ISO9001-2015常见的过程及过程绩效指标

绩效考核管理程序（ISO9001：2015）1目的建置员工及管理职考核系统,规范绩效考核作业办法,实现奖优汰劣之目的.2适用范围公司全员.3作业内容3.1非管理职员工绩效考核作业说明:3.1.1绩效定义: 员工经过评估的工作行为﹑表现及其结果, 是员工工作状况的评价注: 绩效=做了什么(实际收益)+能做什么(预期受益)3.1.2考核对象: 非管理职员工（组长以下）3.1.3考核周期: 月注: 周绩效考核作业见5.2; 月绩效考核作业见5.3 ~ 5.53.1.4考核方式:3.1.4.1以课为单位制订具体的绩效考评表(参见附件《XX实业有限公司员工月绩效考评表》).3.1.4.2各岗位的考评表应依质量28分﹑效率50分﹑潜能22分三大项目拆解细化成第二层小项,每个小项必须再细化至第三层细则,每个细则均配以三至五个等级的评分标准;以完成正常工作视为乙等(即80分标准)3.1.4.3绩效等级标准原则上均依优≧95;甲≧90;乙≧80;丙≧70;丁＜60;依岗位不同可作适当调整;但如最终整体年度考核结果无法依优10%;甲20%;乙45%;丙15%;丁5%形成正态分布,则由考核小组直接调整各岗位分数线,达成最终要求.等级如下表：3.1.5考核时间与权限说明3.1.5.1每月3日【各课组级主管】完成各自组别周绩效考核项目项次统计3.1.5.2每月5日考核成绩交至直属【课长/代课长】处, 【课长】对员工考核成绩进行复核3.1.5.3每月8日各课主管将复核后的考核成绩统一交给【管理部】汇总3.1.5.4月考核成绩由【管理部】汇总并于每月10日之前呈核总经理, 并公布3.1.6绩优和绩差人员评比及提报作业3.1.6.1员工每月考核结果必须公示,每月10日前必须将考绩结果签核档交至【管理部】进行月度绩优绩差评比.除【管理部】﹑【业务部】﹑【财务部】三个部门外,其它部门实行月度绩优绩差评比.月度绩优人员名单需经【管理部】确认是否有提交有效提案改善报告书.月度绩优员工由【财务部】在次月薪资中发给50RMB绩优奖金并记嘉奖一次,月度绩优绩差评选结果公布公告栏中。

iso9001(2015)绩效评价方式ISO9001(2015)绩效评价方式绩效评价是组织实施ISO9001(2015)质量管理体系的关键环节之一，通过对组织绩效进行评估，可以发现问题、改进管理，提升组织整体运营水平。

