证券投资基础课程教学大纲

《证券投资学》教学大纲适用专业：财务管理专业课程编码：制订单位：财务管理教研室执笔人：王彦审定时间：2016年5月30日审定：经济与管理学院一、课程说明（一）课程简介经济类（包括经济、金融、财政、管理及其相关财经类）专业课，针对已具备高等数学和微观经济学知识的本科生开设。

随着社会经济的发展，证券市场已经成为金融市场的核心内容，相关的证券投资活动成为一种重要的社会经济活动。

证券投资活动是一个比较复杂的过程，从发行到流通，从分析到投资，需要经过许多环节，专业性强，涉及面广，影响力大。

《证券投资学》作为经济类、管理类学科所必修的主干课程，研究的是在市场经济条件下，利用证券信用进行配置资源的机制和主体行为规律的科学。

（二）本课程的性质《证券投资学》是一门理论与实务相结合的综合性课程，根据本校学生的实际情况，专门适合于经济学本科专业的教学工作。

通过学习证券投资学，使学生了解市场经济各要素之间的影响与联动关系，能够深刻认识证券市场对宏观经济及市场经济发展所发挥的作用解中国证券市场的特殊性质，以及改革内容与发展方向。

（三）本课程教学目的及任务要求学生从总体上掌握证券市场基础理论和运行原理、证券投资的分析及操作技术，深入掌握投资组合理论及资产定价理论等现代证券投资的基本理论，并能动用所学理论和方法去分析和解决现实问题，为更好地参与证券市场的发展与建设打下基础。

（四）本课程同其他课程的关系1. 本课程的先行学习课程一般包括高等数学、概率论、经济学原理、货币银行学；（五）教学时数分配计划学时56，其中课堂教学56 学时，实践教学0 学时，共3.5 学分。

学时章节教学内容讲授实践作业第一章绪论 4第二章证券 4第三章证券市场 4 2第四章证券投资收益与风险 4 2第五章资产组合理论 6第六章资本市场理论8 4第七章效率市场 4第八章股票价值评估 4第九章股票投资基本因素分析 4第十章股票投资技术分析 6 4第十一章期货与期权 4第十二章投资基金 4合计56 12 （六）教材与参考书目教材：曹凤岐. 《证券投资学》，北京大学出版社，2013。

《证券投资学》课程大纲一.适用对象适用于经管类各专业本、专科学生二.课程性质证券投资学(SeCUri1yInvestments)是经管类各专业本、专科的一门重要专业必修课。

随着我国证券市场的不断发展和规范，证券市场在社会经济运行中的地位日益显现，成为国民经济运行的重要支点，是金融体系中必不可少的重要组成部分，证券投融资活动已成为社会各行各业以及广大居民经济生活中的重要内容。

因此，开设本课程是为了培养适应市场需要的、符合社会主义市场经济要求的，全面了解证券投资及证券市场的基础知识，掌握证券投资分析的基本方法和技巧，正确进行投资决策的现代理财专家。

前序课程：金融学、西方经济学、财务管理等。

三.教学目的本课程的教学目的是使学生在原有的经济理论基础和经济意识上，进一步扩充在后续课程的学习和今后实际工作中必须具备的投资意识、投资手段中的基本理论和基本方法，使学生初步掌握股票、债券、基金等的概念和证券投资功能、上市公司条件和情况分析、证券投资的基本面分析、证券投资收益与风险的确定原理、投资决策基础、投资组合资产的选择、其他投资价格及风险分析等，培养学生具有初步的投资意识和缜密的投资分析能力，提高学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力以及自学能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质，并且通过这一门课程的学习可以将理论与实践相结合，在股市上有所作为。

学习本课程后学生应了解证券投资分析中的有关专业词汇的基本概念和利用一些经济方法来解决投资的基本方法，提高综合运用所学知识解决实际问题的能力。

熟悉利用所学投资理论中分析研究问题的方法，掌握股票、债券、基金等方面的基本理论，了解我国上市公司的条件，会利用财务指标进行上市公司的财务状况的分析。

认识到投资是当今相当普遍的经济行为，会利用所学知识来分析和解决当前的一些经济问题和经济现象，掌握证券投资的基本理论，以及处理实际现象的基本思路和基本方法，具有运用证券投资的技术指标分析解决实际问题的能力。

