2015年证券从业资格考试-基础押题卷五(含答案)

基础押题卷五（题目）单选题(1) 行业分类的依据主要是（）。

A 收入或利润的来源比重B 原材料C 负债D 总资产(2) 开放式基金的交易价格主要取决于( )。

A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值C 净资本D 市场利率(3) 开放式基金的交易价格主要取决于（）。

A 每一基金份额资产净值B 市场供求关系C 每一基金份额资产总值D 未来收益的贴现值(4) 我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。

A 500B 100C 200D 300(5) 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A 商品证券B 货币证券C 资本证券D 无价证券(6) 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A 10%B 15%C 20%D 50%(7) 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。

A 资本公积金B 法定公积金C 盈余公积金D 未分配利润(8) 责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。

A 自律措施B 形式处罚C 监管措施D 纪律处分(9) 美国《1980年银行法》废除了Q条例,规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。

A 最低和最高利率限定B 数量限制C 最低利率限制D 最高利率限制(10) 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。

A 内幕交易B 操纵市场C 欺诈发行股票、债券D 编造并传播虚假信息(11) 以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。

A 经济周期循环对股票市场的影响非常显著B 股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标C 股票价格的变动性往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行D 经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势(12) 证券投资基金托管人是()权益的代表。

A 基金发起人B 基金管理人C 基金持有人D 基金监管人(13) 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格。

A 初步询价B 静态市盈率C 动态市盈率D 累计投标询价(14) 下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。

A 中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局B 中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局C 依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议D 依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理(15) OTC是()的简称。

A 芝加哥期权交易所B 场外交易市场C 交易所市场D 首次公开发行(16) 下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。

A 《证券法》属于行政法规B 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C 《证券投资基金法》属于法律D 《证券投资基金法》属于自律性规章(17) 1999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。

A 《金融服务法案》B 《金融服务现代化法案》C 《商业银行法》D 《格拉斯—斯蒂格尔法案》(18) 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。

A 证券公司要完善治理机构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任B 严谨挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C 证券公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D 完善以净资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策(19) 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。

A 中国人民银行B 证券监督管理机构C 财政部D 证券业协会(20) 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。

A 24B 72C 12D 48(21) 一般来说,下列债券中信用风险最小的是()。

A 中央政府债券B 可转换公司债券C 地方政府债券D 金融债券(22) 证券发行监管以()为中心。

A 强制性信息披露B 客户资料登记C 公平原则D 清算制度(23) 《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到( )的高度。

A 国家战略任务B 坚持改革开放C 保证经济增长D 维持社会稳定(24) 普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

A 所有者权益B 资产C 注册资本D 净资本(25) （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。

A 证券交易所B 中国证券登记结算公司C 中国证券业协会D 中国证监会(26) 中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。

它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。

A 地方政府债券B 中央政府债券C 金融债券D 政府支持机构债券(27) 全国银行间同业拆借市场的主管部门是()。

A 中国证券监督管理委员会B 中国人民银行C 中国银行监督管理委员会D 中国保险监督管理委员会(28) 我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A 25%，20%B 25%，10%C 30%，15%D 25%，15%(29) 根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。

A 1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B 剩余期限在450天以内（含450天）的债券C 期限在1年以内（含1年）的债券回购D 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券(30) 在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

A 50%B 60%C 70%D 80%(31) 根据《中华人民共和国刑法》依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A 内幕交易、泄露内幕信息罪B 提供虚假财务会计报告罪C 欺诈发行股票、债券罪D 编造并传播影响证券交易虚假信息罪(32) 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（）个阶段。

A 3B 4C 5D 6(33) 证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是[ ]。

A 董事B 投资决策委员会成员C 监事D 项目开发人员(34) 全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。

A 中国人民银行B 国务院C 证监会D 证券交易所(35) 双重交易机制是[ ]的重要特征，投资者可以在一级市场交易也可以在二级市场交易。

A 认股权证B 交易所交易基金C 备兑凭证D 普通股票(36) 2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。

A 外国企业在中国境内发行的股票B 外国企业在中国境外发行的股票C 中国企业在境内发行的股票D 中国企业在境外发行的股票(37) 交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。

A 金融期货合约B 金融期权合约C 金融互换交易D 权证(38) 证券公司从事IB业务时,可以承担()的职责。

A 期货交易的结算和风险控制B 期货交易的代理C 为投资者下单交易提供便利D 办理期货保证金业务(39) 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。

A 私募基金B 创业基金C 证券投资基金D 社保基金(40) 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。

A 单一商业银行存管B 完全控制C 第三方存管D 当地人民银行存管(41) 期限相同的企业债券利率比政府债券利率高,这主要是对( )的补偿。

A 经营风险B 财务风险C 利率风险D 信用风险(42) 储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。

A 可流通B 不可流通C 可上市D 不可上市(43) 证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A 发行市场和交易市场B 主板市场和二板市场C 有形市场和无形市场D 集中交易市场和柜台市场(44) 关于股票,下列表述正确的有( )。

A 股票创设了股东权利B 股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动C 股票属于债权证券D 股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理(45) 《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括（）。

A 负责组织和协调公司信息披露事务B 对公司董事,高级管理人员履行信息披露指责的行为进行监督C 负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜D 持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的事实情况(46) 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。

审计委员会应当由()担任负责人。

A 董事会成员B 监事会成员C 高级管理层D 独立董事(47) 创业板上市公司的（）、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A 董事，监事B 独立董事，监事C 董事长，董事会秘书D 董事，董事会秘书(48) 股份有限公司的组织结构主要包括是[]A 股东大会,董事会,监事会,经理B 股东会,董事会,监事会,经理C 股东会,董事会,监事会D 股东大会,董事会,监事会(49) 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为()。

A 发行人最近两年连续盈利，最近两年经净利润不少于2000万，且持续增长B 发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于1000万，且持续增长C 发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于20%。

D 发行人最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。

(50) 在金融期货交易中,( )。

A 期货交易所是期货市场的核心B 绝大多数期货合约到期进行C 逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按照同一到期日计算D 为了防止期货价格出现过大的非理性变动，交易苏通常对每个交易时段允许最大波动范围作出规定，一旦达到涨幅限制，则低于该价格的卖出委托无效(51) （）标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。