第二章证券交易程序题库

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章 证券交易程序知识点：清算和交收● 定义：清算和交收包括证券公司和客户之间的证券清算交收以及资金清算交收。

● 详细描述：实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理，证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务，证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果。

证券公司根据中国结算和存管银行的数据完成客户资金的清算和更新客户资金账户的余额，并向存管银行清算数据，存管银行根据客户资金数据和证券公司清算数据完成数据更新并核对数据，将核对结果发送证券公司，证券公司根据清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

例题：1.在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，（）系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A.指定商业银行B.中国结算公司C.证券公司D.证券交易所正确答案：A解析：在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

2.实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。

A.直接取现B.转账C.汇款D.划款正确答案：B解析：客户证券交易结算资金的存取都要通过转账进行。

3.在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A.证券公司B.结算公司C.指定商业银行D.交易所正确答案：C解析：指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

4.在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。

A.正确B.错误正确答案：B解析：在严格控制风险的情况下，证券公司也不得利用客户交易结算资金，对客户进行资金融通活动。

5.证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。

第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。

A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。

那么这三位投资者交易的优先顺序为（）。

A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。

A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户4．下列不属于非柜台委托的是（）。

A．书面委托 B．电话委托 C．传真委托 D．自助委托5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。

A．0.005元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。

A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。

计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。

A．154 B．152 C．151 D．1538．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量C．委托价格限制 D．委托时效限制9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

A．审查 B．验证 C．验证资金及证券 D．结算10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。

A．自行对冲 B．与委托人协商对冲C．向交易所申请竞价 D．报交易所批准后对冲11．证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

● 定义：实行涨跌幅限制的证券、不实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围不同。

● 详细描述：（一） 实行价格涨跌幅限制的证券有效申报价格范围正常股票、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%； ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例都为5%；涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）； 买卖有涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。

在深交所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价；中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价格上下3%；开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。

（二） 不实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围1． 上交所对首次公开发行上市的股票和封闭式基金、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及交易所认定的其他情形不实行涨跌幅限制。

其集合竞价期间有效申报价格符合下列规定：（1） 股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；（2） 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%；（3） 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制其连续竞价阶段有效申报价格符合下列规定：（1） 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%；（2） 即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格；（3） 即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新2. 深交所对首次公开发行上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及证监会或交易所认定的其他情形不实行涨跌幅限制。

证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。

A.投资者本人的名义B.代理机构的名义C.证券登记结算机构的名义D.证券公司的名义A证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

A.种类B.数量C.价格D.相应的变动情况ABD资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。

A.货币收付B.证券收付C.结存数额D.清算结余AC委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。

A.当日委托B.当周委托C.无期限委托D.开市委托和收市委托ABCD在订单匹配原则方面，根据各国（地区〉证券市场的实践，优先原则主要有（）.A.价格优先原则、时间优先原则B.按比例分配原则、数量优先原则C.客户优先原则、做市商优先原则D.经纪商优先原则ABCD在订单匹配原则方面，我国采用（）。

A.价格优先原则 B,时间优先原则C.客户优先原则D.经纪商优先原则AB证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）。

A.通过买卖双方协商形成交易价格B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖BC【考点】熟悉证券交易的基本程序。

见教材第二章第一节，P22。

证券账户按用途划分，可以划分为（）。

A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.其他账户ABCDA股账户按持有人分为（）。

A.自然人证券账户B. 一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D-基金管理公司的证券投资基金专用证券账户ABCDA股账户可用于买卖（）等各类证券。

A.人民币普通股票B.债券C.权证D.上市基金ABCD中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。

A.证券公司B.商业银行C.保险公司D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员ABD开立证券账户应坚持真实性 .合法性的原则。

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章 证券交易程序知识点：沪深交易所证券买卖申报数量的规定● 详细描述：下表是交易所竞价交易申报数量规定例题：1.下列关于证券买卖申报数量的说法，错误的是（ ）。

A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股（份）或其整数倍B.在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以100张或其整数倍进行申报C.在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手D.在深圳证券交易所，股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份）正确答案：B解析：在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，1手或其整数倍进行申报2.目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。

A.正确B.错误正确答案：B解析：我国只在卖出证券时才有零数委托。

3.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

A.正确B.错误正确答案：A解析：目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

4.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（ ）手或其整数倍为买卖申报数量。

A.1000B.1C.10D.100正确答案：D解析：在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。

5.在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。

A.1000手B.10张C.100份D.100股正确答案：C解析：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。

6.按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为( )元面值的债券。

A.500B.100C.1000D.10000正确答案：C解析：上海证券交易所债券买卖中的1手为1000元面值的债券。

7.卖出股票时，余额不足100股的部分可以分多次申报卖出。

A.正确B.错误正确答案：B解析：卖出股票时，余额不足100股的部分应一次性申报卖出。

8.在上海证券交易所，债券现货交易是以人民币1000元面额为1手。

A.正确B.错误正确答案：A解析：上交所1000元面额为1手。

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章 证券交易程序知识点：证券交易所买卖申报委托价格限制形式● 定义：从委托价格限制形式来看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

● 详细描述：市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

市价委托优点包括没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高；市价委托缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格；尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。

上海证券交易所市价委托包括：（1）最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销 （2）最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销（3）上交所规定的其他方式深圳证券交易所市价委托包括：（1）对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格 （2）本方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格 （3）最优5档即时成交剩余撤销（上交所也有） （4）即时成交剩余撤销申报是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销 （5）全额成交或撤销委托申报是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销 （6）深交所规定的其他类型限价委托必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

证券交易程序和交易机制考试试题及答案解析一、单选题（本大题16小题．每题0.5分，共8.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户。

A 银行B 证券公司C 场内交易所D 证券登记结算公司【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第2题投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。

A 开户B 申报C 成交D 委托【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第3题下列各项中不属于交易成本的是( )。

A 交易佣金B 交易赋税C 做市商出价与要价的差价D 资本损失【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第4题将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

A 委托订单的数量B 买卖证券的方向C 委托价格限制D 委托时效限制【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托；④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

第5题下列不属于证券交易机制目标的是( )。

A 流动性B 有效性C 稳定性D 收益性【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第6题在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。

A 时间优先B 数量优先C 客户优先D 价格优先【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第7题提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

A 有效性B 稳定性C 安全性D 流动性【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。