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定增认购意向书篇一：预约认购意向书预约认购意向书本人成心参加XX基金的基金份额的认购。
本人了解XX基金的大体情况，认可XX基金的投资理念和XX基金的能力，同时知悉投资进程中可能存在的风险。
本人在此确认：愿意以每份500万元人民币的价钱认购XX基金x份，合计xx万元人民币。
本人保证在签定本《预约认购意向书》之日（含）起的伍个工作日之内按XX基金确认的方式向XX 基金缴纳出资额佰分之五的保证金。
本人进一步保证，在签定《XX基金合股协议》后，依照《XX基金合股协议》的要求缴付出资，即：首期出资在收到普通合股人发出的缴付出资通知后，依照缴付出资通知的要求在付款日（自发出该等缴付出资通知之日起第十个工作日为付款日）或之前将相应出资款足额缴付至普通合股人指定的有限合股工商记录注册验资账户；其他期出资依照普通合股人发出的缴付出资通知的要求足额缴付。
XX基金在此确认：在认购人足额缴付费首期出资后，将在3 个工作日内向该认购人全额退还其已经支付的保证金。
认购人签名（盖章）：XX基金（盖章）证件号码：授权代表（签字）：住宅地址：联系人：联系：联系：篇二：资管计划参与定增规则解析资管计划参与定增规则解析定向增发：为了资产并购、补充流动性、偿还贷款、改善股权等目的，通过非公开发行标的股票来再融资，定增对二级市场股票价钱有正面刺激作用。
定增整体融资额不断扩大，已超过IPO成为第一大融资来源。
市场中多数利用基金公司或基金子公司开展资管计划参与定增项目，究其原因主要有以下几点：1. 基金公司参与定增不缴纳保证金，减少资金占用本钱；2. 定增有人数限制，不得超过10人，通过资管计划可以间接的冲破人数限制；3. 通过资管计划“搭便车”，定增门坎要求高，通过资管计划享受定增收益；4. 一年期计划可通过资管计划配资。
鉴于以上益处，本刊小编呕心沥血的整理了资管计划参与定增最新的政策解读及实务操作中需要重点注意的问题，请列位客官鉴赏：一、概述（一）含义XX年中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》规定：定向增发是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。
备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。
国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。
国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。
私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。
谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。
2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。
定增的报价流程及规则目录一、定增的报价原则......................................................................... 错误!未定义书签。
主板定增报价原则 ................................................................................ 错误!未定义书签。
创业板定增报价原则 ............................................................................ 错误!未定义书签。
二、定增的流程........................................................................................ 错误!未定义书签。
三、定增的注意事项 ................................................................................ 错误!未定义书签。
非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定 ................................ 错误!未定义书签。
资管计划（包括专项）参与一年期定增 ............................................ 错误!未定义书签。
基本要求............................................................................................ 错误!未定义书签。
资管计划主动管理参与定增 ............................................................ 错误!未定义书签。
