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银行理财代销合同书甲方（代销方）：_____________________地址：_________________________________联系电话：_____________________________乙方（理财发行方）：_________________地址：_________________________________联系电话：_____________________________鉴于甲方具有银行理财代销资质，乙方为合法的银行理财产品发行方，双方本着平等、自愿、互利的原则，就甲方代销乙方发行的银行理财产品达成如下合同条款：第一条代销产品甲方同意代销乙方发行的以下银行理财产品：1. 产品名称：____________________________2. 产品代码：____________________________3. 预期年化收益率：_____________________4. 投资期限：____________________________5. 起投金额：____________________________6. 风险等级：____________________________7. 其他相关条款：____________________第二条代销期限代销期限自本合同签订之日起至产品到期日止。
第三条代销费用1. 甲方代销乙方产品，乙方应支付甲方代销费用，具体费用标准为：___________________。
2. 代销费用的支付方式为：___________________。
第四条代销责任1. 甲方应按照乙方提供的产品信息和宣传材料进行代销。
2. 甲方应确保代销过程中的合规性，不得进行虚假宣传或误导客户。
3. 甲方应妥善保管客户资料，保护客户隐私。
第五条客户服务甲方应提供必要的客户服务，包括但不限于产品咨询、购买指导、售后服务等。
第六条信息披露乙方应向甲方提供真实、准确、完整的产品信息，以便甲方进行代销。
理财产品代销协议书甲方（代销方）：_____________________地址：_____________________乙方（发行方）：_____________________地址：_____________________鉴于甲方具有销售理财产品的资质和经验，乙方是一家专业从事理财产品发行的金融机构，双方本着平等互利的原则，就乙方委托甲方代销其理财产品事宜，经协商一致，达成如下协议：第一条代销产品1.1 乙方授权甲方代销的理财产品名称为：______________________。
1.2 理财产品的详细信息，包括但不限于产品类型、预期收益率、风险等级、投资期限、起投金额等，由乙方提供，并在代销前向甲方明确。
第二条代销期限2.1 本协议代销期限自____年____月____日起至____年____月____日止。
2.2 如需延长代销期限，双方应提前____天书面协商确定。
第三条代销条件3.1 甲方应具备合法的代销资质，并保证在代销期间内资质的有效性。
3.2 乙方应提供完整的产品信息和合法的发行手续。
第四条代销费用及支付方式4.1 甲方代销乙方理财产品的手续费率为产品销售额的____%。
4.2 代销费用按月结算，乙方应在每月的第____个工作日支付给甲方上月的代销费用。
第五条双方权利与义务5.1 甲方权利与义务：5.1.1 甲方应积极推广乙方理财产品，为客户提供必要的咨询服务。
5.1.2 甲方应确保代销过程中的合规性，遵守相关法律法规。
5.1.3 甲方应向乙方提供定期的销售报告和市场反馈。
5.2 乙方权利与义务：5.2.1 乙方应向甲方提供必要的产品培训和销售支持。
5.2.2 乙方应保证理财产品的合法性和安全性。
5.2.3 乙方应根据市场变化及时更新产品信息。
第六条保密条款6.1 双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务。
6.2 保密义务在本协议终止后继续有效，保密期限为____年。
