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本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==反洗钱合规部门负责人,承担,反洗钱职责篇一：反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责安邦财产黄陵营销部为了认真贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》和其他反洗钱法律法规，加强分公司反洗钱工作管理，厘清分公司反洗钱人员岗位职责，制定本规定。
陕西分公司延安中支黄陵营销部成立了发洗钱领导小组。
反洗钱领导小组成员：组长：刘卫成（安邦财产黄陵营销部负责人）成员：刘晶赵娜（安邦财产黄陵营销部出单及内勤）一、发洗钱领导小组职责：1、负责领导、监督分公司本级整体反洗钱工作。
2、负责指导、检查、考核分公司所辖中心支公司、支公司、营销服务部反洗钱工作。
3、定期或临时召集分公司反洗钱领导小组工作会议，就分公司反洗钱工作如何有效开展、怎样解决问题等进行讨论决定。
4、负责就分公司及所辖机构筛选的重大、疑难涉嫌洗钱案件与总公司合规部、当地人行反洗钱处及时进行报告。
5、对分公司及所辖机构反洗钱牵头部门与人员给予工作支持并评估成效。
6、落实人民银行、保监部门、总公司合规部对反洗钱领导小组其他工作要求。
二、办公室反洗钱人员岗位职责1、反洗钱工作牵头部门设在分公司办公室，办公室每年应至少召集3次以上反洗钱专项会议，配合分公司反洗钱领导小组组长落实人行、保监局、总公司合规部工作要求，进行反洗钱任务分工与成效评估等。
每次会议纪要均应妥善保存，以备检查。
2、根据人民银行、保监部门、总公司合规部要求，组织相关部门编写或修订分公司反洗钱内控制度，同时及时报备当地人行。
3、负责及时向当地人行、总公司合规部报备分公司反洗钱领导小组成员变更情况。
4、组织分公司开展日常反洗钱培训工作。
培训方式可采取：邀请当地人行专家来司现场培训；安排人员参与人行、保监局、行业协会组织的培训活动；协调反洗钱兼职人员对公司员工进行培训等。
证券营业部合规培训素材一、合规的概念和重要性（200字）合规是指企业遵守国家法律法规和行业规定的合法合规经营行为，是企业进行经营活动的基本准则。
证券营业部合规意味着合法经营、合规管理、合规交易，有利于规范市场行为，保护投资者利益，维护证券市场的健康发展。
二、证券法律法规和规章制度（400字）1.证券法：是证券市场的基本法律，规定了证券市场的组织、经营、监管等方面的内容。
2.证券公司法：规定了证券公司的设立与监管，明确了证券公司业务范围和行为准则。
3.证券交易所管理办法：规定了证券交易所的组织、职责、监管等内容。
4.证券交易制度：包括交易所交易制度和场外交易制度，规定了证券交易的行为、要求以及交易规则等。
5.信息披露规定：包括财务报告、内幕信息、持股变动等信息的披露要求，保证投资者公平、公正、及时地获取信息。
三、内控制度和风险管理（400字）1.内控制度：包括制定合规手册、法律合规等制度，明确了业务流程，规范营业部内部行为，保证合规运营。
2.风险管理：包括市场风险、信用风险、操作风险等方面的管理。
营业部应设立风险管理部门，建立防范机制，监控风险并及时加以控制。
四、合规交易和合规诚信（200字）1.合规交易：指在遵守法律法规和规章制度的前提下，通过合法合规的方式进行证券交易，保证交易的合法性和合规性。
2.合规诚信：指营业部工作人员在从事证券业务过程中，要讲究诚信、守法、稳健，不违背法规和道德底线，保护客户利益，维护行业声誉。
五、合规监管机制和纪律处分（200字）1.合规监管机制：包括公司内部自查自纠机制和监管部门的监管机制。
营业部应建立健全内部合规检查制度，及时发现和纠正违规行为。
2.纪律处分：指对违规行为进行纪律处分，包括警告、罚款、暂停业务等措施。
对于严重违规行为，监管部门还可采取吊销业务资格、追究刑事责任等措施。
六、案例分析和沙盘演练（200字）通过案例分析和沙盘演练，可以让参训人员更加直观地了解合规的重要性和具体操作方法。
合规监察员（多选题）试题及答案合规监察员履行职责，应当重点关注下列哪些事项：（）所在分支机构计算机信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、交易通道不畅、数据遗失等情况；(正确答案)所在分支机构是否按要求开展投资者教育、消防与安全保卫工作，是否建立和落实安全事件应急预案；(正确答案)所在分支机构运作是否遵守证券监管法律法规、规范性文件的规定，是否存在违规融资、账外经营、侵害客户权益等违法违规行为；(正确答案)所在分支机构是否遵守公司制定的内部控制制度、风险管理制度和业务流程等相关规定，有效控制业务风险；(正确答案)发现下列哪些情形的，合规监察员应当及时向公司合规管理部门和证券监管部门报告：（）所在分支机构发生重大违法违规行为(正确答案)员工严格有效执行公司各项规章制度；所在分支机构存在重大经营风险或者隐患；(正确答案)证券监管部门规定或合规监察员依法认为需要报告的其他情形。
(正确答案)合规监察员不得有下列哪些行为：（）擅离职守，无故不履行职责；(正确答案)违反规定授权他人代为履行职责；(正确答案)兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；(正确答案)对所在分支机构运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患按照要求作出报告；证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件（）证券公司治理结构健全，内部控制有效；(正确答案)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(正确答案)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(正确答案)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；(正确答案)合规监察员不得有下列哪些行为：（）擅离职守，无故不履行职责；(正确答案)违反规定授权他人代为履行职责；(正确答案)兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；(正确答案)对所在分支机构运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告；(正确答案)以下属于深交所创业板异常交易中“严重异常波动”的情况的是( )A、连续10个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到+100%；(正确答案)B、连续30个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到+200%；(正确答案)C、连续30个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到-100%；D、连续30个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到-70%。
和兴证券经纪有限责任公司员工合规手册（试行）保密声明本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。
任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。
