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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
证券经纪考试题库及答案证券经纪考试是金融行业从业人员必须通过的一项专业考试，它涵盖了证券市场基础知识、证券交易规则、法律法规等多个方面。
以下是一些模拟题库及答案，供考生复习参考：1. 证券市场的基本功能是什么？- A. 融资功能- B. 投资功能- C. 风险管理功能- D. 所有以上选项答案：D2. 股票的面值和发行价格有何不同？- A. 面值是股票的初始价值，发行价格是股票首次公开发行时的价格- B. 面值是股票的市场价格- C. 发行价格是股票的初始价值- D. 两者没有区别答案：A3. 什么是市盈率（PE）？- A. 股票价格与每股收益的比率- B. 股票价格与每股净资产的比率- C. 股票价格与每股现金流量净额的比率- D. 股票价格与每股分红的比率答案：A4. 下列哪项不是证券交易的基本规则？- A. 价格优先原则- B. 时间优先原则- C. 股票只能单向交易- D. 交易双方必须遵守交易规则答案：C5. 什么是限价委托？- A. 指定价格买入或卖出证券的委托方式- B. 按照市场即时价格买入或卖出证券的委托方式- C. 指定时间买入或卖出证券的委托方式- D. 按照证券公司规定的价格买入或卖出证券的委托方式答案：A6. 什么是证券投资基金？- A. 一种由基金管理人管理，投资者出资的集合投资方式 - B. 一种由投资者自行管理的个人投资方式- C. 一种由政府管理的公共基金- D. 一种由银行发行的理财产品答案：A7. 什么是股票的分红？- A. 公司将部分利润以现金或股票的形式分配给股东- B. 公司将全部利润以现金或股票的形式分配给股东- C. 公司将部分利润以现金的形式分配给股东- D. 公司将部分利润以股票的形式分配给股东答案：A8. 什么是期权？- A. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- B. 一种金融衍生工具，给予持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产的权利- C. 一种金融衍生工具，要求持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产- D. 一种金融衍生工具，要求持有者在未来某个时间以市场价格买入或卖出标的资产答案：A9. 什么是债券？- A. 一种债务证书，发行者承诺在一定期限内按约定利率支付利息，并在到期时偿还本金- B. 一种权益证书，发行者承诺在一定期限内按约定分红- C. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- D. 一种保险产品，提供投资者风险保障答案：A10. 什么是证券市场的监管机构？- A. 证券交易所- B. 证券公司- C. 证券监督管理委员会- D. 投资者保护基金答案：C这些题目只是证券经纪考试题库中的一小部分，考生在备考时应系统学习相关知识，并进行大量的练习。
证券经纪人考试试题（证券业务营销一）含答案单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（）相契合、共生共荣。
A．制度环境B．社会环境C．市场环境D．人文环境2．下列不属于行政法规的是（）A．《期货交易管理条例》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《证券市场禁入规定》D．《证券公司监督管理条例》3．根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（）。
A．1万张B．5万张C．10万张D．15万张4．采用（）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A．无差异市场营销策略B．集中性市场营销策略C．差异性市场营销策略D．分散性市场营销策略5．证券投资的净效用是指（）。
A．收益带来的正效用加上风险带来的负效用；B．收益带来的正效用减去风险带来的负效用；C．收益带来的正效用减去收益带来的负效用；D．收益带来的正效用加上收益带来的负效用；6．在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A．证券投资基金账户B．开放式基金账户C．证券账户D．A股账户7．（）是基本分析的重点。
A．宏观经济分析B．行业分析C．区域分析D．公司分析8．（）是在服务结束之后的判断。
A．过程质量B．输出质量C．物理质量D．相互接触质量9．客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为（）。
A．现价委托B．市价委托C．限价委托D．保本委托10．（）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
证券经纪人考试试题（证券业务营销一）含答案单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（）相契合、共生共荣。
A．制度环境B．社会环境C．市场环境D．人文环境2．下列不属于行政法规的是( ）A．《期货交易管理条例》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《证券市场禁入规定》D．《证券公司监督管理条例》3．根据《深圳证券交易所交易规则》,深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（）. A．1万张B．5万张C．10万张D．15万张4．采用（）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡. A．无差异市场营销策略B．集中性市场营销策略C．差异性市场营销策略D．分散性市场营销策略5．证券投资的净效用是指（ )。
A．收益带来的正效用加上风险带来的负效用；B．收益带来的正效用减去风险带来的负效用;C．收益带来的正效用减去收益带来的负效用；D．收益带来的正效用加上收益带来的负效用；6．在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证.A．证券投资基金账户B．开放式基金账户C．证券账户D．A股账户7．（)是基本分析的重点.A．宏观经济分析B．行业分析C．区域分析D．公司分析8．（）是在服务结束之后的判断。
A．过程质量B．输出质量C．物理质量D．相互接触质量9．客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为( ）。
A．现价委托B．市价委托C．限价委托D．保本委托10．（）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
证券经纪人专项考试-证券经纪业务营销人员《行为规范与职业道德建设》试题单选题题目1：证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是（）。
A：客户至上B：友好合作C：保守秘密D：专业胜任题目2：证券经纪业务营销人员违反有关国家法律、行政法规或部门规章的违法行为，尚未构成犯罪，依法应当承担行政法律责任，由相关的证券监督管理机构依法对行为人实施一定制裁的措施是（）。