银行理财代销合同范本合同编号：_______甲方（委托方）：_______银行地址：_______法定代表人：_______联系电话：_______乙方（代销方）：_______公司地址：_______法定代表人：_______联系电话：_______鉴于甲方是一家经营理财业务的银行，乙方是一家专业的理财代销公司，双方经友好协商，就甲方委托乙方代销甲方理财产品事宜，达成如下合同：一、产品代销1. 甲方委托乙方代销其下列理财产品：理财产品名称：_______理财产品代码：_______理财产品类型：_______理财产品风险等级：_______理财产品预期收益率：_______理财产品投资期限：_______理财产品投资起始日：_______理财产品投资到期日：_______理财产品投资金额：_______理财产品投资方式：_______理财产品投资标的：_______2. 乙方同意代销上述甲方理财产品，并按照本合同的约定进行销售。
二、代销费用1. 甲方同意按照下列方式向乙方支付代销费用：代销费用计算方式：_______代销费用支付时间：_______代销费用支付方式：_______2. 乙方应当按照本合同的约定向甲方开具合法有效的发票。
三、代销期限1. 本合同的代销期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。
2. 代销期限届满后，如双方同意继续合作，应另行签订书面合同。
四、保密条款1. 双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密和技术秘密，应当予以严格保密。
2. 保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止。
五、违约责任1. 双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任。
2. 违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。
六、争议解决1. 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。
基金产品代销协议(个人)通用版5篇第1篇示例：基金产品代销协议(个人)通用版甲方：（代销人/自然人）身份证号码：联系地址：联系电话：乙方：（基金管理公司)公司名称：公司地址：联系电话：为了明确双方权利义务，依法规定规范双方经济合作关系，甲、乙双方本着平等自愿、合作共赢的原则，就甲方代销乙方旗下基金产品达成如下协议：第一条产品介绍乙方授权甲方代销其旗下基金产品，甲方负责向客户介绍基金产品的相关信息，包括但不限于产品特点、风险提示、费用说明等内容。
第二条代销义务1. 甲方应当按照乙方的要求，积极宣传、推广基金产品，提高产品的知名度和销售量。
2. 甲方应当对客户进行基金产品的风险评估，根据客户的风险承受能力和投资需求推荐合适的基金产品。
3. 甲方应当接受乙方的监督和管理，严格遵守乙方的各项规定和要求，确保代销工作的合规性。
第三条佣金制度1. 甲方代销乙方基金产品所获得的佣金以乙方规定的佣金比例为准，具体佣金比例和结算周期以乙方相关通知为准。
2. 甲方应当按照乙方的规定向其提供佣金发放的相关资料，确保佣金的及时、准确发放。
第四条保密责任双方在履行本协议过程中任何信息的获悉方均应将所获信息视为商业机密，并对信息内容及文件负有保密责任，未经对方书面同意，不得向第三方透露或使用该机密信息。
第五条法律适用和争议解决1. 本协议的签订、履行和解释适用中华人民共和国法律。
2. 双方因履行本协议发生的争议，应当通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第六条协议效力1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，至双方协商一致终止为止。
2. 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（代销人/自然人）：_____________日期：年月日本协议经双方确认无误后签署生效。
第2篇示例：【基金产品代销协议(个人)通用版】甲方：________________________(以下简称“代销人”)身份证号码：_______________________联系地址：________________________电话：___________________________鉴于甲方具有代理销售基金产品的能力和资质，双方经充分协商一致，达成如下协议：第一条代销产品1.1 甲方作为基金公司的个人代销人，负责推广和销售基金产品。
