2014.证券60小时入职培训最新题库
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证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
2014年六月份证券从业交易_三色理论考试试题及答案
1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元2、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动3、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率4、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定8、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书9、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价10、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值11、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(4)
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（4）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A．20B．12C．36D．402．修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。
A．2005年10月27日B．2005年12月27日C．2006年1月1日D．2006年3月1日3．中国证监会的现场检查包括（）。
A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务的检查4．2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。
A．上网竞价B．发行认购证C．上网定价D．上网资金申购5．商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会6．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A．500B．600C．1000D．20007．有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A．1，100B．2，50C．1，50D．2，1008．债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．15，20B．15，30C．20，35D．30，459．公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
A．10％，lB．20％，2C．20％，lD．10％，210．公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券职业前培训考试答案
试题1对错题（1.0分）问题描述：证券从业人员行为准则（十不准）包括服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。
A. 正确B. 错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0 (正确)我认为该试题不正确试题2对错题（1.0分）问题描述：非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确)我认为该试题不正确试题3对错题（1.0分）问题描述：结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。
A. 正确B. 错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0 (正确)我认为该试题不正确试题4对错题（1.0分）问题描述：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定A. 正确B. 错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0 (正确)我认为该试题不正确试题5对错题（1.0分）问题描述：我国企业集团财务公司的业务必须经国务院的批准；A. 正确B. 错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0 (正确)我认为该试题不正确试题6对错题（1.0分）问题描述：1918年6月，北京证券交易所（后改名为北平证券交易所）开业，这是中国人创办的第一家证券交易所。
A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确)我认为该试题不正确试题7对错题（1.0分）问题描述：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：B您的得分：0.0我认为该试题不正确试题8对错题（1.0分）问题描述：从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。
A. 正确B. 错误正确答案：B您的回答：A您的得分：0.0我认为该试题不正确试题9对错题（1.0分）问题描述：国务院证券监督管理机构最多可将托管期限延长12个月。
A. 正确B. 错误正确答案：A您的回答：A您的得分：1.0 (正确)我认为该试题不正确试题10对错题（1.0分）问题描述：为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向证监会申请执业注册，接受证监A. 正确B. 错误正确答案：B您的回答：B您的得分：1.0 (正确)我认为该试题不正确试题11对错题（1.0分）问题描述：有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。
2014年6月证券市场基础知识真题(含答案解析)
2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）来看一下2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析），希望能帮助大家顺利通过考试!2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。
A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。
A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。
A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。
A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。
2014年证券从业考试科目试题及答案
1、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。
A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告2、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A．3B．5C．7D．103、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。
A．15B．30C．60D．904、下列情形表明代销发行成功的是（）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的5、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名6、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3B．6C．9D．128、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款9、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚10、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
证券从业考试《证券基础知识》题库含答案详解2100题
证券从业人员资格考试《证券基础知识》题库及答案（2100道客观题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券经纪人培训题
一. 单选题（共30题，共30分）1. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
（1分)A.40B.50C.60D。
70★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分:1 分评语：2. 证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施,即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施,将在（）不得从事证券业务. （1分）A。
五年内B.十年内C.终身D。
一定期限内直至终身★标准答案：D☆考生答案:C★考生得分：0 分评语：3。
()指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股）的小股股票的经纪人。
（1分）A。
佣金经纪人B。
二元经纪人C。
特种经纪人D。
零股经纪人★标准答案:D☆考生答案：D★考生得分:1 分评语：4。
(）与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。