目录名词解释.................................................. - 2 -基本规定.................................................. - 3 -合规理念............................................................................................................................................... - 3 - 合规目标............................................................................................................................................... - 4 - 合规管理基本原则............................................................................................................................... - 4 - 合规管理组织架构............................................................................................................................... - 5 - 合规职责.................................................. - 6 -董事会................................................................................................................................................... - 6 - 监事会................................................................................................................................................... - 7 - 高级管理层........................................................................................................................................... - 7 - 各部门、各分支机构........................................................................................................................... - 8 - 全体员工............................................................................................................................................... - 8 - 合规管理组织.............................................. - 9 -合规总监............................................................................................................................................... - 9 - 合规管理部门..................................................................................................................................... - 11 - 合规联系人......................................................................................................................................... - 12 - 合规制度................................................. - 14 -公司合规管理制度............................................................................................................................. - 14 - 员工职业规范..................................................................................................................................... - 14 - 员工职业道德..................................................................................................................................... - 14 - 证券从业人员行为准则（八要十不准） ......................................................................................... - 15 - 业务规范............................................................................................................................................. - 17 - 合规管理机制............................................. - 18 -合规审查............................................................................................................................................. - 18 - 合规检查和合规监督......................................................................................................................... - 19 - 合规咨询和合规培训......................................................................................................................... - 20 - 合规报告............................................................................................................................................. - 21 - 外部沟通和协调................................................................................................................................. - 22 - 合规管理有效性评估......................................................................................................................... - 22 - 其他合规管理工作............................................................................................................................. - 23 -名词解释一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
