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风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件： 《产品和服务要求控制程序》《合同订单评审控制程序》 产品服务要 1 一般 风险 4 2 8 业务部 2022-11月 有效 求过程风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。
4.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。
5.所有变更需要验证。
相关文件： 《项目管理及APQP控制程序》 《保密管理制度》《工程规范及变更控制程序》《生产件批准控制程序 》《FMEA管理程序》 1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.产品打样周期长，跟不上市场变化。
3.工程变更未能及时通知到相关部门 。
4.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
过程开发过 程风险 一般 风险 2 4 2 8 工程部 2022-11月 有效1.合理计算公司的实际产能。
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
生产服务提 2.生产不能准时完成计划。
供过程风险 3.不良率过高。
4.效率太低。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：4.生产和服务提供控制程序5.生产计划管理程序6.SPC管理程序7.制造过程监测程序一般 风险 3 4 2 8 生产部 2022-11月 有效 5.产品标识不清、混料。
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对所接到的客户投诉登记、汇总，安排专人负责处理并及时 回复客户。
与培训管性评估、员工培训档案建立，以及员工满意度测量等管理要求。
急速扩张，可能导致岗
位培训不充分
5.培训需求识别不充分/
承担特定任务人员应具
备的资格要求不明确
培训
5.调整或重新
识别培训需求
企业文化
顾客报怨
8.岗位配置状况识别
9.产品开发培训方案
岗计划汇总表
8.员工外部培训档案
9.员工培训效果评估表
10.培训师效果评估表
16.KPI考核报表夹、资料
7、培训场地、投
影仪
8、培训讲师
9、培训教材/课件
训管理过程、岗位能力确定、员工聘用第三方咨询公 2.员工不清楚自己的工 2.质量目标培展战略 2.KPI考核项目 2.上岗证管理，负责培训需求的提出、人员的日常管
记表（含专项培训）制过程2、打印机、复印成率培训计划次数×
7.2.1/7.2.2/7.2.。
德信诚培训网IATF16949质量体系过程风险和机遇矩阵表序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任实施时间（开始-完成）严重程度发生概率可探测性风险顺序风险级别01 COP1 客户要求评审1、对市场需要产品的发展趋势判断失误；2、客户要求识别不完整；3、未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 3 12一般风险1、对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证；2、对客户的要求实施监视和测量；3、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：合同评审管理程序业务部2018.6.2102 COP2 设计与变更1、制作的样品未能满足客户的需求；2、产品打样周期长，跟不上市场变化。
4 2 3 24高风险1、新产品开发立项时反复论证市场需求；2、加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。
相关文件：产品质量先期策划控制程序、产品安全管理程序、工程变更管理程序生产部2018.6.21 1、工程变更未能及时通知到相关部门；2、工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
5 2 3 30高风险1、所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关部门。
2、所有变更需要验证。
相关文件：生产管理程序、生产计划管理程序03 COP03 生产1、计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 3 30高风险1、合理计算公司的实际产能；2、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；3、安排跟单员全程跟进生产计划的执行。
业务部2018.6.211、生产不能准时完成计划；2、不良率过高；3、效率太低；4、产品标识不清、混料。
7 2 2 28高风险1、生产计划管制；2、过程能力提前策划；3、不良率前期策划；4、标识管理要求。
相关文件：运行控制程序、事态升级管理程序生产部2018.6.2104 COP04 产品交付1、不能按时交付；2、交付的产品不符合客户的要求。
5 2 2 20高风险1、生产计划管制；2、生产过程品质控制；3、成品品质检验、出货检；相关文件：付管理程序、应急计划、应急计划生产部2018.6.2105 COP05 顾客反馈处理1、顾客投诉未能有效解决；2、顾客满意度低，导致顾客丢失。
风险与机遇的识别、应对措施和评价一览表
说明：
1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c) 较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分
2）风险的发生频率评价：a)极少发生(两年内不发生)=1分；b)很少发生（一年内不发生）=2分；c)偶尔发生（半年内发生一次及以上）=3分;d)有时发生（三个月内发生一次及以上）=4分；e)经常发生（每个月都发生一次及以上）=5分；
3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级： 对于高风险（16～25）应采取规避风险、降低风险和分担风险；对于一般风险
（6～15）可采取降低风险和分担风险；对于低风险（1～5）可以接受。
评审人员：制表：
评审结论：充分、合理
评审日期：2018/12/24批准/日期。
