私募证券投资基金产品要素表-主从型-清洁版

证券类私募基金产品要素表（模板）一、管理人基本信息公司联系人：xxx合同联系人：xxx运营联系人：xxx管理人收费账户（银行账户）：xxx xxx xxx xxx推荐人姓名（非必填）：推荐人手机号（非必填）：推荐人部门（非必填）：二、产品基本信息产品名称：xxx计划募集总额：万元拟成立日期：xxxx年xx月xx日是否使用我司资产托管：□是□否是否使用我司注册登记：□是□否是否使用我司估值外包：□是□否是否使用我司直销募集账户：□是□否存续期限：xxxx年xx月xx日~ xxxx年xx月xx日份额分级：□不分级；□财务分级-财务分级不同份额的分类标准及费用差别；□其他分级类别三、基金募集销售方式：□仅直销□直销+代销□代销□代销机构四、认申赎规则首次投资最低金额：□100万元□其他金额最少追加金额：□1万元□10万元□其他金额认购费：□不收取□收取申购费：□不收取□收取赎回费：□不收取□收取是否加入金额赎回模式：□是□否是否加入基金转换：□是□否开放日：请填写具体开放日规则，例如填写：“每个自然月最后一个工作日”份额锁定期（按月计）：□无□自成立日期锁定（）月□自份额认申购起锁定（）月申赎是否需要预约：□不需要□需要巨额赎回处理方式：□全部接受，资金交收日在30个工作日内□部分接受，未接受的赎回申请顺延至下个开放日处理□其他（如修改触发巨额赎回比例或无须设置巨额赎回条款）五、费用信息管理费：□固定费率%/年□其他说明托管费：□固定费率%/年□其他说明托管费是否有保底收费：□否□是，保底收费（托管+外包）万/年基金服务费：□固定费率%/年□其他说明投资顾问费：□固定费率%/年□其他说明投资顾问费收款账户：销售服务费：□固定费率%/年□其他说明销售服务费收款账户：业绩报酬：□不收取□收取六、收益分配是否进行收益分配：□否□是*每年分红次数上限：收益分配方式：□现金分红□红利转投资□现金分红或红利转投资(默认现金分红)七、投资安排基金经理简介：xxxxxxxxxx是否有投资顾问：□否□是，投顾名称：基金风险收益特征：□R3中等风险□R4中高风险□R5高风险是否有业绩比较基准：□无□有，业绩比较基准（请说明）投资目标：【参考】在控制风险的前提下，实现客户资产长期、持续、稳定的增值。

备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。

国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。

国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。

私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。

谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。

2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。

私募证券投资基金条件要求
私募证券投资基金的设立和运营需要满足一系列条件和规定，具体如下：
1. 基金管理人：需要具备相应的证券投资经验和基金管理经验，并且在中国证券投资基金业协会进行登记。