ISO9001(2015)标准对绩效评价提出了明确的要求和指导，本文将从以下几个方面介绍ISO9001(2015)绩效评价方式。

一、绩效评价的目的和意义绩效评价的目的是为了评估组织在实施质量管理体系过程中的绩效表现，包括质量目标的实现程度、过程的有效性和效率、客户满意度等方面。

绩效评价的意义在于帮助组织发现问题、改进管理，实现持续改进和提升组织绩效。

二、绩效评价的步骤ISO9001(2015)标准提出了一套绩效评价的步骤，包括确定评价的范围、建立评价的指标和方法、收集和分析数据、评估绩效和制定改进计划等。

具体步骤如下：1. 确定评价的范围：根据组织的需求和实际情况，确定绩效评价的范围，包括评价的对象、评价的时间周期等。

2. 建立评价的指标和方法：根据ISO9001(2015)标准的要求和组织的实际情况，确定评价的指标和方法，例如通过问卷调查、数据分析等方式进行评价。

3. 收集和分析数据：根据确定的评价指标和方法，收集相关数据，并进行分析，得出评价结果。

4. 评估绩效：根据评价结果，对组织的绩效进行评估，判断是否达到预期目标。

5. 制定改进计划：根据评估结果，制定改进计划，明确改进的目标、措施和责任人，并进行跟踪和监控。

三、绩效评价的指标和方法ISO9001(2015)标准对绩效评价的指标和方法没有具体规定，而是要求组织根据自身的情况进行确定。

一般来说，可以从以下几个方面进行评价：1. 质量目标的实现程度：评估组织是否达到了设定的质量目标，包括产品质量、服务质量等方面。

2. 过程的有效性和效率：评估组织各个过程的有效性和效率，包括流程是否顺畅、资源利用是否合理等。

3. 客户满意度：评估客户对组织的满意度，包括产品的质量、交货期的可靠性、售后服务等方面。

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更多免费资料下载请进： 好好学习社区 ISO9001-2015质量管理体系过程清单 序号 过程名称 主责部门 相关文件/过程绩效指标 涉及标准条款 是否为核心过程
过程类型 1 管理策划过
程 管理层 组织环境、领导作用和
承诺、方针、岗位职责
和权限、应对风险和机
遇的措施、质量目标及
其实施的策划、变更的
策划、组织的知识、绩
效评价总则、改进、风
险危机和机遇控制程
序、质量手册、程序文
件
Q4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、、9.1.1、10.1、10.2、10.3 是 管理过程 2 管理评审过
程
管理层 管理评审控制程序、按计划执行率100% Q:9.3、 是 管理过程 3 内部审核过
程 行政部 内审控制程序、按计划执行率100% Q:9.2 是 管理过程
4 改进过程 行政部 纠正措施控制程序、纠正措施完成率98%。

Q 10.1、10.2
10.3 是 管理过程 5 采购过程 行政部 采购控制程序
Q:8..4 是 业务过程 6 资源管理、人力资源过程 行政部 应对风险和机遇的措
施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、
质量手册、人力资源控
制程序。

员工培训合格
率98% Q6.1、6.2、
6.3、
7.1、
7.2、7.3、7.4 是 支持过程。

质量体系各过程绩效考核指标质量体系是一个组织或企业用来管理质量的一系列规章制度和流程。

通过对质量体系的各过程进行绩效考核，可以评估和改进质量管理水平，提高组织的整体质量。

质量体系的各过程包括但不限于设计、采购、生产、检验、投诉处理等。

下面将详细介绍一些常见的质量体系过程绩效考核指标：1.设计过程绩效考核指标：-设计准确性：评估设计是否符合产品要求和规格；-设计可行性：评价设计方案的实施可行性；-设计可靠性：评估设计的可靠性和稳定性；-设计效率：评估设计所需时间和资源的合理性。

2.采购过程绩效考核指标：-供应商选择：评估选定的供应商的资质和信誉度；-供应商绩效管理：评估供应商的交付和质量绩效；-采购成本管理：评估采购成本的合理性和节约程度；-供应链效率：评估采购过程中供应链的流畅程度。

3.生产过程绩效考核指标：-生产效率：评估生产过程中的时间和资源利用效率；-生产质量：评估生产过程中产品的质量水平；-生产成本：评估生产过程中的成本管理和节约情况；-生产能力：评估生产过程中的产能和产能利用率。

4.检验过程绩效考核指标：-抽检合格率：评估抽检样本的合格率；-检验准确性：评估检验结果与真实情况的准确度；-检验速度：评估检验过程中时间的管理和效率；-检验仪器精度：评估检验仪器的精度和可靠性。

5.投诉处理过程绩效考核指标：-投诉处理速度：评估投诉处理的时间效率；-投诉处理质量：评估投诉处理结果的满意度；-投诉处理成本：评估投诉处理过程中的成本管理和节约程度；-投诉处理沟通：评估投诉处理过程中的沟通和协调能力。

除了以上的指标外，还可以根据具体的质量体系过程设置一些针对性的指标。

在进行绩效考核时，可以采用定量和定性相结合的方式，综合评估各个过程的绩效表现。

同时，还可以考虑将多个指标进行权重分配，以更准确地反映各指标的重要性。

通过不断进行绩效考核和评估，可以发现各个质量体系过程中存在的问题和瓶颈，并制定相应的改进措施，从而不断提高质量管理水平，实现质量体系的持续改进。

合格供应商绩效评价管理程序（ISO9001：2015）1、目的：为达成最终顾客对品质、成本、交期、服务之需求，促进双方之成长与发展，建立本公司与供方之共识与信赖，特定本办法。

2、范围：凡本公司之合格供方，均可纳入本办法。

3、权责:3.1供应商的产品质量、问题整改、售后服务、提交文件等，由质量部为统筹评价单位。

3.2国内供应商的交货类、成本类部分由国内物流采购部评价。

3.3国外供应商的交货类、成本类部分由国际物流采购部评价。

4、定义及要求：4.1主要物料供应商：直接影响最终产品主要性能的原材料、外协件，如钢材、化工、塑料原料、皮革织物等的供应商。

4.2一般物料供应商：影响最终产品的一般性能的原料、外协件，如标准件、缝纫线等的供应商。

4.3辅助物料供应商：起辅助作用的物资供应商，如包装箱。

4.4对月度评定业绩C，D级供供应商对其不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，SQE组织供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认。

