广西证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题

广西证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

2、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

3、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A．20

B．30

C．40

D．50

4、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率

B．股票的内在价值

C．资本收益率水平

D．股票的供求关系

5、其他组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利

C．分配权利

D．指挥权利

6、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化

B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径

C．关联交易往往使中小投资者利益受损

D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性

7、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。 A．墨西哥

B．巴西

C．阿根廷

D．智利

8、实施由__负责。

A．国务院

B．财政部

C．中国银监会

D．中国人民银行

9、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A．-2280000

B．-5280000

C．-8280000

D．-11280000

10、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券

B．要式证券

C．证权证券

D．有价证券

11、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A．学术分析流派

B．心理分析流派

C．技术分析流派

D．基本分析流派

12、股票的理论价格用公式表示为（）。

A．预期股息/必要收益率

B．每股净资产/必要收益率

C．预期股息/无风险利率

D．预期股息×市场利率

13、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A．真实、准确、完整、权威

B．真实、准确、完整、及时

C．真实、准确、完整、有效

D．真实、准确、完整、审核

14、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。 A．由基础证券的发行人发行

B．所认兑的股票不是新发行的股票

C．行权不增加股份公司的股本

D．通常由投资银行发行

15、金融期权与金融期货的不同点不包括__。

A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物

B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户

D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效

16、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动

B．生产的产品同种但不同质

C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

17、金融期货证券是一种（）。

A．商品证券

B．资本证券

C．货币证券

D．凭证证券

18、公司型证券投资基金反映的是（）关系。

A．产权

B．委托代理

C．债权债务

D．所有权

19、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论

B．随机漫步理论

C．切线理论

D．现代证券投资组合理论

20、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A．财务指标

B．财务目标

C．财务比率 D．财务分析

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5

分）

21、下面叙述错误的是__。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

C．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

22、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。

A．实用性

B．准确性

C．真实性

D．完整性

23、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。

A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

C．事前、事中、事后控制相统一

D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

24、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。

A．货币

B．实物

C．非专利技术

D．工业产权

25、非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界

B．股息分派以固定股息率为上限

C．股东收入的稳定性高

D．公司股息分红的负担轻

26、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。

A．引导基金分散投资、降低风险

B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用

D．增加基金资产的收益水平

27、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。

A．商业性汇率风险

B．金融性汇率风险

C．全球性汇率风险

D．区域性汇率风险

28、关于信用风险，下列说法正确的是__。

A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同

C．信用风险是债券的主要风险

D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能

29、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。

A．阿姆斯特丹交易所

B．布鲁塞尔交易所

C．巴黎交易所

D．伦敦交易所

30、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。

A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

31、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式

B．股票的形式

C．现金以外的其他财产的形式

D．债券或应付票据等负债的形式

32、指数基金的优势主要有__。

A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以作为避险套利的工具

D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

33、现代股份制公司主要采取__形式。

A．股份有限公司

B．有限责任公司

C．无限责任公司

D．合伙制公司

34、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括__。

A．日内交易与二级市场的高流动性

B．价格与净值偏离较小

C．税收高效性

D．成本分配公平性，保护继续持有者利益

35、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。

A．上市交易的股票

B．金融期货

C．上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种