《证券投资学》教学大纲【课程基本情况】一、课程代码：030035二、课程类别及性质：1.《证券投资学》是会计专业、财务管理专业及国际贸易专业的专业选修课。

2.开设、教课时间及学分：第三年级开设，本课程学习一学期。

学期总时数为54课时(周3课时，18周）,期中理论课时为36课时，实践操作课时为18课时。

每学期3学分。

3.先修课程：基础会计、经济法、财务管理、宏观经济学等课程。

4.课程教材：《证券投资学》（主编：邢天才王玉霞 .东北财经大学出版社）。

参考教材：《证券投资学》主编：曹凤岐刘力姚长辉北京大学出版社《证券投资学》主编：陈永新刘用明四川大学出版社4.开设系（部）：经济系。

【教学目的】了解证券投资学的基本性质，了解证券投资的研究对象，经济意义。

掌握证券投资的动机及运行。

证券投资的风险及基本原则。

了解证券投资工具（对象）。

了解证券市场概况，尤其是我国证券市场的特殊情况。

尽量把握住证券投资的分析能力。

即宏观和微观因素的分析。

掌握证券投资技术分析的内容。

结合实战K线进行学习掌握。

掌握证券投资的经验，至理名言。

掌握看盘与操盘的基本技巧。

【教学要求、重点问题、章节结构与教学内容及教学课时】绪论：（2课时）一、证券投资研究的意义二、证券与证券投资三、证券投资运行与证券投资学的研究对象四、证券投资学的研究内容第一篇证券投资工具第一章股票（4课时）教学目的和要求：掌握股份制度的含义；理解股份制度的功能与作用；了解股份制公司的种类；掌握股票、普通股、优先股的概念与特性；了解我国现行的股票类型。

重点问题：股份制公司的特点；普通股与优先股的区别；常见的几种股票类型。

章节结构与教学内容：1.1股份制度（2课时）1.1.1股份制度的产生与发展1.1.2股份制度的功能与作用1.1.3我国实行股份制度改革的重大意义1.1.4股份制公司的种类与形式1.1.5股份公司的组织机构1.2 股票（1课时）1.2.1 股票的特性1.2.2 股票的基本内容1.2.3股票的种类1.3 中国现行的股票类型（1课时）1.3.1 国有股1.3.2 法人股1.3.3 公众股1.3.4 外资股第二章债券（2课时）教学目的和要求：掌握债券的定义及特性；理解股票与债券的主要区别；了解债券的基本分类。

《证券投资基础》课程教学大纲课程编号：课程英文名：Basic Securities Investment先修课程：无适用专业：信息类、信息管理专业课程类型：选修学时数： 72 学分数：4执笔者：张建林编写日期：2003年6月一、课程的性质和目的《证券投资》是为经济学类专业学生开设的专业基础必修课，也是工商管理类和管理科学与工程类专业本科生的专业基础选修课。

通过本课程学习，使学生了解和掌握证券知识、投资技能和提高防御风险的能力。

通过理论联系实际，使学生对证券投资实务的全过程有一个清晰地、完整地认识，为将来的学习和工作打下坚实的基础。

二、课程教学内容第一章中国股市的发展与现状（2学时）重点：了解改革开放以来，中国股市发展的三个阶段及现阶段股市的特点。

主要内容有：1．中国股市发展沿革；2．中国股票市场现状。

第二章股票基本知识（4学时）重点：了解如何进入股市以及如何操作，理解并掌握股票价格和股票价格指数的计算及意义，掌握股票及有关概念。

主要内容有：1.股份公司与股票；2.有关股票概念；3.入市准备；4.交易程序及操作；5.股票交易基本技巧（自学）；6.股票价格；7.股票价格指数。

第三章债券（2学时）重点：了解和理解债券的定价，掌握债券的概念、分类。

主要内容有：1.债券概述；2.债券的定价；3.债券的信用评级。

第四章投资基金（2学时）重点：了解证券投资基金的操作，掌握投资基金的概念、分类。

主要内容有：1.投资基金概述；2.证券投资基金的发展历史；3.我国证券投资基金的产生和发展；4.我国证券投资基金发展展望。

第五章基本分析（2学时）重点：掌握基本分析的方法，影响基本面的因素。

主要内容有：1.宏观经济变动因素分析；2.宏观经济政策分析；3.市场主体的动态特征分析；4.行业与公司分析（自学）；5.上市公司的主要财务比率及其使用（自学）；6.证券投资风险。

