2017年上半年湖南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题

2017年上半年湖南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

2、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

A．基金投资者，基金托管人

B．基金管理人，基金投资者

C．基金管理人，基金托管人

D．基金销售人员，基金投资者

3、以下关于回购交易的表述，正确的是__。

A．回购交易更多的具有长期融资的属性

B．债券回购交易完全独立于债券现货交易

C．从性质上看，回购交易属于资本市场

D．债券回购期限一般不超过一年

4、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。

A．资产净值

B．资产总值

C．现金余额

D．现金流量总额

5、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。

A．交易通道服务

B．有形服务

C．信息咨询服务

D．技术服务

6、企业年金的投资范围包括（）。

A．银行存款

B．短期债券回购

C．信用等级在投资级以上的金融债与企业债

D．投资性保险产品

7、证券经纪公司与证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户与证券交易过户

B．证券交易过户与签订证券协议

C．开户与签订证券协议

D．开户与接受具体委托

8、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。 A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．证券公司都有自营资格

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

9、基金资产账户主要包括__。

A．银行存款账户

B．结算备付金账户

C．交易所证券账户

D．全国银行间市场债券托管账户

10、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是__。

A．境内上市公司

B．境外上市公司

C．未上市的公司

D．民营小企业

11、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A．市场利率

B．市场价格

C．风险

D．面值

12、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%

B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

13、关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价与累计投标询价两个阶段

B．通过初步询价确定发行价格与相应的市盈率

C．根据累计投标询价结果确定发行价格与发行市盈率

D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

14、接题40，则投资者到期获得的收益率约为__。

A．10%

B．12%

C．12.94%

D．13.9%

15、拉丁美洲金融分析师与投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥

B．巴西

C．阿根廷

D．智利

16、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。

A．6个月

B．1年 C．2年

D．3年

17、__的出现标志着现代证券组合理论的开端。

A．《证券投资组合原理》

B．资本资产定价模型

C．单一指数模型

D．《证券组合选择》

18、在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指__。

A．单因素模型

B．均值方差模型

C．资本资产定价模型

D．多因素模型

19、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东与前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

A．10，10

B．5，10

C．10，5

D．5，5

20、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金与利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

B．本金与利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C．本金与利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

D．本金与利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

21、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历

B．有履行职责所需要的时间

C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职

D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

22、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化

B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正

C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

23、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。

A．系统风险与非系统风险

B．市场风险、经营风险与合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险与其他风险

D．基本风险与非基本风险

24、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。

A．17

B．21

C．17.5 D．21.5

25、关于要约收购的含义，下列描述正确的是__。

A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件

B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购

C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的

D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在账户记录上，中央证券存管机构一般以__为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

A．证券发行人

B．证券公司

C．投资人

D．证券交易所

2、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。

A．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次

B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

C．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配

D．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

3、按照《证券投资基金法》与其他相关法规的规定，基金财产不得用于__的投资或者活动。

A．承销证券

B．从事承担有限责任的投资

C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

4、利率衍生工具不包括__。

A．远期利率协议

B．利率期权

C．信用互换

D．利率互换

5、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识与从事证券业务__年以上经验。

A．1

B．2 C．3

D．5

6、2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有__。

A．外国机构可以直接从事B股交易

B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%

D．加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

7、中国证监会__受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

A．发行审核委员会

B．上市公司监管部

C．配股审核委员会

D．发行

8、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。

A．相互责任

B．相互权利

C．相互义务

D．业务规则

E．操作流程

9、证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为__。

A．公平性

B．流动性

C．风险性

D．公开性

E．收益性

10、在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有__。

A．市场资金流动的方向

B．对未来利率变动方向的预期

C．对发债主体财务状况的预期

D．债券预期收益中可能存在的流动性溢价

E．市场效率低下或资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍

11、选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”，就是__。

A．低红利收益率

B．低市盈率

C．低持续增长率

D．低市净率

12、利率期货于1975年10月产生于__。

A．纽约交易所

B．欧洲交易所

C．芝加哥期货交易所