5、绩效考核5.1评核标准注：1、以上各项每月评价一次。

2、提交文件包含材质证明、质保单、出厂检验报告、年度型式试验报告等。

5.2等级分数：注：总分以整数计算，小数点以下第一位四舍五入。

5.3计算方式：5.3.1品质分数A.产品质量：配分25分ａ.入库前不良件数ｂ.入库后不良件数ｃ.交货总件数*进料不良率=(ａ+ｂ)/ｃ×1,000,000单位:PPM*入库前不良件数：指进料检验判定不良之件数。

*入库后不良件数：指继峰生产线发现不良而返库之不良件数，并计入不良（若为我司责任者则不计）d.得分对照表：注：不分供应类别，均以此表计分。

*产品质量得分求法：计算出进料不良率后对照品质配分表得之扣除入库前不良-1分/次，入库后不良-2分/次。

B、问题整改：配分20分（含服务态度与反应速度）ａ.问题解决报告/8D开立时机：。

不合格品控制过程流程图过程负责人：质管部部长过程类型：支持过程(SP) 过程绩效：内部损失/产值、外部损失/产值、纠正和预防措施计划的完成率输入过程责任人输出来料不合格；不合格品处置单；不合格品评审处置单；仓管员检验员质管部、技术部、采购部、生产部质管部部长供应商文件编号：YD-19版次号：A/0文件控制过程流程图过程负责人：办公室主任 过程类型：支持过程(SP) 过程绩效：文件发放率 、 文件回收率输入 过程 责任人 输出TS16949质量质量手册； 体系要求；质管部部长管理者代表总经理办公室文管员总经理、副总经理、各部门负责人评审小组成员质管部部长办公室文管员办公室文管员 文件编号：YD-19 版次号：A/0采购过程流程图过程负责人：供应科部长 过程类型：支持过程(SP)过程绩效：采购额外运费、关键材料供方PPM 、采购批次合格率、采购材料的准时交付率输入 过程 责任人 输出仓库保管员 采购通知单； 采购计划； 供方交付监控表； 合格的原材料； 采购协议； 供应科采购员 技术要求；供应科部长供应科采购员质管部检验员质管部检验员仓库保管员质管部供应科采购员 文件编号：YD-19 版次号：A/0产品的监视和测量过程流程图过程负责人：质管部部长过程类型：支持过程(SP)过程绩效：成品一次交验合格率、内部损失/产值、外部损失/产值输入 过程 责任人 输出图纸； 检验员 检验记录； 检验作业书； 合格的产品；检验员检验员操作工或检验员检验员操作工检验员检验员操作工或检验员 文件编号：YD-19 版次号：A/0产品开发过程流程图过程负责人：技术部部长 过程类型：顾客导向过程(COP) 过程绩效：产品开发按期完成率、产品开发成功率、PPAP 一次通过率输入过程 责任人 输出顾客要求； 产品图纸；市场需求； 技术部开发人员 产品技术文件； 上级任务； 产品验收准则；技术部部长、各部门负责人技术部开发人员总经理或副总经理技术部开发人员技术部部长、各部门负责人各部门负责人技术部部长总经理或副总经理 文件编号：YD-19 版次号：A/0版次号：A/0过程负责人：质管部部长过程类型：管理过程(MP)过程绩效：产品审核按时完成率、质量特性值QKZ输入过程责任人输出图纸；产品审核报告；产品；纠正和预防措施通知单；顾客投诉；管理者代表产品审核员产品审核员质管部部长相关部门负责人相关部门负责人质管部部长相关部门管理员版次号：A/0过程负责人：技术部部长过程类型：管理过程(MP)过程绩效：持续改进计划的完成率输入过程责任人输出管理评审；技术部部长技术文件管理员质管部部长质管部部长技术文件管理员总经理更改过程流程图过程负责人：技术部部长 过程类型：支持过程(SP) 过程绩效：更改及时率、更改文件回收率和发放率输入 过程 责任人 输出顾客提出的更改；销售部销售员或技术部 更改通知单； 工序更改； 供方更改； 营销部销售员 审核结果；技术部部长组织相关人员评审技术部相关人员 文件编号：YD-19 版次号：A/0工装和模具控制过程流程图过程负责人：生产部部长 过程类型：支持过程(SP) 过程绩效：CMK 、模具的使用寿命、工装和模具完好率输入 过程 责任人 输出顾客要求；生产部部长 模具履历表；产品加工要求； 工装和模具验收记录； 合格的工装和模具； 副总经理模具管理员模具管理员模具管理员使用人员模具管理员模具管理员模具管理员文件编号：YD-19 版次号：A/0供方评价与选择控制过程流程图过程负责人：供应科部长 过程类型：支持过程(SP)过程绩效：关键材料供方PPM 、供方纠正措施回复率、采购批次合格率、采购材料的准时交付率输入 过程 责任人 输出顾客指定的供方； 供方评审表；合格的供方名单； 供方供货质量状况记 采购员 检验员 各车间 检验员 质管部、供应科、技术部、生产部 总经理或副经理 采购员 采购员 采购员 文件编号：YD-19 版次号：A/0顾客财产控制过程流程图过程负责人：销售部部长 过程类型：支持过程(SP) 过程绩效：顾客财产完好率输入 过程 责任人 输出顾客加工材料； 销售员 完好的顾客财产； 包装材料； 顾客财产台账； 顾客工装； 顾客样品； 生产部有关人员质管部检验员使用人员文件编号：YD-19 版次号：A/0顾客反馈过程流程图过程负责人：销售部部长 过程类型：顾客导向过程(COP)过程绩效：顾客投诉处理率、顾客投诉处理时间、顾客生产中断次数、顾客投诉数量输入 过程 责任人 输出顾客反馈单；销售员 质量信息反馈单； 退货单； 纠正和预防措施通知单； 退货产品； 销售员质管部部长或有关部门负责人质管部部长或有关部门负责人有关部门负责人销售员文件编号：YD-19 版次号：A/0顾客满意度测量过程流程图过程负责人：销售部部长 过程类型：支持过程(SP)过程绩效：顾客满意度、产品0公里PPM 、顾客生产中断次数输入 过程 责任人 输出产品质量、交付期；销售员 顾客满意度评价表； 顾客反馈； 日常顾客意见分类登记表； 价格服务； 与顾客有关改进计划； 额外运费； 销售员销售员销售部、生产部、质管部、技术部销售部、生产部、质管部、技术部销售员文件编号：YD-19 版次号：A/0管理评审过程流程图过程负责人：总经理 过程类型：管理过程(MP)过程绩效：体系的有效性、适宜性和充分性，经营计划的完成率，顾客满意度输入 过程 责任人 输出审核结果；质量管理体系及其过程有效性改进； 顾客反馈； 与顾客要求有关的产品的改进； 资源需求； 管理评审报告； 改进的建议；相关部门负责人 质管部部长各相关部门负责人 文件编号：YD-19 版次号：A/0过程和监视和测量过程流程图过程负责人：生产部部长 过程类型：支持过程(SP) 过程绩效：PPK 、CPK输入 过程 责任人 输出顾客要求；质管部来料检验员 控制图； 产品技术要求； 稳定的过程； 顾客反馈； 各车间操作工各车间操作工质管部过程检验员各车间操作工各车间操作工质管部过程检验员质管部最终检验员质管部最终检验员包装车间包装仓管员质管部出厂检验员文件编号：YD-19 版次号：A/0。

