源的？共识别出哪些重大危险源？是否定期更新？
问总经理：通过运行有那些收获？还存在哪些不足？
分为日常改进和重大改进，日常改进通过纠正措施和预防措施的事实来实现；重大改进通过内部审核和管理评审来实现。
在学习完标准后组建了识别小组，对环境因素进行识别、评价；建立了重要环境因素清单。计划每年进行一次更新。
.组织是否确定了与管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
.组织是否确定了管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体系？
2.组织管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是
否被确定和管理？
3.组织管理体系关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
公司确定：
a）与管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
（Y/ N）
4.1
(OHS)
7.5/3.3
(QMS、EMS)
4.4.4
(OHS)
7.5/3.3
（QMS、EMS）
4.4.4
（OHS）
5.1.1/4.3
(QMS)
5.1.2/7.1/13.2
(QMS)
5.2/3.2
(QMS、EMS)
4.2
(OHS)
1）总经理介绍体系建立、实施过程?
内审检查表
编号：
受审部门
领导层
审核员
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
（Y/ N）
4.1
(QMS、EMS)
4.2
(QMS、EMS)
4.3
(QMS、EMS)
4.4.1
(QMS、EMS)
4.4.2
(QMS、EMS)
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
包括了标准明确的程序要求。
查看编制的管理手册，管理体系覆盖了8.3条款外的所有标准条款，公司工程施工服务均按照建设单位图纸要求进行，不涉及8.3条款，进行了合理删减。
向员工传达满足顾客要求和法律法规要求和顾客要求的重要性；制定公司的方针、目标；组织管理评审；提供充足的资源等。
通过会议、文件、培训等方式传达。
编制了《职业健康安全目标、指标和管理方案》。2016年11月20日实施。
计划在管理评审时对目标、指标完成情况进行统计。
公司手册后面确定了公司的组织机构图。
手册中明确了部门的职能，编制了《岗位标准》，确定了各岗位职责、权限。
通过检查、内审等方式来落实职责、权限情况。
建立、实施、保持公司的体系；向最高管理者汇报公司体系业绩和改进的需要；确保提高员工满足业主要求的意识不断提高；与外部联络工作。
今年计划3月进行。
目的是评审公司的管理体系，以确保其持续的充分性、适宜性和有效性。
能描述评审输入应包括的内容。
评审输入包括：内、外部审核结果；业主反馈，包括业主满意的测量结果和与业主沟通结果；相关方的意见、投诉及处理结果；服务质量的符合性和重大产品质量事故、环境和安全事故的处理情况；环境绩效和职业健康安全绩效；法律法规及其他要求的遵循情况；纠正措施和预防措施的实施状况；以往管理评审后采取的跟踪措施和有效性；可能影响管理体系的变化和改进的建议；方针、目标的适宜性和贯彻、实施结果。
主要通过现场标语和签订环保协议等方式来传达。
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
内审检查表
编号：
受审部门

内审检查表(管理层)

页数:4
环境体系内审检查表(管理层)

页数:4
管理层内审检查表

页数:7
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录 (带记录)

页数:9
ISO9001-2015各部门内审检查表

页数:34
内审检查表管理层及填写

页数:7
体系审核管理层内审检查表

页数:4
822-01 内审检查表

页数:1
内审检查表(新准则)

页数:32
管理层内审检查表(领导层)

页数:5