北 海 港：关于公司2009年度内部控制自我评价报告的意见 2010-04-10

中国长城计算机深圳股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告一、综述根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等规定，公司结合自身的经营特点和内在发展需要，建立了较为健全的内部控制体系，并不断加以完善和优化，保证了公司经营管理活动的有效运作，保护了公司资产的安全和完整，为公司的可持续健康发展奠定了坚实的基础。

1．公司治理公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定设立股东大会、董事会、监事会，建立了以《公司章程》为基础，以股东大会、董事会、监事会、独立董事、总裁工作细则、各专业委员会工作条例以及信息披露管理、募集资金管理、关联交易管理、对外担保管理、投资者关系管理等为具体工作细则的一套较为完善的公司治理制度，明确了股东大会、董事会、监事会和经营班子在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了以权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工，各司其责，有效制衡的治理结构，与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。

股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

公司董事会由9人组成，其中独立董事3人。

董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，除战略委员会外，各专业委员会召集人全部由独立董事担任。

独立董事、各委员会已制订了其各自的工作条例并行使职权，职责分工明确，整体运作情况良好；公司的各项治理制度为独立董事、各专业委员会发挥作用提供了充分的保障。

公司监事会由3名成员组成，其中职工监事1人。

监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见等。

1公司经营班子明确了各高级管理人员的职责范围，定期制定工作计划，负责组织实施董事会决议事项，主持公司日常经营管理工作，确保公司内部控制的日常正常运作。

力合股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，不断完善公司治理结构，健全内部控制体系，确保公司稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价如下：一、公司内部控制自我评价综述（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保规范运作。

目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，在《公司法》和《公司章程》规定的权限范围内，对公司重大事项行使最高决策权。

为规范股东大会议事的行为，保证股东大会依法行使职权，公司制定了《股东大会议事规则》，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东充分行使权利。

2、公司董事会是公司的经营决策机构，接受股东大会授权全面负责公司的经营和管理。

董事会对股东大会负责并报告工作。

为促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，公司制定了《董事会议事规则》。

现公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。

3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理、其他高管人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。

公司制定了《监事会议事规则》。

公司监事会由五名监事组成，其中职工监事两名。

4、公司董事会设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会四个专门委员会，各委员会制定了相应的工作细则。

审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要对公司长1期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的候选、选任标准和程序提出建议。

证券代码：000582 证券简称：北海港公告编号：2011002北海港股份有限公司第五届董事会第二十三次会议决议公告本公司及董事会保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北海港股份有限公司第五届董事会第二十三次会议于2011年4月7日09:00在北海市海角路145号公司办公大楼第9层会议室以现场方式召开。

本次会议通知及有关材料于2011年3月28日以电子邮件方式发出，应通知到董事8人，已通知到董事8人，参加表决董事8人，其中独立董事3人。

董事长黄葆源，董事谢文浩、刘海秋、吴启华、何典治，独立董事张忠国、孙泽华、邓远志出席了现场会议，会议由董事长黄葆源先生主持。

公司监事及高管人员列席了本次会议。

会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

与会董事审议、表决情况如下：一、审议通过了《2010年度经理层工作报告》；同意票8票，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《2010年度内部控制自我评价报告》；公司按照上市公司监管部门的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合公司自身实际情况，制定了有效的内部控制制度，保证了公司的正常运转及风险控制，总体上符合上市公司监管部门的相关要求，公司内部控制有效；公司内部控制自我评价真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建立、执行情况和效果。

独立董事、监事会对公司《2010年度内部控制自我评价报告》发表了独立意见，详见巨潮资讯网今日公司公告。

《2010年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网今日公司公告。

同意票8票，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《关于2010年度财务决算及2011年度财务预算报告的议案》；本议案需提交公司股东大会审议。

详见巨潮资讯网今日公司公告的股东大会通知和资料。

同意票8票，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了《关于2010年度利润分配和资本公积金转增股本的议案》；2010年度公司实现归属母公司净利润3989.29万元，但是截止2009年末公司未分配利润余额为-4078.25万元，因此，根据《公司法》、《公司章程》，2010年度实现的净利润应当弥补以前年度亏损，不能进行分配。

云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。

现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。

股东大会是公司的权力机构。

董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。

审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。

监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。

公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。

2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。

报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。

通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。

各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。