第六章技术分析（4学时）重点：掌握技术分析的概念、形态分析和趋势线分析的方法。

《证券投资学》课程教学大纲一、课程名称：中文名称：证券投资学英文名称：PORTFOLIO INVESTMENTS二、课程代码及性质：课程代码：0200391课程性质：专业基础课三、学时与学分：总学时：50学时（理论学时：40学时；实践学时：10学时）学分：3.5四、先修课程：概率与数理统计、财务报表分析、货币银行学、国际金融五、授课对象本课程面向经济学院所有本科专业开设。

六、课程教学目的通过本课程的学习，使学生掌握证券投资分析的基本理论和方法，熟练掌握一种证券行情分析系统。

七、教学重点与难点课程重点：有价证券的价格决定，宏观经济分析，行业分析，公司分析，形态分析、技术指标分析、投资组合理论、资产定价理论、有效市场理论、投资组合的业绩评价。

课程难点：信息对股价的影响，买入和卖出时机的分析，投资组合分析，资产定价模型分析。

八、教学方法与手段教学方法：讲授和实验教学手段：多媒体教学九、基本教学内容与学时安排●概论(4学时)证券市场的发展史证券投资学的理论体系●证券市场（3学时）证券发行市场证券流通市场●有价证券的价格决定（3学时）债券的价格决定股票的价格决定●宏观经济分析(3学时)宏观经济的分析方法财政政策对证券市场的影响金融政策对证券市场的影响●行业分析（2学时）行业分类和行业分析目的行业竞争分析行业内部结构分析●公司分析（1学时）公司基本素质分析公司财务分析●形态分析（5学时）K线图分析反转形态分析整理形态分析趋势线分析缺口理论成交量值●技术指标分析（2学时）移动平均线分析相对强弱指标随机指标●数值分析理论（1学时）黄金分割比例其它数值分析比例数值分析理论及应用●波浪理论（2学时）波浪理论的基本原理波浪的形态波浪理论中的数浪原则和要领●证券投资组合理论（6学时）证券投资风险的种类收益与风险的度量证券投资组合的有效边界资产组合的风险分散效应投资者的无差异曲线资产组合的投资选择市场资产组合与资本市场线●风险资产的定价（3学时）资本资产定价模型资本资产定价模型的意义与应用因素模型套利定价理论●有效资本市场（2学时）资本市场为什么应该是有效的可供选择的各种有效市场假设各种有效市场假设的测试及结果有效资本市场的涵义●投资管理（3学时）制定投资政策证券分析和证券组合的构建证券组合的修正资产组合的业绩评价十、教学参考书及文献1、中国证券业协会编.《证券投资分析》.中国金融出版社，2012年6月第一版，48元。

《证券投资学》课程教学大纲一、课程基本信息课程代码：16008702课程名称：证券投资学英文名称：Securities Investment课程类别：专业课学时：32学分：2适用对象: 金融工程、金融学、投资学及其他相关专业本科生考核方式：考试先修课程：金融学、基本会计学二、课程简介中文简介：随着我国证券市场的高速发展，以及人民生活水平的日益提高，证券投资已起来越受到各界的重视和高度的关注，在大力普及金融投资知识的同时，树立正确的投资理念，掌握科学的投资方法，防东金融风险，是一项意义深过而又迫切的事业。

《证券投资学》既是金融、投资专业的专业课，也是各经济类专业的专业基础课，它集理论性、技术性和实践性为一体。

课程的主要内容包括证券市场的介绍，证券投资工具的介绍，证券投资的宏观经济分析，证券投资的行业分析，公司财务分析，公司价值评估，K线图的分析，形态理论，支撑压力理论和技术指标分析等。

英文简介：With the high-speed development of our country securities market, as well as the increasing of people's living standard, the securities investment has been up to all walks of life, the more attention and a high degree of attention, at the same time of vigorously popularize knowledge of financial investment, set up the correct investment idea, to grasp the method of scientific investment, financial risks in the east, is a deep meaning and urgent business.TCM is not only the financial, investment and securities investment professional course, also is the economy class specialized professional basic course, which combines theoretical, technical and practical for an organic whole.The main content of the course include the introduction of the securities market, securities investment instruments, securities investment of macroeconomic analysis, industry analysis of securities investment, corporate financial analysis, corporate value assessment, the chart analysis, form theory, the theory and technology support pressure index analysis and so on.三、课程性质与教学目的《证券投资学》的教学目的，是使学生能够系统、全面地掌握证券市场及证券投资的基本知识，熟悉证券市场及相应的投资运作和管理措施，并能够运用和服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。