-迪信基金专户协作文件基金策略协作备忘录 (5)诚意金协议书 (11)专户产品要素表 (2)专户内部风控要素表 (4)专户产品要素表策略合作方签字专户内部风控检查要素表策略合作方签字基金策略协作备忘录甲方：基金管理有限公司法定代表人：地址：乙方：上海迈科迪信投资管理有限公司法定代表人：地址：鉴于甲方拟设立“--迪信资产管理计划”（以下简称“上述专户产品”）并聘用乙方为上述专户产品的投资运作策略相关环节的事项提供建议。
经甲乙双方友好协商，本着平等互利的原则，一致达成本协作备忘录。
第一条合作内容及期限1.1 乙方将以其特定的业务专长协助甲方开发和跟踪上述专户产品的投资运作策略。
甲方作为投资管理人，可以就上述专户产品的投资运作策略开发相关环节的事项向乙方咨询。
对于乙方提出的咨询意见或建议（以下合称“建议”），甲方有权全部采纳、修改调整或全部拒绝。
1.2 乙方在协助甲方的过程中，应遵守中国证券监督管理委员会颁布的各项法律法规、规范性文件以及上述专户产品合同的规定，为实现资产委托人的最大利益履行相应的职责。
1.4 合作期限为：期限为一年。
到期后若双方均未提出异议，签署书面协议后，本协作备忘录可延期。
第二条乙方协助的内容及方式2.1乙方提供的协助内容（1）乙方可向甲方就本资产管理计划投资运作策略开发提供建议；（2）乙方可根据甲方最终确认的投资运作策略向甲方提供上述专户产品的日常建议；（3）乙方应于每季度末，向甲方提供《投资策略执行情况说明及下季度策略观点》（5）乙方在提供策略建议时，应当充分考虑上述专户产品的投资范围、策略与限制等投资运作相关内容。
2.2 协助方式（1）乙方通过双方认可的形式提供建议。
（2）甲方对乙方交易策略提交的字段根据《资产管理合同》和甲方风险控制要求进行检查，经甲方风险控制检查通过形成指令，通过甲方的交易系统进行交易。
（3）甲方在交易时段对投资组合进行实时的风险管理监控，甲方有权随时对投资组合进行调整。
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。
1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。
4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。
11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限，指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。
XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲方：XX证券有限责任公司乙方：投资者本协议包含以下内容：（一）《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议书》（二）《XX证券投资顾问风险揭示书》乙方已经完整、详细阅读上述文件并充分理解全部内容，甲方已经向乙方充分揭示证券投资有关风险，乙方根据自己对交易品种、交易期限、交易方式及其它相关需求，选择并接受上述第（一）、（二）文件条款的约束，乙方一旦通过网络页面点击确认或其它方式选择接受本协议后，服务协议立即生效。
乙方可以通过XX证券官方客服电话（XXXX）取消该服务。
XX证券有限责任公司郑重提醒投资者：为保护投资者的合法权益，请投资者在签署《XX证券投资顾问“投资组合” 服务协议》之前，务必确认《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议》中的权利和义务，并根据自身的风险承受能力与财产状况需求等，选择合适的投资顾问服务产品。
客户在接受投资顾问服务过程中，应充分认识到“证券投资顾问的投资建议仅供客户参考，客户应当独立做出投资决定、独立承担投资风险。
” 本协议所涉风险揭示书、协议等文件均由我公司根据有关法律、法规、规章、等制定，我公司如修订相关内容，将在我公司XX手机证券" APP、"XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端上以公告形式通知投资者，如投资者在公告规定的期限内未提出异议，即视为同意有关修订内容。
（一）XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲乙双方本着平等、互利、公平、自愿的原则，经双方充分交流和友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等有关规定，就乙方聘请甲方为其提供投资顾问服务事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：第一章投资顾问服务释义第一条本协议约定的证券投资顾问服务是指甲方接受乙方的委托，由甲方具备投资顾问资格的员工向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
基金专户要素表 2016年 1月 11日附件：结算单（txt或excle格式）教你如何用WORD文档(2012-06-27 192246)转载▼标签：杂谈1. 问：WORD 里边怎样设置每页不同的页眉？如何使不同的章节显示的页眉不同？答：分节，每节可以设置不同的页眉。