代销理财合作协议一、合作目的本协议旨在明确双方合作的规范和权责，以确保代销理财业务的顺利进行。
双方本着平等互利的原则，共同达成以下合作条款。
二、合作方式1.双方关系: 本协议确定的是合作伙伴关系，代销方为理财产品的推荐者，委托方为理财产品的提供方。
2.代销方式：代销方应履行勤勉尽责的义务，通过推荐与销售理财产品获得相应佣金。
委托方将提供给代销方相关的销售支持和培训。
3.业务开展：双方共同努力，广泛推广理财产品，提高其知名度与销售量。
代销方有权利根据市场需求设立自己的销售渠道，并进行有效的市场宣传。
三、合作期限本合作协议的有效期为三年，自协议签署之日起生效。
双方在合作期限届满前，如需继续合作，可协商续签协议。
四、合作责任1.代销方责任–代销方应全力推广委托方的理财产品，并提供真实、准确、完整的销售信息。
–代销方应对投资者提供准确、及时的理财咨询和风险提示。
–代销方需确保销售行为符合相关法律法规的规定，保护投资者权益。
2.委托方责任–委托方应提供合格的理财产品，确保投资者资金的安全和合法性。
–委托方应提供及时、准确、完整的理财产品信息，帮助代销方开展推广销售工作。
–委托方应提供必要的技术支持、培训和营销材料，协助代销方完成销售任务。
五、佣金结算1.佣金计算的依据是根据销售理财产品的金额进行，委托方将向代销方提供详细的佣金计算方法。
2.佣金结算周期为月结，委托方将在每月指定日期前将应付佣金支付给代销方。
3.如代销方存在违约行为，委托方有权暂停或终止佣金的支付，并保留追究代销方违约责任的权力。
六、保密义务双方应对协议之内容及协议之存在保密，未经对方书面同意，任何一方不得以任何方式披露、透露、泄露该协议的全部或部分内容。
七、争议解决因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，双方应通过友好协商解决，协商不成时，应提交有管辖权的人民法院解决。
八、其他事项1.双方同意不以本合作协议为限制，继续开展其他商务合作。
2.本合作协议自双方签署之日起生效，以邮件、传真等书面形式方式进行签署，具有法律效力。
基金产品代销协议(个人)通用版7篇篇1甲方（代销机构）：_________________________乙方（投资者）：___________________________鉴于甲乙双方同意，就甲方作为基金产品代销机构，向乙方提供基金产品的销售服务达成如下协议：一、协议前言1. 甲乙双方应遵守国家法律法规、监管规定及基金业相关规则，本着诚实信用、互惠互利的原则，开展基金产品代销业务。
2. 甲方应根据乙方的需求，提供合法合规的基金产品，并尽力为乙方提供优质的服务。
二、代销基金产品范围及内容1. 甲方代销的基金产品范围包括但不限于股票型基金、债券型基金、混合型基金等。
2. 甲方提供的服务内容包括但不限于基金产品的宣传推介、开户、认购、申购、赎回、份额登记等。
三、代销流程1. 乙方应按照甲方的规定，提交基金产品购买申请，并提供真实有效的身份证明材料。
2. 甲方应在收到乙方申请后，对乙方身份进行核实，并为乙方办理基金产品的开户手续。
3. 乙方成功开户后，可通过甲方提供的渠道进行基金产品的认购、申购、赎回等操作。
4. 甲方应在收到乙方的认购、申购、赎回等申请后，按照相关规则及时办理，并告知乙方办理结果。
四、费用及收益1. 乙方应按照甲方规定的费率标准支付基金产品的销售费用。
2. 甲方应按照基金产品的实际收益情况，向乙方支付相应的投资收益。
3. 甲乙双方应按照税法规定，履行相应的税收缴纳义务。
五、风险提示与投资者权益保护1. 甲方应向乙方充分揭示基金产品的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、管理风险等。
2. 乙方应充分了解基金产品的风险特征，谨慎决策，独立承担投资风险。
3. 甲方应保护乙方的合法权益，确保乙方个人信息及资产安全。
4. 甲乙双方发生纠纷时，应友好协商解决；协商不成的，可向有关部门投诉或寻求法律途径解决。
