2015年下半年陕西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题

2015年下半年陕西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的是__。

A．经全体股东同意，股东可以用劳务出资

B．不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额出资的股东承担违约责任

C．股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资

D．股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上同意

2、__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息债券

B．浮动利率债券

C．息票累积债券

D．附息债券

3、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。

A．纽约证券交易所

B．芝加哥期货交易所

C．国际货币市场

D．美国证券交易所

4、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”

B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D．麦哲伦基金

5、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。

A．1

B．2

C．3

D．5

6、关于无差异曲线，下列说法错误的是__。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇

C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

7、在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。

A．发行人股本结构的历次变动情况 B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

C．外资股份(若有)持有人的有关情况

D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

8、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。

A．市场风险

B．非系统性风险

C．系统性风险

D．违约风险

9、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%

B．49%

C．50%

D．25%

10、证券营业部员工的培训大体可分__。

A．职前培训、在职培训、离职培训

B．业务培训、专业培训

C．在岗培训、离岗培训

D．自学、专人辅导

11、上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是__。

A．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变

B．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变

C．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变

D．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变

12、__是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A．本期利润

B．本期已实现收益

C．期末可供分配利润

D．未分配利润

13、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。

A．契约型基金和公司型基金

B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金

D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

14、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。

A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元

D．必须经税务部门批准

15、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是__。

A．份额限制不同

B．交易场所不同 C．价格形成方式不同

D．反映的经济关系不同

16、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1

B．3

C．5

D．7

17、下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天 

B．3天 

C．7天 

D．14天

18、营业部处置突发事件的原则以下不包括__。

A．快速反应原则

B．盈利首要原则

C．重点保护原则

D．疏导化解原则

19、下列不属于基金持仓结构分析的是__。

A．基金持仓股本规模

B．股票投资占基金净值的比例

C．债券投资占基金资产净值的比例

D．某行业投资占股票投资的比例

20、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。

A．协议价格

B．期权价格

C．市场价格

D．期权费加买入价格

21、证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。

A．国务院证券监督管理机构

B．国务院

C．中国银监会

D．证券交易所

22、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。

A．2500

B．25000

C．500

D．5000

23、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。

A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 24、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。

A．会计师

B．主承销商

C．律师

D．国际协调人

25、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

A．转托管

B．双重托管

C．复合托管

D．指定托管

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

2、按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限

C．更换基金管理公司的高级管理人员

D．更换基金管理人、基金托管人

3、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。

A．境外投资顾问和境外托管人信息

B．投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息

D．基金利润分配信息

4、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。

A．按规定收取服务费用

B．不接受全权委托

C．拒绝接受不符合规定的委托

D．坚持为客户保密制度

5、哈里·马柯威茨模型所需要的基本输入包括（）。

A．证券的期望收益率

B．贝塔系数

C．方差

D．两证券之间的协方差

6、__年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》，准许基金投资符合中国人民银行、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券以及中国证监会批准的企业资产支持证券类品种。

A．2007 B．2006

C．2005

D．2004

7、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是（）。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产

B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

8、商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为__。

A．一般负债

B．商业银行次级债券

C．混合资本债券

D．商业银行间的借款

9、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．金融互换

B．金融期权

C．金融期货

D．结构化金融衍生工具

10、完善证券公司内部控制应当贯彻__的原则，确保内部控制有效。

A．健全

B．合理

C．制衡

D．独立

11、中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是__。

A．现场检查与非现场检查

B．定期与非定期

C．现场检查与定期检查

D．核准与报批

12、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括__。

A．交叉汇率期货

B．股票价格指数期货

C．主要参考利率期货

D．债券期货

13、在以下几种基金中，管理费率最低的是__。

A．货币基金

B．股票基金

C．债券基金

D．认股权证基金

14、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。