《证券投资学》课程教学大纲课程编码：12020401H215课程性质：专业基础课学分：3课时：36+18开课学期：6适用专业：国际经济与贸易一、课程简介《证券投资学》是研究市场经济条件下证券市场运行机制和投资主体行为规律的科学。

随着中国社会主义市场经济体系的日益完善和对外开放的逐渐扩大，证券市场在社会经济体系中的地位也日渐提高，《证券投资学》已成为很多高校经济管理类专业的必修课程，有一些非经济类专业的学生也会选修投资类课程。

反映国内外金融证券研究领域的一些最新研究成果，并力求贴近和反映中国资本市场近年来的改革实践，以满足证券投资学教学质量提高的要求。

学习证券投资学的先行课程为西方经济学、货币银行学和基础会计学；后续课程包含资产评估学和期货交易等课程。

二、教学目标《证券投资学》要求学生掌握证券市场的基础知识和基本理论，熟悉证券市场的架构、交易工具、运作机制和运行规律，掌握证券投资的收益、风险之间的关系和有价证券的定价原理，熟悉证券投资的分析方法和管理方法，为未来从事经济工作打下基础。

在教学过程中，希望教师在全面阐述西方成熟证券市场运作机制和运行规律的同时注意结合中国证券市场改革和发展的实践，引导学生在学习理论知识的同时关注中国的金融改革，同时要注重基础训练，提高学生的动手能力和分析能力。

本课程的重点、难点为证券投资的对象、策略和方法等基本知识，分析证券发行和交易的过程，阐述证券价格波动的规律和原因，是经济类学生必须认真学好的一门专业理论课。

难点是课程中的证券理论、投资方法和策略及技术分析的学习，要求能掌握证券投资的基本理论和技术分析方法，树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法等。

三、教学内容（一）导论主要内容：证券市场的基本概念、中国市场经济中证券市场的特征及趋势。

教学要求：掌握投资的概念；熟悉证券投资与实物投资的概念和关系；熟悉直接投资与间接投资的概念和关系；了解现代资本市场的特征。

重点、难点：投资的概念；证券投资与实物投资的概念和关系；直接投资与间接投资的概念和关系；现代资本市场的特征。

证券投资学课程大纲一、课程基本信息课程类型：理论课（含上机，实验学时）总学时：48学时学分：3学分课程名称：证券投资学课程英文名称：Investment of Securities适用专业：经济与金融、国际经济与贸易、工商管理、会计学开课部门：经济管理学院经济系二、课程性质与目标证券投资学是为经济与金融专业开设的一门专业必修课，也是国际经济与贸易、工商管理、会计学等相关专业的选修课。

本课程是一门理论性、综合性、实践性很强的应用型课程。

通过本课程的学习，学生应掌握证券与期货市场的专业知识，掌握证券投资的基本原理，掌握证券分析、投资决策的基本方法，以培养学生的证券投资相关业务技能，利用期货进行风险管理的专业技能。

具体目标包括：1．掌握证券投资的基础知识、基本理论和技术分析方法，树立正确的投资理念，把握证券市场运行状态与规律。

2．充分了解证券投资理论前沿和实务发展现状，能够把握证券市场发展的趋势，以培养学生投资理财的基本能力。

3．能够应用证券投资学课程涉及的基本原理、方法对证券领域出现的问题进行独立判断、分析和研究，分析证券市场运行过程和运行规则，提出相应对策和建议，并形成解决方案。

三、思想教育目标通过本课程的学习，学生应了解证券投资的基本理论和知识，深入分析证券市场运行过程和运行规则。

同时，掌握证券投资的基本理论框架和知识体系，以训练学生独立分析问题的能力。

此外，还应培养学生投资理财的基本能力，全面提升其专业能力、筹划未来的职业规划。

最终，目标是培养社会主义合格建设者和可靠接班人。

四、课程内容和基本要求本课程主要包括以下几个方面的内容：1．证券市场概述：介绍证券市场的定义、功能和运作机制等基本概念。

2．证券投资基本分析：介绍基本面分析的原理和方法，包括宏观经济分析、行业分析和公司分析等。

3．证券投资技术分析：介绍技术分析的基本原理和方法，包括图表分析、指标分析和趋势分析等。

4．证券投资组合理论：介绍投资组合的基本原理和方法，包括马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型（CAPM）和效率前沿模型（Efficient Frontier）等。