六、协议期限及终止1. 本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。
2. 协议期限可根据甲乙双方协商确定，但不得违反法律法规及相关规定。
理财产品代销协议书理财产品代销协议书甲方：（代销方的名称、住所、法定代表人、注册资本）乙方：（代理方的名称、住所、法定代表人、注册资本）鉴于：1. 甲方拥有完整的证券、基金、保险、信托等理财产品代销资格，并具备在所属领域的经验和专业知识。
2. 乙方希望通过代理销售甲方理财产品，提供更好的理财服务给其客户，并从中获得合理的收益。
基于上述情况，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条协议目的本协议的目的是为了明确甲方与乙方之间的权利义务，以及约定代销理财产品的范围、销售方式、费用分配等事项，以确保双方的合作顺利进行。
第二条代销理财产品范围甲方委托乙方代销的理财产品范围包括但不限于证券、基金、保险、信托等。
第三条代销方式1. 乙方应根据甲方提供的理财产品信息和销售计划，积极向其客户宣传、推销、介绍甲方的理财产品，并提供咨询、申购、赎回等相关服务。
2. 乙方可利用线上、线下渠道进行销售，包括但不限于互联网平台、实体营业网点等。
第四条客户信息保护1. 乙方应遵守相关法律法规和甲方的规定，确保客户信息的保密和安全，并采取必要的技术和管理措施防止客户信息的泄露和滥用。
2. 乙方不得将客户信息用于其他商业用途，不得向第三方非法提供客户信息。
第五条业绩考核和费用分配1. 乙方的理财产品代销业绩将按照甲方的规定进行考核，包括但不限于销售额、销售数量、客户满意度等指标。
2. 甲方将根据乙方的业绩考核结果给予合理的奖励，奖励方式和比例由双方协商确定。
3. 乙方从销售理财产品中获得的佣金将按照双方协商的比例进行分配。
第六条违约责任1. 任何一方违反本协议的条款，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。
2. 如因一方的过错导致另一方遭受损失，应赔偿因此产生的直接损失，并承担相应的间接损失。
第七条协议期限和终止1. 本协议自签署之日起生效，有效期为__年。
2. 协议有效期届满前，双方应提前__个月进行续签协商，若不能达成一致意见，则协议终止。
理财产品代销协议书一、背景及目的为加强双方合作，推广银行理财产品，满足客户多样化的理财需求，制定本协议。
二、甲方的职责1.向乙方提供符合相关法规的银行理财产品；2.向乙方提供理财产品销售研究报告和产品宣传资料；3.维护理财产品品牌形象，并为乙方提供必要培训。
三、乙方的职责1.在约定范围内推广甲方的银行理财产品；2.根据客户需求，推荐、介绍符合要求的银行理财产品；3.提供真实、准确的客户信息，并按照要求加强信息管理；4.遵守相关法规，维护甲方的合法权益，维护甲方的品牌形象。
四、合作方式1.本协议约定的代销方式应遵守法律法规；2.甲方指导乙方制定符合银行规定的销售计划和营销方案，乙方应按规定销售银行理财产品；3.推介的理财产品和投资组合方案应遵守相关法规、银行内部规章制度和投资原则；五、服务标准1.甲方应为乙方提供必要的培训与技术支持，保障其理解和掌握甲方的银行理财产品知识，提高对客户的理财规划和咨询能力；2.乙方应为客户提供咨询、服务等一系列后续服务，提高客户的满意度和维系客户的忠诚度；3.合作双方应提高服务质量，确保合法、合规、安全、稳定、高效的代销服务。
六、合作期限与终止1.本协议自双方签署之日起生效，合作期限1年；2.协议到期前，双方应提前60天协商是否续约；3.双方协议终止的情况包括但不限于以下情形：合作期限到期、严重违反法律法规、甲方银行理财产品业绩不佳等。
七、违约责任1.任何一方违反本协议的规定，应承担相应的违约责任；2.合同终止后，对双方之间产生的纠纷，可通过协商、调解等方式解决。
八、其他1.对于本协议未尽事宜，双方可另行协商；2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
九、法律适用本协议适用中华人民共和国相关法律法规，如双方产生争议，提交有关仲裁机构解决。
以上内容为理财产品代销协议书，甲、乙双方均应遵守执行。