德信诚培训网ISO9001过程绩效指标一览表过程分类过程名称子过程名称绩效指标名称目标年度目标统计周期计算方法过程归口管理部门目标统计部门目标等级2018 2017 2018顾客导向过程COP 合同评审顾客要求识别过程顾客订单完成率100 100 100 100 月完成数量÷顾客订单数量×100%销售部销售部○合同评审过程成品库存周转率≥0.7 ≥0.6 ≥0.65 ≥0.7 月出库金额÷（月初库存金额+月末库存金额）×2财务部产品准时交付率100 100 100 100 月准时交付量÷应交付数量×100% 销售部●○产品质量先期策划项目开发管理产品和过程设计产品和过程确认产品和过程设计更改开发计划未准时完成数0 －－0 年以当年内到期应完成的开发计划为准技术中心技术中心●PPAP一次未通过项目数0 －－0 次二三方评审PPAP资料严重不符合或小批试制交货质量不合格被拒收为未通过技术中心○产品制造生产计划过程生产计划按时完成率≥95 ≥90 ≥92 ≥95 月完成数量÷计划数量×100%生产部生产部过程控制管理关键工序Cpk ≥1.33 ≥1.33 ≥1.33 ≥1.33 月按SPC统计分析规定质量部○安全事故数≤0/1/20 0/3/30 0/2/25 0/1/20 年直接经济损失万元以上/千元以上/千元以下人力资源课○一次交检合格率≥90 ≥85 ≥85 ≥90 月合格数÷交检总数×100% 质量部●内部质量损失率≤0.4 －－≤0.4 月内部质量损失总额÷总产值×100% 财务部●设备管理过程生产设备故障停机率≤2 ≤4 ≤3 ≤2 月停机时间÷总运行时间×100% 生产部设备课○关键设备总效率≥0.7 ≥0.6 ≥0.65 ≥0.7 月使用率÷性能效率×一次交检合格率工装管理过程工装故障停工时间≤35 ≤45 ≤40 ≤35 月故障停工时间不足半小时不计生产部车间○产品交付交付过程产品准时交付率100 100 100 100 月准时交付量÷应交付数量×100%销售部销售部●额外运费（元）≤1000 ≤1500 ≤1200 ≤1000 月客户拒收、退货或其它非正常原因所产生的转运费用德信诚培训网ISO9001过程绩效指标一览表过程分类过程名称子过程名称绩效指标名称目标年度目标统计周期计算方法过程归口管理部门目标统计部门目标等级2018 2017 2018顾客导向过程COP 支付过程货款回收管理过程资金回笼率≥90 ≥85 ≥88 ≥90 月回笼资金数÷应收资金数×100% 销售部财务部顾客反馈顾客反馈过程“三包”退货PPM ≤200 ≤400 ≤300 ≤200 月三包退货数÷交付数×1000000%销售部销售部顾客反馈处理完成率100 100 100 100 月处理完成数÷反馈总数×100% 促标部○服务过程服务完成率100 100 100 100 月完成服务数÷要求服务数×100%销售部○顾客满意度评价顾客满意度≥90 ≥85 ≥85 ≥90 月按顾客满意度评价规定●支持过程SP 文件记录控制外来文件管理过程顾客技术规范未及时评审数0 －－0 月未在3个工作日内组织有关人员评审为不及时技术中心技术中心○体系文件管理过程二三方审核不符合数≤3 ≤5 ≤4 ≤3 次以正式不符合报告为准促标部促标部○技术文件管理过程技术中心记录管理促标部人力资源管理人力规划过程员工流动率≤5 ≤7 ≤6 ≤5 月离退人数÷在岗人数×100%促标部促标部○培训过程培训计划完成率≥95 ≥90 ≥92 ≥95 月完成项数÷计划总数×100%○年度人均培训次数≥20 ≥15 ≥18 ≥20 年培训人次÷员工总数○。