A：证券公司的纪律处分B：刑事处罚C：行政处罚D：证监会的纪律处分题目3：证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是（）。
A：专业胜任B：诚实信用C：客户至上D：友好合作题目4：证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标是（）。
A：客户至上B：友好合作C：专业胜任D：诚实信用题目5：证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是（）。
A：守法合规B：友好合作C：诚实信用D：专业胜任题目6：为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是（）。
A：证券经纪业务营销人员须取得从业资格B：证券经纪业务营销人员的执业注册与管理C：证券经纪业务营销人员的诚信信息管理D：证券经纪业务营销人员的行为规范题目7：证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是（）。
A：诚实信用B：公平竞争C：勤勉尽责D：友好合作题目8：证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是（）。
A：友好合作B：诚实信用C：守法合规D：勤勉尽责题目9：操纵证券交易价格罪的惩罚措施是（）。
A：证监会的纪律处分B：行业协会的纪律处分C：行政处罚D：刑事处罚题目10：证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是（）。
A：专业胜任B：公平竞争C：诚实信用D：友好合作本帖隐藏的内容需要回复才可以浏览题目11：为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是（）。
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案（十）一、单项选择题1．证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2．金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3．二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4．1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6．中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7．为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8．我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9．在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11．股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12．20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13．按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14．我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2025年招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某世界500强集团)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，代理客户进行以下哪种业务？A、证券发行B、证券承销C、证券经纪买卖D、证券投资咨询2、以下关于证券公司经纪业务的风险，哪种说法是错误的？A、市场风险：证券价格波动可能导致的损失B、信用风险：客户违约可能导致的损失C、操作风险：因内部流程、人员、系统或外部事件造成的直接或间接损失D、流动性风险：证券公司自身资金不足导致的无法及时履行合约的风险3、以下哪项不属于证券经纪业务的风险？（）A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、合规风险4、证券经纪业务中，下列哪项不属于客户交易行为规范？（）A、严禁利用内幕信息进行交易B、严格遵守交易规则C、严禁从事非法证券活动D、及时向客户披露信息5、以下哪种投资策略通常适用于市场波动较大时？A、长期持有B、价值投资C、趋势跟踪D、平均成本法6、股票市场的基本分析主要关注的是：A、公司的财务报表B、技术图表和市场统计C、宏观经济指标D、行业发展趋势7、以下哪项不是证券经纪人必须具备的基本条件？A. 具有完全民事行为能力B. 具有良好的品行和职业道德C. 具有证券从业资格D. 具有丰富的金融产品知识和市场分析能力8、在证券经纪业务中，以下哪项行为属于违规操作？A. 严格遵守公司规定的交易流程B. 未经客户同意擅自修改交易指令C. 及时向客户反馈交易信息D. 保持与客户的良好沟通9、在股票市场中，当一家公司宣布分红时，通常会在哪个日期之后，购买该公司股票的投资者将不再享有此次分红的权利？A. 除息日B. 股权登记日C. 分红发放日D. 公告日 10、以下哪项不是证券经纪人的职责？A. 提供投资建议给客户B. 执行客户的买卖指令C. 管理客户的投资组合D. 监控市场动态并提供相关信息二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券经纪人应具备的基本素质？（）A、良好的沟通能力和人际关系处理技巧B、扎实的证券市场知识C、较强的销售能力和市场敏感性D、良好的心理素质和抗压能力E、一定的计算机操作能力2、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中应避免的行为？（）A、利用内幕信息进行交易B、误导客户购买不符合其风险承受能力的证券产品C、私自挪用客户资金D、为客户提供虚假的财务报告E、在非工作时间频繁联系客户进行推销3、关于证券交易中的委托指令类型，下列哪些描述是正确的？A、市价委托是指按照即时市场价格成交的委托指令。
证券经纪人专项考试—证券经纪业务营销模拟试题及答案单选题题目1：深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。
A:9：30～11：30、13：00～15：00B:9：15～11：30、13：OO～15：OOC:9：15～11：30、13：30一15：00D:9：15一11：00、13：00～15：00题目2：使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织是指( )。
A:营销策略B:市场细分C:营销渠道D:市场选择题目3：投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是( )。
A:申购B:赎回C:买人D:卖出题目4：中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理的时间是( )。