理财产品代销协议书范本通用版3篇全文共3篇示例，供读者参考篇1理财产品代销协议书范本通用版甲方：（委托人信息）乙方：（代销机构信息）为了保障双方权益，规范合作关系，特订立本协议，共同遵守并执行。
一、委托产品信息1.1 甲方授权乙方代销委托产品，具体产品信息详见《产品销售协议书》。
1.2 甲方需提供真实有效的身份信息和资金来源证明，在委托签订时应提供完整委托书和授权委托人身份信息。
1.3 乙方有权根据市场情况和产品风险对委托产品进行调整，但需提前通知甲方，并征得甲方同意。
二、委托销售2.1 乙方应按照甲方的授权委托书和产品规定，以专业的销售方式销售产品，不得超出授权范围。
2.2 乙方应保证销售产品的真实性和合法性，不得虚构产品信息或变相谋求个人利益。
2.3 乙方应为客户提供产品的相关资料和风险提示，确保客户了解产品性质和风险。
三、佣金分配3.1 乙方按照产品规定的佣金比例向甲方支付佣金，在销售完成后十五个工作日内支付。
3.2 甲方应提供真实有效的银行账户信息，否则因信息错误导致佣金无法支付，责任由甲方承担。
3.3 乙方有权调整佣金比例，但需提前通知甲方，并征得甲方同意。
四、风险提示4.1 投资有风险，甲方应根据自身风险承受能力选择合适的产品，乙方不对投资损失负责。
4.2 甲方应充分了解产品的风险性质，不可贪图高额收益而盲目投资。
4.3 乙方应定期向甲方提供产品风险提示和投资建议，帮助甲方做出明智的投资决策。
五、其他事项5.1 本协议未约定的事项，双方可另行协商解决，视情况签订补充协议。
5.2 本协议经双方签字盖章确认后生效，有效期为一年。
到期前一个月内，双方可协商是否续签。
5.3 如有争议，双方应协商解决。
协商不成，可向有关部门投诉或诉讼解决。
甲方：（签字）乙方：（签字）日期：年月日日期：年月日以上是关于理财产品代销协议书范本通用版的内容，希望对您有所帮助。
若需进一步了解相关信息，请咨询专业机构或律师。
平台理财产品销售合作主协议1、合作参与方甲方（产品方）：地址：联系人：联系电话：乙方（平台方）：地址：联系人：联系电话：二、目的和定义为明确甲、乙双方XXX平台销售理财产品业务合作及其相关事宜中的权利和义务，保证业务正常进行，保护投资人的合法权益，根据《商业银行个人理财业务暂行管理办法》、《商业银行个人理财业务风险管理指引》和《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》等法律法规，甲、乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商签订本协议。
）是指甲方与乙方在合作框架下，以乙方经营机构为销售渠道，面向乙方或乙方客户销售理财产品的业务。
乙方与甲方开展理财产品销售业务前，应向当地监管机构报告，获得监管机构认可后方能开展本项业务。
财产品包括：（一）甲方根据乙方的委托，专门为乙方自身或客户设计投资方案，并进行投资运作的理财产品。
（二）甲方自主设计的，乙方根据客户需求并经甲方同意代销的理财产品。
（三）乙方自主设计或代理其他银行销售，由甲方提供资金清算、归集、收益分配等服务的理财产品。
（四）经甲、乙双方协商同意销售的其它理财产品。
三、适用范围（一）理财产品认购、认购期内撤销、提前赎回申请、提前赎回申请到账、收益分配、到期兑付等业务；（二）理财产品市场营销、风险提示、客户服务、人员培训等业务；（三）理财产品对账、差错处理等业务；（四）甲、乙双方协商确定的其他业务。
四、业务合作模式乙方选择以下合作模式与甲方开展代理销售理财产品业务合作。
双方合作模式包括：（一）代理销售1、系统销售。
乙方在其业务前臵机开发接口，实现与甲方对接，并通过系统与甲方开展理财产品代销业务。
2、手工销售。
甲方与乙方通过手工记账、划账等方式，实现代理销售理财产品。
（二）贴牌销售乙方使用自己品牌，对甲方提供的理财产品进行加工、包装，并通过其营业机构向终端客户销售。
（三）机构理财根据乙方或乙方机构客户的理财需求专门设计，接受乙方或乙方机构客户委托进行投资运作的机构理财业务。
（四）理财产品清算服务甲方通过XXX平台系统为乙方提供理财产品资金归集、清算和收益分配等服务，在此期间甲方只负责按照乙方的指令或约定进行系统清算，不参与产品设计、发行、报备和客户营销等具体业务。
五、业务合作原则及流程业务合作原则及流程参见附件2-1：《XXX财富XXX平台理财产品销售业务合作原则及流程》。