合规培训内容-概述说明以及解释1.引言1.1 概述概述部分:合规培训是指为了确保组织的员工遵守相关法律法规、规章和内部规定，从而避免公司面临合规风险而进行的培训活动。
随着法规环境的不断变化和加强，合规培训已经成为企业管理中不可或缺的一部分。
本文将深入探讨合规培训的重要性、内容要点和实施方法，以期帮助企业建立健全的合规培训体系，保证员工的合规意识和行为符合法律规定。
1.2 文章结构:本文将分为三个主要部分：引言、正文和结论。
在引言部分，将概述合规培训的概念及重要性，并介绍文章的结构和目的。
在正文部分，将侧重讨论合规培训的重要性、内容要点和实施方法。
最后，在结论部分，将总结全文内容，探讨合规培训的未来发展趋势，并得出结论。
通过这样的结构安排，读者将能够清晰地了解合规培训的重要性、内容和实施方法，同时也能够对合规培训的未来趋势进行思考和讨论。
1.3 目的目的部分的内容应该涵盖合规培训的目标和意义。
合规培训的目的是确保员工了解和遵守公司的规章制度和相关法律法规，以减少公司面临的潜在风险和法律诉讼。
通过合规培训，员工能够提高对合规问题的意识和理解，避免违反规定而导致的不利后果，建立良好的企业形象和信誉。
因此，合规培训的目的是提升员工的合规意识，维护公司的稳定发展，确保业务的可持续性。
2.正文2.1 合规培训的重要性合规培训是指为了确保组织内部员工了解、遵守和执行相关法律法规、规章和政策而开展的培训活动。
在当今复杂多变的商业环境中，合规性已经成为企业生存和发展的基石。
因此，合规培训具有极其重要的意义。
首先，合规培训有助于维护企业声誉和信誉。
员工的不当行为或违法操作往往会给企业带来重大损失，不仅仅是经济上的损失，更可能损害企业的声誉和公信力。
通过合规培训，员工可以了解自己需要遵守的规则和标准，从而避免触犯法律或规章，保护企业形象。
其次，合规培训有助于提高员工的工作质量和效率。
合规培训不仅仅是简单地传授法规和规定，更是帮助员工树立正确的职业道德和价值观，培养责任心和规范意识。
证券2024年2月22日第三小组学习测试1.《证券期货业反洗钱工作实施办法》（2022年修订），证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。
如有变更，应当自变更之日起（）内报送更新后的相关信息。
[单选题] *A、5个工作日B、10个工作日(正确答案)C、5日D、10日答案解析：证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。
如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
2.证券期货经营机构发现客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的，应当在（）内，以书面方式向当地证监会派出机构报告 [单选题] *A、5个工作日(正确答案)B、10个工作日C、5日D、10日答案解析：3.证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：（1）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；（2）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；（3）其他涉及反洗钱工作的重大事项。
3.员工离职时，应在完成公司内部离职审批、工作交接后，及时办理人事档案转出。
各单位应通知人事代理服务机构和员工在（）内转出人事档案。
未在规定期限内转出的离职人员人事档案，各单位应通知人事代理服务机构将其转为个人存档，不再承担离职人员的人事档案管理费用。
[单选题] *A、10个工作日B、15个工作日(正确答案)C、10日D、15日答案解析：员工离职时，应在完成公司内部离职审批、工作交接后，及时办理人事档案转出。
各单位应通知人事代理服务机构和员工在十五个工作日内转出人事档案。
未在规定期限内转出的离职人员人事档案，各单位应通知人事代理服务机构将其转为个人存档，不再承担离职人员的人事档案管理费用。
金融产品代销业务合规培训考试（答案）第一篇：金融产品代销业务合规培训考试(答案)金融产品代销业务合规培训考试姓名：工号：营业部：得分:一、单选题（每题3分）1、代销金融产品，是指接受（B）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A、证券公司B、金融产品发行人C、金融产品购买人D、基金公司2、客户如主动要求购买的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果（A）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
A、书面形式B、文字形式C、口头形式D、邮件形式3、公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有（A）。
A、证券从业资格B、基金销售资格C、保险从业资格D、银行从业资格4、证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并(C)，确定适合购买的客户类别和范围A、向所有客户推荐B、可在媒体推介C、划分风险等级D、根据客户需求5、与商业银行理财产品、保险产品销售监管规则的关系：按照《立法法》的精神，证券公司代销金融产品，除遵守本规定外，还要遵守（C）的规定。
A、证监会B、证券业协会C、银监会、保监会D、交易所6、证券公司住所地（B）派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A、交易所B、证监会C、证券业协会D、银监会7、金融产品销售系统的数据管理按照证券集中交易系统数据管理，系统运行数据中涉及投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（D）年。
A、B、10C、15D、208、公司金融产品业务相关业务人员对金融产品投资人档案资料具有（A）义务。
A、保密 B、分类管理 C、查阅提取9、金融产品销售过程中出现的法务问题及法律适用性问题由（C）负责解释并出具法律意见。
A、营业部总经理B、金融产品销售人员C、合规风控部法务人员D、金融产品发行人10、在融资类产品筛选过程中，下列哪项指标是最为重要的。
(c)A、项目属性B、收益C、风险D、其他因素二、多选题（每题4分，漏选的2分，多选、错选不得分）1、代销金融产品业务风险管理工作应遵循以下原则（ABCDE）A、独立性原则B、全面性原则C、审慎性原则D、前瞻性原则E、适时性原则2、公司代销的金融产品，必须符合法律法规和监管要求，具有明确的（ABCD），产品设计透明清晰、应与产品说明书描述一致，产品资产应单独托管并独立核算。