文件――页面设置――版式――页眉和页脚――首页不同。
2. 问：请问word 中怎样让每一章用不同的页眉？怎么我现在只能用一个页眉，一改就全部改了？答：在插入分隔符里，选插入分节符，可以选连续的那个，然后下一页改页眉前，按一下“同前”钮，再做的改动就不影响前面的了。
简言之，分节符使得它们独立了。
这个工具栏上的“同前”按钮就显示在工具栏上，不过是图标的形式，把光标移到上面就显示出”同前“两个字来。
3. 问：如何合并两个WORD 文档，不同的页眉需要先写两个文件，然后合并，如何做？答：页眉设置中，选择奇偶页不同与前不同等选项。
4. 问：WORD 编辑页眉设置，如何实现奇偶页不同比如：单页浙江大学学位论文，这一个容易设；双页：（每章标题），这一个有什么技巧啊？答：插入节分隔符，与前节设置相同去掉，再设置奇偶页不同。
5. 问：怎样使WORD 文档只有第一页没有页眉，页脚？答：页面设置－页眉和页脚，选首页不同，然后选中首页页眉中的小箭头，格式－边框和底纹，选择无，这个只要在“视图”――“页眉页脚”，其中的页面设置里，不要整个文档，就可以看到一个“同前”的标志，不选，前后的设置情况就不同了。
6. 问：如何从第三页起设置页眉？答：在第二页末插入分节符，在第三页的页眉格式中去掉同前节，如果第一、二页还有页眉，把它设置成正文就可以了●在新建文档中，菜单―视图―页脚―插入页码―页码格式―起始页码为0，确定；●菜单―文件―页面设置―版式―首页不同，确定；●将光标放到第一页末，菜单―文件―页面设置―版式―首页不同―应用于插入点之后，确定。
第2 步与第三步差别在于第2 步应用于整篇文档，第3 步应用于插入点之后。
基金产品要素表金融衍生品【实用版】目录1.基金产品概述2.金融衍生品的定义与分类3.基金产品要素表的内容4.基金产品要素表在投资中的作用5.结论正文基金产品要素表金融衍生品随着金融市场的不断发展，基金产品已经成为投资者的重要选择之一。
基金产品要素表是投资者了解和选择基金产品的重要工具，而金融衍生品则是基金产品中的一个重要组成部分。
本文将从基金产品要素表和金融衍生品的角度，分析其在投资中的作用。
一、基金产品概述基金产品是指通过公开募集资金，形成独立财产，由专业基金管理人进行管理和运作，为投资者提供长期稳健的投资回报的一种金融产品。
基金产品根据投资对象和策略的不同，可以分为股票型基金、债券型基金、货币市场型基金、混合型基金等多种类型。
二、金融衍生品的定义与分类金融衍生品是指其价值依赖于其他金融产品或基础变量（如股票价格、利率、汇率等）的金融工具。
金融衍生品主要包括期货、期权、互换等类型。
根据不同的基础资产，金融衍生品可以分为股票衍生品、利率衍生品、货币衍生品等。
三、基金产品要素表的内容基金产品要素表是基金管理人向投资者提供的一种基金产品信息披露文件，主要包括以下内容：1.基金基本信息：包括基金名称、基金类型、基金代码等；2.基金管理人信息：包括基金管理人名称、注册地址、法定代表人等；3.基金托管人信息：包括基金托管人名称、注册地址、法定代表人等；4.投资目标和策略：描述基金的投资目标和投资策略；5.资产配置：列出基金投资的各类资产及其占比；6.费用：包括基金管理费、基金托管费、销售服务费等；7.收益分配：说明基金收益的分配方式；8.风险提示：提示投资者基金投资存在的风险。
四、基金产品要素表在投资中的作用基金产品要素表是投资者了解基金产品的重要途径，通过分析要素表中的信息，投资者可以更好地了解基金的投资目标、策略、费用和风险等，从而做出更为明智的投资决策。
此外，基金产品要素表还可以帮助投资者对比不同基金产品，选择更适合自己风险承受能力和投资需求的产品。
定增基金案例一、背景介绍定增基金是指通过私募基金的方式，以定向增发的形式投资于上市公司的股票，从而获取股权收益。
这种投资方式在中国证券市场中越来越受到关注，并且在近年来得到了广泛的应用。
二、案例分析1. 项目概述某私募基金公司成立了一只定增基金，该基金总规模为5亿元人民币，旨在投资于一家A股上市公司的定向增发项目。
该项目的募集期为1个月，预计可投资额度为2亿元人民币。
2. 投资标的该私募基金选择了一家A股上市公司作为其投资标的。
该公司是一家专业从事电子元器件生产和销售的企业，在同行业中占据着较高的市场份额和品牌影响力。
3. 投资方案（1）投资金额：该私募基金计划以2亿元人民币参与目标公司定向增发项目。
（2）投资价格：根据目标公司定向增发方案，每股发行价为10元人民币。
该私募基金以9元人民币/股的价格参与本次定向增发项目。
（3）投资期限：本次定向增发项目的锁定期为12个月，该私募基金需在锁定期结束后才能卖出所持有的股份。
（4）投资收益：如果目标公司在锁定期结束后的股价上涨，该私募基金将获得相应的股权收益；如果目标公司在锁定期结束后的股价下跌，该私募基金将承受相应的风险。
4. 投资风险（1）市场风险：由于中国证券市场具有较高的波动性，投资者需承担市场风险。
（2）公司风险：由于目标公司经营状况和财务状况可能会受到各种因素的影响，投资者需承担公司风险。
（3）流动性风险：由于本次投资需在锁定期结束后才能卖出所持有的股份，投资者需承担流动性风险。