代理销售模式下，乙方代理销售甲方理财产品时，应确定手工或系统销售模式并逐次就单项理财产品签署产品合同，产品合同包括甲方提供的单项理财产品的对外宣传材料范本（或产品说明书，下同）以及甲、乙方与客户所签署的理财产品三方协议文本。
其中甲、乙方与乙方客户所签署的理财产品三方协议中涉及产品属性的要素（如发行金额、认购金额起点、产品存续期限、参考收益率、管理费率、风险揭示条款、风险评估测试问卷等）均由甲方负责提供，乙方不得单方面更改。
产品合同及其附件是不可分割的，与本协议共同构成乙方就代理销售甲方理财产品完整的合约关系。
贴牌销售模式下，甲方负责提供基础理财产品；乙方负责制作理财产品说明书和销售文本。
乙方负责对终端客户的营销、管理和投诉解释工作。
机构理财模式下，甲方和乙方或乙方机构客户直接根据单项产品签订机构理财产品合同。
代理清算模式下，甲方和乙方就每项代理清算的产品签订代理清算产品合同，甲方负责提供参数配臵、资金划转及资金计算、收益分配服务。
六、合作方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方享有如下权利：（1）根据国家法律、法规及其他有关规定，委托乙方办理理财产品销售业务；（2）甲方有权根据合作模式及本身实际情况自行设计产品和理财方案（包括基础资产、发行金额、投资期限等）；（3）甲方有权选择第三方作为理财产品的代理人，乙方并非甲方唯一的销售代理人。
甲方在每期产品代销附属协议中说明给予乙方的最高销售额度。
（4）甲方有权根据合作模式就单项理财产品决定是否授权乙方代理销售以及给予乙方代理销售的额度，并有权调增或调减所分配给乙方的额度金额。
（5）对因乙方故意或过失而给理财客户及甲方造成的损失，有权要求乙方承担相应责任。
（6）甲方有权根据合作模式在乙方违反本协议及其附件相关规定时单方面停止授权乙方代理销售甲方理财产品，并要求乙方立即停止侵害甲方权益并给予相应赔偿。
2、甲方负有如下义务：（1）在代销模式下，向乙方提供与理财产品代理销售业务有关的产品协议书、公告、资讯等销售文件和资料信息，并保证其真实性、完整性和及时性；甲方有义务按照监管机构的要求报送委托乙方代理销售甲方理财产品的方案和操作模式；甲方负责理财产品的设计、运作管理，履行受托理财的职责；甲方有义务遵守产品对外宣传材料、产品协议书中所记载的各种事项。
（2）在机构理财模式下，甲方负责理财产品的设计、运作管理，履行受托理财的职责；甲方有义务遵守甲方对外宣传材料、产品协议书中所记载的各种事项。
（3）在贴牌销售模式下，甲方不负责提供产品的协议、文本等资料；涉及乙方的相关文件必须取得乙方同意。
（4）在代理清算模式下，甲方负责提供参数配臵、资金划转及资金计算、分配服务；甲方不参与产品设计、发行、报备和客户营销等具体业务。
（5）甲方负责按照本协议及其附件规定的标准、方式和时间，给付乙方代理销售费用。
6）甲方对乙方在业务办理过程中提供的投资人信息、交易数据、乙方商业机密等资料和信息负有保密义务。
（二）乙方的权利和义务1、乙方享有如下权利：（1）在本协议规定的范围内，确定乙方的销售策略、业务流程，办理理财产品销售业务。
（2）按照本协议规定的标准、方式和时间，取得理财产品代理销售费用。
（3）对因甲方故意或过失而给理财客户、乙方造成的损失，有权要求甲方承担相应责任。
（4）乙方有权自主选择本协议第四条列出的各种业务合作模式。
2、乙方负有如下义务：（1）严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和理财产品协议书及本协议的规定，办理理财产品销售业务。
同时，应按照监管机构的业务规则、意见，制定客户评估、产品宣传和营销活动的合规性管理办法、建立客户投诉处理机制和理财业务人员管理办法，加强风险揭示，避免错误销售和不当销售。
（2）业务开办前乙方应开展市场调研和客户风险评估测试工作；业务开办时采取有效手段和方式，保障理财产品销售业务的正常、高效进行，并为投资人提供优质的客户服务。
（3）业务开办前乙方应在甲方开立XXX平台清算账户，用于理财产品资金清算。
乙方应在清算账户中保留充足余额，以保证业务正常开展；乙方及时、准确地向甲方提供理财产品的销售数据，及时、准确地将有关款项划往甲方指定的委托理财专用账户。