2. 基金托管人：需要具备相应的资产托管业务资格，在中国证监会进行备案。

3. 投资门槛：私募证券投资基金的投资门槛较高，通常要求投资者的金融资产规模、收入水平或其他合格标准达到一定水平。

4. 注册登记：私募证券投资基金需要在基金业协会进行备案，并获得相应的基金备案证明。

5. 信息披露：私募证券投资基金需要按照相关规定进行信息披露，包括定期报告、临时公告等。

6. 风险控制：私募证券投资基金需要建立完善的风险控制体系，对投资风险进行及时跟踪和评估。

7. 合规经营：私募证券投资基金需要遵守相关法律法规和监管要求，确保合规经营。

需要注意的是，具体的条件和规定可能会根据不同的地区、市场和监管环境而有所不同。

因此，在设立和运营私募证券投资基金时，建议咨询专业人士或相关机构，以确保符合法律法规和监管要求。

私募证券投资基金产品要素表-分级型-清洁版私募证券投资基金是一种非公开募集的基金产品，针对一定的合格投资者开放。

分级型私募证券投资基金是其中一种类型，其特点是将基金资金划分为不同级别，不同级别之间的收益和风险有所差别。

以下是分级型私募证券投资基金产品要素表。

一、基金基本情况1.基金名称：私募证券投资基金名称。

2.基金类型：分级型私募证券投资基金。

3.基金运作方式：资产管理公司作为基金管理人对基金进行管理。

4.基金募集方式：非公开募集。

5.基金募集期限：基金的募集期限为1年。

二、基金管理人信息1.基金管理人名称：基金管理人的全称。

2.基金管理人注册情况：基金管理人注册在本国监管机构，并取得了相应的证券投资基金管理人资格。

3.基金管理人运作情况：基金管理人应遵守法律法规及业内规则，维护投资者权益，并根据基金合同约定履行其职责。

三、基金托管人信息1.基金托管人名称：基金托管人的全称。

2.基金托管人注册情况：基金托管人注册在本国监管机构。

3.基金托管人运作情况：基金托管人应对基金的财产安全进行保管，保护投资者利益，根据相关法规履行职责。

四、基金投资范围1.基金投资目标：资本增值。

2.基金投资范围：本基金以证券投资为主要投资方式，可以投资于股票、债券、资产支持证券等金融资产。

其中，股票不得超过基金资产的70%，债券等固定收益类资产不得超过基金资产的30%。

3.基金投资策略：基金管理人通过研究市场情况，选择相对价值较高、投资前景较好的证券进行投资。

五、基金收益分配1.基金分级设计：本基金设立两个级别，一级收益优先级高于二级，但风险相对较大。

2.基金分配比例：按照基金合同规定分配。

3.基金分配方式：按照份额比例进行分配。

六、基金风险控制1.基金风险控制措施：基金管理人将严格控制基金投资风险，制定了一定的风控措施，如分散投资、控制投资比例等。

2.基金风险披露：基金管理人会定期向投资者披露基金投资情况和风险状况。

合同编号：私募证券投资基金合同基金管理人：基金托管人：重要提示本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。

基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。

本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险提示：（一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。

（二）投资者在认购本基金之前，请仔细阅读基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

私募证券投资基金产品要素表-主从型-清洁版主从型私募证券投资基金是一种比较常见的基金类型，其基金产品要素主要包括基金类型、投资标的、风险收益特征、基金管理人、募集信息等方面。

下面是主从型私募证券投资基金产品要素表的清洁版：一、基金类型1. 基金类型：主从型私募证券投资基金2. 投资期限：至少24个月3. 投资策略：（1）主基金策略：低风险、稳健型投资策略，并以货币市场工具、信托受益权、债权类产品等固定收益投资品种为主要投资标的。

（2）从基金策略：高风险、高回报型投资策略，并以股票、债券、基金等多种资产类别为主要投资标的，通过其与主基金之间的投资关系，实现投资目标。

二、投资标的1. 主基金投资标的：（1）固定收益类金融资产，包括银行存款、票据、国债、地方政府债券、企业债券等。

（2）结构性金融产品，包括资产支持证券（ABS）、商业地产信托（REITs）、信贷风险转移证券（CDO）、信用风险转移证券（CDS）等。

2. 从基金投资标的：（1）股票，包括A股、港股、美股等。

（2）债券，包括公司债、政府债等。

（3）基金，包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等。

三、风险收益特征1. 风险特征：（1）主基金的投资风险较低，以稳健型投资策略和固定收益投资品种为主要投资标的，风险收益比较平稳。

（2）从基金的投资风险较高，以高回报型投资策略和多种资产类别为主要投资标的，风险收益比较波动。

2. 收益特征：（1）主基金以固定收益投资品种为主要投资标的，收益相对稳健。

（2）从基金以多种资产类别为主要投资标的，收益相对波动。

3. 风险控制：（1）主基金通过采用低风险、稳健型投资策略、固定收益投资品种等措施，降低投资风险。

（2）从基金通过风险管理措施，如合理配置资产、控制仓位等，降低投资风险。

四、基金管理人1. 基金管理人：XX投资管理有限公司2. 投资经理：XXX五、募集信息1. 募集规模：不少于5000万元2. 最低认购金额：不少于50万元3. 认购方式：通过私募投资者实名认购4. 募集期限：不超过180天总之，主从型私募证券投资基金产品要素表涵盖了基金类型、投资标的、风险收益特征、基金管理人、募集信息等方面的内容，在私募投资领域具有广泛的应用价值。

XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。

1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。

2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。

3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。

（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。

（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。

（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。

（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。

4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。

5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。

6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。

8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。

若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。

9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。

10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。

11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。

12.产品期限，指私募投资基金存续期限。

13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。

14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。

15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。

16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。

17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。

[资产管理业2016年9月8日，中基协发布《关于资产管理业新登记备案系统上线的同时，中基协公布了《资产管理业【正文】登陆备案系统,进入产品备案，点击【新增】按钮即可开始备案。

产品备案需依次选择或填报产品基金类型、管理人信息、产品基本信息、结构化信息和杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及外包服一、产品基金类型选择1、选择方式有“自主发行”和“投资顾问”两种方式供选择。

当私募基金管理机构担任管理人发行私募基金产品时，选择“自主发行”。

当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时，应选择“投资顾问”。

当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时，由相关资产管理计划的管理人填写，投资顾问不必填写备案信息。

2、选择基金类型当产品基金为“自主发行”时，需要选择基金类型。

可供选择的基金类型为：（1）私募证券投资基金（2）……二、管理人信息若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。

管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。

（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示）三、基本信息产品基本信息需填报或提交以下内容。

1、产品名称（注：需与基金合同一致）2、产品简称（注：需与基金合同一致）3、业注：既募集又投资：指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作，募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销；只投资：指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品募集；只募集：指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。

4、产品类型5、成立日期6、到期日7、组织形式（下拉菜单：公司型、契约型、合伙型）注：公司型基金要写组织机构代码、注册地和本机构审计安排（包括审定的频度，是否有指定会计师事合伙型基金要写普通合伙/执行事8、币种9、是否涉及跨境投资10、11、投资方式（普通股、优先股、可转债、其他）12、是否存在保本情形13、是否存在保收益情形14、主要投资方向：应当与合同中约定的一致，并说明投资方式（如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等）和明确投资标的（如未上市公司股权、委托贷款、收益权等）15、管理人（投顾）认为需要说明的其他问题（非必填）16、备案主要联系人姓名、座机、手机及邮箱信息。

FOF致胜系列母基金产品要素表母基金-管理型产品要素表产品要素一、基本要素 1、基金名称： 2、基金形式： 3、基金存续期： 4、产品募集规模：XX言起一号资产管理计划期货公司或私募管理人资产管理计划永续万-20万1、现金管理类：现金、银行存款、货币市场基金；2、固定收益类：国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、可转换债券；债券型基金、分级基金的优先级；债券逆5、投资范围：回购、新债申购；3、各类期货与证券投资基金或资产管理计划在满足法律法规和监管部门要求的前提下，资产管理人在履行适当程序后，可以相应调整本资产管理计划的投资范围6、认购金额：人民币万元起每月开放申购，新申购资金(万起)封闭一年后每年打开7、申购赎回赎回一次二、参与各方1、投资顾问：2、管理人：3、托管行：三、费率结构：上海言起投资管理咨询有限公司 XX期货或私募管理人 XX证劵或银行加入时间为基金初始成立时认购费为 1%，成立6个月后1、认购费：加入为%，12个月加入为%，18个月后加入为%2、托管费：3、通道费：4、管理费：四、盈利分配：五、产品风控预警线：；止损线：透过多个子基金分散资金，进场点位，多策略，多品种等方预警线与止损线净值式，子基金起到彼此收益和风险对冲，将母基金产品的实际风险度大幅降低预期年化收益 60%-%言程序团队版本的母基金结合一般基金的多策略，六、投资目标：多品种，多投顾等优势，将资金分散在不同的子基金，分散不同点位进场，分散于更多种类的证券，享受更多不同的交% % 0%投顾业绩报酬已在子基金提取，母基金不再提取业绩报酬易策略，由更多子交易团队服务，最终获得更帄滑稳健的收益曲线七、信息披露：净值每周公布一次。