（1分）A.佣金经纪人B.两美元经纪人C.债券经纪人D。
股票经纪人★标准答案:A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语:5。
波浪理论中最为重要的因素是（）。
(1分）A.形态B.比例C.时间D.成交量★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语:6。
有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（)。
（1分)A。
3万元B。
5万元C.10万元D.500万元★标准答案：A☆考生答案:A★考生得分：1 分评语:7. （）是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商. （1分）A。
佣金经纪人B.两美元经纪人C。
债券经纪人D.股票经纪人★标准答案：C☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：8. （）指代理人因代理期限届满或者约定的代理事务完成甚至被解除代理权后，仍以被代理人的名义进行的代理活动。
证券从业历年考试真题及答案(必过精华)
A.12727.27 元 B.13277.16 元 C.16098.66 元 D.18833.30 元 【正确答案】C 【答案解析】50000÷（1+12%）10=16098.66（元）。 5.可转换证券转换价值的公式是（ ）。 A.转换价值=标的股票市场价格×转换比例 B.转换价值=标的股票净资产×转换比例 C.转换价值=标的股票市场价格÷转换比例 D.转换价值=标的股票净资产÷转换比例 【正确答案】A 【答案解析】可转换证券转换价值=标的股票市场价格×转换比例。 6.假设某认股权证目前股价为 5 元，权证的行权价为 4.5 元，存续期为 1 年，股价年波动率为 0.25， 无风险利率为 8%，则认股权证的价值为（ ）。已知累积正态分布表 N（1.34）=0.908，N（1.09）=0.862， e-0.08=0.9231. A.0.46 元 B.0.54 元 C.0.66 元 D.0.96 元 【正确答案】D 【答案解析】认股权证的价值=5×0.908-4.5×0.9231×0.862=0.96（元）。 7.我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（ ）天计算，利息累积天数规则是“按 实际天数计算，算头不算尾、闰年 2 月 29 日不计息”。 A.360 B.364 C.365 D.366 【正确答案】C 【答案解析】本题考查中长期附息债券的相关知识。 8.（ ）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。
D.购买资产 【正确答案】C 【答案解析】公司合并的目的是实现战略伙伴之间的一体化。 13.属于试探性的多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（ ）。 A.收购公司 B.收购股份 C.公司合并 D.购买资产 【正确答案】B 【答案解析】本题考查资产重组方式。 14.（ ）指标的计算不需要使用现金流量表。 A.现金到期债务比 B.每股净资产 C.每股经营现金流量 D.全部资金现金回报率 【正确答案】B 【答案解析】本题考查现金流量分析的指标。 15.下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（ ）。 A.速动比率 B.已获利息倍数 C.有形资产净值债务率 D.资产负债率 【正确答案】A 【答案解析】本题考查长期偿债能力分析的指标。 16.计算 EVA@时，股权成本的真实成本等于股东同一笔投资转投于其他风险程度相似的公司所获利的 综合，也就是经济学上的（ ）。 A.会计成本 B.投资成本 C.机会成本 D.利息成本 【正确答案】C
证券从业考试《证券基础知识》题库含答案详解2100题
证券从业人员资格考试《证券基础知识》题库及答案（2100道客观题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券从业考试《证券基础知识》试题库含答案解析[2100题]
![证券从业考试《证券基础知识》试题库含答案解析[2100题]](https://img.taocdn.com/s1/m/b96d797baaea998fcd220e0f.png)
证券从业人员资格考试《证券基础知识》题库及答案（2100道客观题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题试题及答案
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题试题及答案1.2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(60*0.5分)1.证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由证券公司负责。
2.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是国债。
3.从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过一年。
4.从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的股票价格指数期货不属于金融期货。
5.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的基本风险。
6.下列不属于非交易性过户的是因账户挂失转户而发生的股权变更。
7.如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是证券公司透支。
8.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。
9.___对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起30个工作日。
10.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构。
11.根据___1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过10.12.债券上市交易条件中，最为重要的是债券的信用等级。
13.工作地的接地电阻应小于5欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于10欧姆。
14、在证券回购交易中，将融得资金用于短期周转是被允许的行为。
15、证券交易所会员应当设1名会员代表，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的1%差额提取投资风险准备。
17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
18、根据___的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
19、根据___的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
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一. 单选题（共30题,共30分）1. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。
（1分）A.证券经纪人员资格考试B.证券、期货从业人员考试C.证券从业人员资格考试D.证券销售人员资格考试★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：2. 道．琼斯股价综合平均指数以（）家公司股票为编制对象。
（1分）A.30B.15C.65D.20★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：3. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。
（1分）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：4. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息那不得少于（）年。
（1分）A.1B.5C.10D.20★标准答案：B☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：5. （）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
（1分）A.国务院证券监督管理机构B.中国证监会派出机构C.国务院D.中国证券业协会★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：6. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。
（1分）A.持有人B.公司C.股东D.董事★标准答案：B☆考生答案：A★考生得分：0 分评语：7. ETF可以利用基金的（）与基金净值之间的差价进行套利。
（1分）A.交易价格B.基金收益C.收盘价D.交易最高价★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：8. 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。
（1分）A.劳动B.委托C.居间D.行纪★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：9. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
（1分）A.融资资金B.投资资金C.分散资金D.筹措资金★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：10. 以下说法正确的是（）。