A:T+O日B:T+1日C:T+2日D:T+3日题目5：国际证券界发行证券的通行做法是( )。
A:网上累计投标询价发行B:网上定价市值配售C:网上竞价发行D:网上定价发行题目6：根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是( )。
A:客户招揽B:市场细分C:证券市场细分D:市场选择题目7：客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的( )。
A:过程质量B:输出质量C:物理质量D:合作质量题目8：权证买人申报数量为( )的整数倍。
A:10 000份B:1 000份C:100份D:10份题目9：根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是( )。
A:地理因素B:人口因素C:心理因素D:行为因素题目10：营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是( )。
A:客户维持B:客户服务C:客户关系建立D:客户促成题目11：上海证券交易所规定，新股申购时，每一申购单位的股数是 ( )。
A:100股B:500股C:1000股D:5000股题目13：主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是( )。
【单选题】证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销实务》试题单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、企业经营管理的主要任务是不断改善生产技术，提高劳动生产率，降低成本，增加销售量，这属于（ b ）。
a、产品观念b、生产观念c、销售观念d、市场营销观念2、目前，许多第三世界国家仍然处于（ b ）阶段。
a、产品观念b、生产观念c、销售观念d、市场营销观念3、证券公司在英国称为（ c ）a、投资银行b、经纪商c、商人银行d、交易商4、张先生买卖股票损失了10万元，这体现了证券的（ c ）。
a、收益性b、流动性c、风险性d、期限性5、美国e-trade公司是采用（ b ）的典范。
a、证券经纪人模式b、折扣经纪商模式c、综合模式d、居间人模式6、证券具有较强的变现能力体现了证券交易的（ a ）。
a、流动性b、收益性c、风险性d、安全性7、目前，我国通过证券交易所进行了的证券交易均采用（ b ）报价方式。
a、口头b、电脑c、网络d、书面8、负责为证券公司划拨佣金的机构是（）。
a、证券交易所b、登记结算公司c、存管银行d、证券营业部9、某国债面值为100元，起息日是8月5日，交易是12月18日，则已计算天数是（ c ）。
a、134天b、135天c、136天d、137天10、每个交易日（ c ）交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
a、9：15~9：25b、9：15~9：20c、9：25~9：30d、9：20~9：2511、某股票的交易特别处理，属于st股票，收盘价为10元，则次一交易日该股票的价格上限为（ b ）a、11元b、10.5元c、9元d、9.5元12、上海证券交易所a股销户费为（a ）a、5元/户b、10元/户c、40元/户d、免费13、（ c ）可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。
a、净额清算b、共同对手方c、银货对付d、分级结算14、上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（ c ）。
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案（十三）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.市场营销的实现最终靠（B）去实现。
A.消费者购买B.营销者参与C.交换媒介D.市场交换2.内部营销不涉及（D）。
A.营销部门B.高层营销C.其他部门D.营销人员3.我国对证券市场进行监督管理的主要手段不包括（A）A.自律手段B.法律手段C.经济手段D.行政手段4.新《证券法》于（A）年正式实施A.2006年1月1日B.2006年7月1日C.2007年1月1日D.2007年10月1日5. 出现下列（A）情形时，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。
A. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的B. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的C. 证券公司未按照规定为客户开立账户的D. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围业务的6.佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（A）。
A.欺诈客户行为B.内幕交易性行为C.操纵市场行为D.都不是7.在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（D）。
A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任8.首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（B）。
A.新《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券从业人员管理条例》D.《证券经纪从业人员执业守则》9.《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（B）。
A.年度B.季度C.月度D.临时10.《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（A）监督管理。
A.集中统一B.分类管理C.分业管理D.都不是11.（A），中国证监会发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》A.2002年5月1日B.2006年5月1日C.2007年5月1日D.2008年6月1日12.“7P”中的营销过程指的是（C）。
A.PlaceB.PeopleC.ProcessD.Physical Distribution13. 价格振幅的计算公式为（B）。
还要X100%A. （当日最高价-当日最低价格）/当日最高价格B. （当日最高价-当日最低价格）/当日最低价格C. （当日收盘价-当日最低价格）/当日最低价格D. （当日收盘价-当日最低价格）/当日最高价格14. 证券投资分析中公司分析的对象主要是（D）。
A.证券公司B. 投资银行C.证券交易所D. 上市公司15.（C）指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A. 集合竞价参考价格B. 匹配量C. 未匹配量D. 前收盘价格16. 编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的（A）。