（4）在代销模式下：乙方客户签署的理财产品协议中必须明确载明甲方作为理财发行人的身份以及甲方对单项理财产品的编号，并正确使用甲方的理财产品品牌；乙方有义务在甲方分配给乙方的代理销售理财产品的额度范围内对乙方客户销售理财产品，不得超额代理销售必须正确引导乙方客户填写理财产品协议书及产品合同中指定需要客户填写的法律文本，乙方需妥善保管理财产品协议书，并定期将理财产品协议书、风险评估测试问卷等法律文本交回甲方；乙方对理财客户负有风险提示及解释说明理财协议条款的义务。
（5）乙方有义务在理财产品到期时负责将甲方转给乙方的理财产品本息分配、支付给乙方客户，不得延迟支付或截留，否则由此产生的纠纷并给甲方带来的损失，全部由乙方承担责任并赔偿；（6）乙方必须在资金划转日，在甲方开立的XXX平台清算账户有可用的、足额的、合法的理财认购资金，否则由此导致乙方理财客户和甲方的损失，由乙方承担赔偿责任。
（7）乙方有义务按照有关国家法律法规和监管规定，要求乙方客户提供真实、有效的身份证件，负责审查、核对乙方客户身份证件的真实性和有效性，并留底备查，并保证乙方客户购买理财产品交易的合法性、真实性和自愿性。
若乙方违反国家法律法规在审查、核对乙方客户身份证件的真实性和有效性出现失误，应承担由此产生的全部责任并赔偿甲方损失；七、业务资料的管理（一）理财产品销售业务资料是指甲、乙双方在为投资人办理本协议规定的业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料。
包括但不限于：投资人的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及理财产品的协议、合同等。
（二）投资人书面填写的各类业务申请表等书面资料，由乙方依相关法律、法规及乙方资料保管规定妥善保管。
根据业务需要，甲方可以在乙方的协助和配合下，对上述资料进行核查。
（三）甲、乙双方在理财产品销售业务中产生的各类交易记录、投资人信息资料等电子资料，由双方依照法律、法规及其他有关规定，以电子数据形式保存，并做好数据备份和维护工作。
（四）所有资料应自形成之日起完整保存，保存期不低于行业标准或主管部门规定的年限，一般为十五年。
市场营销、客户服务和人员培训（一）甲、乙双方分工协作、互相配合，共同作好人员培训、宣传、推广等市场营销工作和客户服务工作。
甲、乙双方在开发同一客户时，要坚持相互协商，共同维护的原则。
（二）甲、乙双方根据业务发展需要，制定各自的和共同的市场营销策略和计划，并通力合作，共同推进计划的实施。
（三）甲、乙双方各自建立客户服务体系，妥善处理投资人查询、咨询、投诉等客户服务工作。
如任何一方有需要时，另一方应在能力所及范围内提供必要的帮助。
（四）配合市场营销和客户服务，甲方每年可提供一定量的理财业务培训，并组织乙方客户经理和管理人员参加国内外考察、学习活动，培训费用由双方协商解决。
九、代理费用（一）代理费的支付标准、分成比例和支付方式按照产品合同执行。
（二）甲、乙双方须严格遵照代销主协议，产品合同及相关规定收取费用，不得擅自变更收费及费用分成的标准和方式等。
根据业务发展需要，甲、乙双方经协商一致，可以对收费及费用分成的标准、方式等进行修改。
十、禁止行为（一）甲方不得有如下行为：1、提供不真实的理财产品运作信息和资料；2、除非法律法规另有规定，未经乙方同意擅自向第三方透露投资人及乙方的应保密资料，包括投资人的详细资料和乙方的商业秘密，另有协议约定的除外；3、有关法律法规、本协议及产品合同规定的其他禁止行为。
（二）乙方不得有如下行为：1、对不合格的认购、撤销、赎回等业务申请不经应有审核予以接受，或对格的业务申请不予接受；2、未经甲方同意，擅自将代销业务向第三方转委托；3、除非法律法规另有规定，未经甲方同意擅自向第三方透露代理理财产品业务资料和投资人及甲方的应保密资料；4、有关法律法规、本协议及产品合同规定的其他禁止行为。
十一、违约责任（一）资金划拨违约责任：1、乙方未能在规定时间内把认购资金划至甲方指定账户，导致甲方延误业务申请处理，属乙方过错的，乙方承担全部责任，并赔偿甲方和投资人相关的损失。
2、甲方未能在规定时间内把收益分配资金、到期兑付资金、提前赎回资金划至乙方指定账户，导致乙方不能及时将资金支付给投资人，属甲方过错的，甲方承担全部责任，并赔偿乙方和投资人相关的损失。