5. 投资收益如果目标公司在锁定期结束后的股价上涨，该私募基金将获得相应的股权收益。
例如，如果目标公司在锁定期结束时的股价为12元人民币/股，则该私募基金将获得每股3元人民币的收益。
如果目标公司在锁定期结束后的股价下跌，该私募基金将承受相应的风险。
6. 投资结论基于对目标公司的研究和分析，该私募基金认为该公司具有良好的发展前景和较高的投资价值。
因此，该私募基金决定以9元人民币/股的价格参与本次定向增发项目，以获取相应的股权收益。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共60题）1、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。
A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事【答案】 A2、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C3、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（）申请注册。
A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.证监会及银监会【答案】 C4、下列对于基金销售渠道审慎调查的表述，正确的是（）。
A.基金管理人对基金代销机构的审慎调查B.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查C.基金代销机构对基金管理人的审慎调查D.以上说法都正确【答案】 D5、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是（）A.A：基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交B.B：董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票C.C：公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例D.D：总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究【答案】 C7、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（）。
A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 A8、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。
A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】 D9、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（）。
作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途阳光私募基金 xx 产品基本情况、产品要素产品费用投顾管理费： 2%托管清算费： xxx%认购费： X%（投顾可决定是否收取）业绩报酬收益部分提取 X%产品总规模3000 万，其中投顾跟投500万做劣后，止损线为0.85. 当净值小于1.06 时，优先级投资者本金由劣后方保障；净值大于1.06 小于等于1.20 地区间，投资者享有出资部分收益地70%，投顾提取30%顾问费.净值大于1.20 地区间，投资者享有出资部分收益地60%，投顾提取40%顾问费.三、投资者收益测算产品净值优先净值优先收益劣后净值劣后收益备注0.9 1.06 0.06 0.1 -0.9 0.91 1.06 0.06 0.16 -0.84 0.92 1.06 0.06 0.22 -0.78 0.93 1.06 0.06 0.28 -0.72 0.94 1.06 0.06 0.34 -0.66 0.95 1.06 0.06 0.4 -0.6 0.96 1.06 0.06 0.46 -0.54 0.97 1.06 0.06 0.52 -0.48 0.98 1.06 0.06 0.58 -0.420.99 1.06 0.06 0.64 -0.361 1.06 0.06 0.7 -0.3 1.01 1.06 0.06 0.76 -0.24 1.02 1.06 0.06 0.82 -0.18 1.03 1.06 0.06 0.88 -0.12 1.04 1.06 0.06 0.94 -0.06 1.05 1.06 0.06 1 0 1.06 1.06 0.06 1.06 0.06 1.07 1.067 0.067 1.085 0.085 1.08 1.074 0.074 1.11 0.11 1.09 1.081 0.081 1.135 0.1351.1 1.088 0.088 1.16 0.16 产品结构版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。