《证券投资》课程教学大纲一、课程信息二、课程目标通过本课程的学习，学生应具备以下几方面的目标（知识、能力、素质三方面，必须支撑培养方案中的毕业要求）1. 更准确的理解投资的含义。

2. 掌握证券投资的各类要素，重点是投资客体即各类有价证券，特别是股票、债券、基金、股指期货和期权这些我国市场上已有的金融品种。

3. 认识我国的资本市场的两个层次——发行和流通。

尤其是流通市场，掌握这个市场中的相关交易规则，服务于未来的投资。

4. 认识我国现行的交易方式——现货交易和信用交易。

讲述的重点在于信用交易方面，因为这对于同学们来说比较陌生。

5. 学习投资分析方法，包括基本面分析和技术分析两大类。

既可以帮助同学们在将来可能的投资活动中提供一些有效的投资决策思路和方法；也可以让有意从事证券行业工作的同学掌握一些基本技能。

6. 通过分组模拟炒股让同学们将所学知识进行实战应用，有助于他们更好的理解和掌握相关知识。

更重要的是投资分析需要搜集各类相关的资讯信息，了解经济动态，行业发展和企业实况，这就让同学们在跨出校门之前就学会去观察和分析经济发展状况。

另外，以小组为单位的模拟操作也有利于同学们学会团队协作，加强相互沟通。

7. 学会撰写分析报告，学期末要求提交实验报告，汇报一学期的投资情况。

课程目标对毕业要求的支撑关系表三、教学内容与预期学习成效四、教学目标达成度评价（1）教学目标1的达成度通过闭卷考试进行综合考评；（2）教学目标6、7的达成度通过课外的模拟炒股报告、收益排序和课堂讨论成进行考评；（3）教学目标2、3、4，5的达成度通过闭卷考试和模拟炒股实践的成绩综合考评。

五、成绩评定课程成绩包括4个部分，分别为平时出勤，模拟炒股大赛，课堂讨论和期末考试。

具体要求及成绩评定方法如下：1．平时出勤。

平时出勤采用“只扣分，不加分”的方法计算成绩，无故旷课一次，将在平时成绩中扣除5分。

无故缺勤3次者，取消本门课程的考核资格。

平时成绩占总评成绩的10%。

《证券投资》课程大纲一、课程基本信息课程名称：证券投资课程代码：学时、学分：32学时（理论20、实践12）、学分2 授课对象：开课学院：课程大类：二、课程简介1.课程性质《证券投资》课程是财务会计教育专业的专业技术课程，同时也是金融类各专业普遍开设的专业课程。

本课程主要授课对象是已经掌握基本金融理论知识的学生，使学生了解证券投资的基础知识、基本理论、基本规则和基本技能，掌握证券投资的操作流程、分析方法和投资策略，为学生毕业后从事证券投资业务奠定基础。

2.课程指导思想本课程以习近平新时代中国特色社会主义经济思想为指导思想。

系统学习证券投资的科学操作流程、分析方法和投资策略，为科学地参与和分析以及管理证件投资提供指导。

习近平新时代中国特色社会主义经济思想，是一个科学完整、逻辑严密的理论体系，系统回答了新时代中国特色社会主义经济发展的时代背景、根本立场、政治保障、制度基础、主题主线、发展理念、发展路径、内外关系和工作方法等一系列重大问题，为构建新时代中国特色社会主义经济学理论体系、发展当代中国经济学指明了前进方向，开辟了广阔道路。

三、教学目标1.知识目标：通过对本课程的学习，使学生掌握证券投资的基本理论和基本知识以及证券投资的操作流程、分析方法和投资策略，紧密跟踪国内外证券市场的动态变化，强化学生的技术技能实践训练，为学生毕业后从事证券投资业务做好理论与实践的准备。

为继续学习其他专业基础课和专业课打下良好的基础，为科学地参与和分析以及管理证件投资提供指导。

2.能力目标：结合证券投资的知识学习，着重培养和训练学生理论联系实际的应用能力，初步会分析投资趋势以及投资指导，学会数理逻辑推理能力、学会绘制投资曲线图。

3.德育目标（素质目标）：通过本课程学习后学生应达到德育目标（情感态度价值观等）、知识技能目标，方法能力目标。

通过课程内容学习，理解党的十九大精神、社会主义核心价值观、中国良好的投资保障制度，产生对中国制度的自豪感，特别是中国特色社会主义的“四个自信”等教育的内容。