N 0过程名称过 程 指 标计 算 方 法责任部门监测频次2016012016022016032016042016052016062016072016082016092016102016112016121COP1：合同评审合同评审率100%(合同评审数/合同总数) ×100%销售部每月2COP2：产品质量先期策划PPAP一次批准率≥85%(一次批准数/项目数) ×100%汽车配件项目部发生时3COP3：生产生产不良率≤1.5%(不合格件数/总生产件数) ×100%品质部每月4COP4：交付产品准时交付率100%(产品按时交付的批次/应按时交付总批次) ×100%销售部每月5COP5：服务顾客满意度≥85分根据调查得分的统计销售部每年6文件发放及时率100%（及时发放的数量/ 要求及时发放的数量）×100%综合部每月7记录抽查合格率100%(抽查合格数/抽查总数) ×100%综合部每月8培训计划完成率100%(实际培训次数/计划培训次数) ×100%综合部每年9员工满意度≥70分员工满意调查平均分综合部每年10采购产品准时交付率≥95%(准时到货批次/采购计划总批次) ×100%销售部每月11采购批次合格率≥98%采购合格批次/采购总批次）×100%销售部每月12模具保养完成率≥98%(已保养模具数/计划保养模具总数) ×100%生产部每月13嫁动率≥95%(设备实际运行时间/设备运行标准时间) ×100%生产部每月14SP5：监视和测量设备测量设备完好率100%(测量设备完好台数/测量设备总数) ×100%品质部每年15SP6：产品监视和测量汽车部品交付不良≤400PPM（总不良数/总交付数）×1000000品质部每月16SP7：改进改进项目完成率100%（完成项目数/改进项目数）×100%品质部每年17MP1：体系策划经营计划指标完成率≥90%（已完成指标数/计划指标数)×100%总经理每年18MP2：内部审核审核计划完成率100%(年度审核项目数/年度计划审核项目数) ×100%综合部每年19MP3：数据分析数据分析完成率100%(按要求完成的项目/总项数)×100%品质部每年20MP4：管理评审管理评审项目覆盖率100%(已评审项目数/按标准规定必需评审项目总数) ×100%总经理每年SP3 采购SP4：设备工装2016年各部门过程绩效指标汇总表SP1：文件和记录控制SP2人力资源1/1。