（1分）A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请，填写‘证券账户注册资料查询表’，并按规定提交证件资料。
B.自然人委托他人代办查询账户的，不仅需要代办人的身份证明文件，而且还需要核验经公证的委托代办书。
C.投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。
D.证券账户不包括基金公司的基金账户。
★标准答案：A☆考生答案：B★考生得分：0 分评语：11. （）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。
（1分）A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.不正当披露★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：12. 取得（）后，证券经纪人方可执业。
（1分）A.证券经纪人证书B.证券经纪人从业资格C.证券从业资格D.证券从业证书★标准答案：A☆考生答案：C★考生得分：0 分评语：13. （）必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。
他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。
（1分）A.个人经纪人B.法人经纪人C.佣金经纪人D.债券经纪人★标准答案：A☆考生答案：B★考生得分：0 分评语：14. 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
（1分）A.10日B.20日C.1个月D.2个月★标准答案：D☆考生答案：B★考生得分：0 分评语：15. 基金份额上市交易应当符合的条件是（）。
（1分）A.基金的募集符合法律规定B.基金合同期限为3年以上C.基金募集金额不低于1亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：16. （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。
（1分）A.佣金经纪人B.二元经纪人C.特种经纪人D.零股经纪人★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：17. 行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为（）。
（1分）A.有效B.无效C.效力待定D.可撤销★标准答案：A☆考生答案：B★考生得分：0 分评语：18. 下列行为方式不属于操纵市场的为（）。
（1分）A.虚买虚卖B.合谋C.内幕交易D.连续交易操纵★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：19. 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
（1分）A.三年以下B.五年以下C.三年以上十年以下D.五年以上十年以下★标准答案：B☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：20. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。
（1分）A.企业法人B.公司法人C.自然人D.所有法人★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：21. 电话礼仪要求，应在电话铃响不超过（?? ）内接听。
（1分）A.1声响B.2声响C.3声响D.4声响★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：22. 证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的，注册资本最低限额为人民币（）。
（1分）A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：23. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。
（1分）A.中国证监会B.证券公司营业部C.证券交易所D.中国证券业协会★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：24. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（）担任。
（1分）A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.独立董事★标准答案：D☆考生答案：A★考生得分：0 分评语：25. 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为构成（）。
（1分）A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.中介人员提供虚假证明文件罪★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：26. 证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
（1分）A.证券业协会B.中国证监会C.公司住所地证监会派出机构D.营业部所在地证监会派出机构★标准答案：C☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：27. （）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为（1分）A.全权委托B.利益承诺C.虚假陈述D.欺诈客户★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：28. （），是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
（1分）A.证券、期货投资咨询服务B.资产评估服务C.资信评级服务D.理财顾问服务★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：29. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。
（1分）A.10B.15C.20D.50★标准答案：D☆考生答案：C★考生得分：0 分评语：30. 期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产，由（）批准。
（1分）A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.工商管理行政部门D.国务院银行监督管理机构★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：二. 多选题（共20题,共40分）1. 优秀证券从业人员的素质要求是（）。
（2分）A.道德品质B.知识结构C.实务技能D.身体素质、心理素质★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：2 分评语：2. 我国证券市场监管的原则包括（）。
（2分）A.行政干预原则B.保护投资者利益原则C.保护投资者利益原则D.行政监管与自律相结合的原则★标准答案：B,C,D☆考生答案：B,C,D★考生得分：2 分评语：3. ? 下列关于座次安排的叙述中正确的是（）。
（2分）A.主席台必须排座次，放名签。
B.嘉宾人数为单数，主要嘉宾居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。
C.嘉宾人数为双数，1号2号嘉宾同时居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。
D.宴请客人时，一般主陪在面对房门的位置，副陪在主陪得对面。
★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,D★考生得分：0 分评语：4. 下面说法正确的是（）。
（2分）A.KD的取值为0-50B.KD的取值为0-100C.KD可以划分为超卖区、超买区和徘徊区D.按照一般的划分法，KD超过80为超买区，应考虑卖出★标准答案：B,C,D☆考生答案：B,C,D★考生得分：2 分评语：5. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
（2分）A.证券经纪人的代理权限B.证券经纪人的代理期间C.证券从业资格状态D.证券经纪人的执业地域范围★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：2 分评语：6. 证券投资基金的特点（）。
（2分）A.组合投资B.专业理财C.方便投资D.分散风险★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,D★考生得分：0 分评语：7. （）必须依法为客户开立的账户保密。
（2分）A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.证券登记结算机构★标准答案：A,B,D☆考生答案：A,B,D★考生得分：2 分评语：8. 无过错责任具有的特征有（）。
（2分）A.因果关系是决定责任的基本要件B.并不以行为人的主观过错为归责的要件C.无过错责任的宗旨在于合理补偿受害人的损失D.由原告就免责事由进行举证★标准答案：A,B,C☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：0 分评语：9. 国际上证券市场监管的目标是（）（2分）A.保护投资者B.保证证券市场的公平效率和透明C.降低系统风险D.降低非系统风险★标准答案：A,B,C☆考生答案：A,B,C★考生得分：2 分评语：10. 以下指标中属于空头市场的是（）。