A. 合规风险B. 经济风险C. 管理风险D. 政治风险17. 证券经纪业务的（B）主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中由于管理制度的不健全，或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。
A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 系统风险18. 营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。
且资料的保存期限不得少于（D）年。
A. 5B. 10C. 15D. 2019. 违反《监管条例》的规定，出现（D）项情形，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被告违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告20. 挪用客户的资金属于证券经纪业务风险中的（ D）。
A. 技术风险B.管理风险C.系统风险D.合规风险21. 证券经纪违反《监管条例》的规定，除下列情形（D）之外的，责令改正，给予警告，没收违法所得，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断22.某投资者在上海证券交易所以每股10元的价格买入某股票（A股）10000股，如果佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为（B）A.10.01元B. 10.05元C. 10.11元D. 10.18元23.委托买卖股票、基金成交后，买卖双方变更证券登记所支付的费用是（B ）A.交易佣金B.过户费C.印花税D.契税24.开立上海基金账户的开户费为：（A）A.5元B.10元C.40元D.50元25.清算和交收两个过程统称为（A）A.结算B.交割C.清收D.委托的执行26.由国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定的法律规范，叫做（C）A.国家法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律规则27.关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（A）A.证券经纪人建议投资者持有或者抛售某种股票造成严重损失的，应当承担赔偿责任B.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任C.证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任D.上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任28.下列不属于内幕交易的主体是（C）A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员C.发行人控股的公司普通职员D.证券交易所和证券服务机构的有关人员29.单位从事内幕交易的法律责任包括（B）A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予开除处分，并处以三万元以上三十万元以下的罚款C.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚30.《中华人民共和国刑法》于（A）第五届全国人民代表大会第二次会议通过，1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，自（ A）起施行A. 1979年7月1日，1997年10月1日B. 1979年7月1日，1998年1月1日C. 1979年9月1日，1997年10月1日D. 1979年9月1日，1998年1月1日31.操纵证券交易价格罪的具体表现不包括（D）A.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息32.颁布《中华人民共和国反不正当竞争法》的时间是（B）A.1992年9月B. 1993年9月C. 1994年9月D. 1995年9月33.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（D）A.对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记B.对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记C.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行登记D.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记34.不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场的目标市场选择策略是（A）。
A.无差异市场营销策略B.集中性市场营销策略C.地区集中营销策略D.差异性市场营销策略35.（C）是指产品和服务的使用或支持功能。
A.过程质量B.输出质量C.物理质量D.相互接触质量36.根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是（D）。
A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素37.营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是（D）。
A.客户维持B.客户服务C.客户关系建立D.客户促成38.营销渠道的（B）是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量。
A.级数B.宽度C.广度D.深度39. 证券投资分析的（B）直接决定了证券投资分析的质量。
A.信息B. 方法C.步骤D. 结果40. 证券组合分析法中，证券和证券组合的风险由其（B）来衡量。
A.期望收益率B. 期望收益率的方差C.期望收益率的标准差D. 风险的均值41. 股票市场供给的主体是（B）。
C.股票交易所D. 证券交易所42. 证券市场是反映预期的GDP变动，当GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映（C）。
A.预期的GDP变动B. 实际的GDP变动C.实际变动与预期变动的差别D. 对新一阶段GDP变动的预期43. 我国《上市公司行业分类指引》以上市公司（C）为分类标准，采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。
A.注册资本B. 股票价值C.营业收入D. 净资产价值44. 区位内经济和区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势叫做（B）。
A.区位特色B. 经济特色C.区位优势D. 经济优势45.（C）是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。
A.规范的股权结构B. 完善的独立董事制度C.有效的股东大会制度D. 监事会的独立性和监督责任46. 在证券投资分析中，技术分析法的基点是（C）。
