海运提单的风险及其防范措施

２ 提 单 风 险 的 防 范 措 施 ２．１ 杜 绝 或 从 严 掌 握 预 借 和 倒 签 提 单
引言：“世界贸易量的约８０％ 经 由 海 运 完 成，采 用 班 轮 承 运 的 件 杂货运输占有很大比重。”一件杂货运输合同 大 多 通 过 海 运 提 单 形式表现出来，租船货物运输中也广泛使用 提 单，提 单 是 使 用 最 为广泛的一种 运 输 单 证。尽 管 海 运 中 产 生 了 一 些 新 的 运 输 单 证，尽管提单机制本身面临许多困扰，但提单 在 长 期 运 用 中 被 赋 予的法律功能稳定了它在外贸与海运中重要的贸易单证与运输 单证得法律地位。
Ｅｃｏｎｏｍｙ ａｎｄ Ｌａｗ· 经 济 与 法
海运提单的风险及其防范措施
陈立扬
（嘉 兴 职 业 技 术 学 院 ，浙 江 嘉 兴 ３１４０３６） 摘要：海运提单是承运人收到货物后出具的 货 物 收 据，是 承 运 人 提取货物的不一定是买卖合同的买方，有 可 能 被 冒 领，提 货 人 往
所签署的运输契约的 证 明，提 单 代 表 所 载 货 物 的 所 有 权 和 物 权 往不易查明，也有船 方 偷 货 的 可 能。 因 此 无 提 单 交 货 风 险 是 很
的凭证。国际海上货物 运 输 中 提 单 的 风 险 无 处 不 在，本 文 就 海 大的，船务代理凭保函 放 货，而 不 是 凭 提 单 放 货，这 是 一 种 揽 险
运提单的使用中所具有的各种风险，做了详 细 的 分 析，并 提 出 相 自危的行为。
关的防范措施。 关 键 词 ：海 运 提 单 ；风 险 ；防 范 措 施
２．２ 印 刷 和 使 用 难 以 伪 造 的 提 单 国际海 事 局 提 议，印 制 和 使 用 难 以 伪 造 的 提 单，控 制 其 流通。 ２．３ 选 择 资 信 好 的 交 易 伙 伴 在国际贸易交往中，对 客 户 的 资 信 情 况 全 面 了 解 是 保 障 业 务顺利进行的先决条件。若由于对交易伙伴的资信情况没有进 行很好的调查和了解，仅凭熟人介绍或贪 小 便 宜 与 之 成 交，则 往 往容易出事，后悔莫 及。 所 谓 资 信 情 况 好，包 括 两 个 方 面：一 是 资产情况好，有相当可观的资产，且经营 状 况 好，有 履 约 能 力；二 是 能 在 诚 实 信 誉 的 原 则 上 履 约 ，不 会 随 意 撕 毁 契 约 。 ２．４ 严 格 海 运 提 单 的 签 署 信用证业务是纯粹 的 单 据 交 易，银 行 承 担 其 付 款 责 任 的 唯 一条件是受益人提交 了 符 合 信 用 证 条 款 的 单 据，只 要 单 据 表 面 满足“单单相符，单证一致”的条件，银 行 就 承 担 付 款 责 任。 而 不 管单据的真假与否，如 果 单 据 出 现 不 符 点，对 出 口 方 来 说，就 丧 失了安全及时收汇的银行保证。对进口方来说也会造成不同程 度的损失。 ２．５ 选 择 可 靠 的 船 公 司 （承 运 人 ）运 载 货 物 根据航运界状况要 完 全 禁 止 保 函 的 使 用 是 不 易 的，因 此 选 择可靠的承运人则至关重要；装船时承托 双 方 都 要 谨 慎，力 争 做 到出现早发现，及时解 决，避 免 出 保 函；承 托 双 方 对 保 函 的 出 据 和接受也要慎重，以便在保函项下发生损 失 时 易 于 协 商 解 决 ；由 于保函具有承托双方合伙对第三者收货 人 欺 诈 的 性 质 ，因 此，应 十分注意选择可靠的承运人运载货物。
１．２ 伪 造 提 单 提单是信用证所要求的主要单据，在信 用 证 业 务 中，只 要 单 据符合信用证的要求，银行即凭单付款，而不 审 查 单 据 的 来 源 及 其真实性。一些不法商 人 即 利 用 信 用 证 “单 据 交 易、严 格 相 符 ” 的特点伪造提单，以骗 取 货 款，可 能 货 物 根 本 没 有 装 船，或 以 次 充 好 ，蒙 骗 客 户 。 １．３ 以 保 函 换 取 清 洁 提 单 在国际贸易中，经常会出现这种情况：承 运 人 欲 对 表 面 状 况 不良的装运货物签发不清洁提单，由于银行 不 接 受 不 清 洁 提 单， 托运人不能凭此结汇，因而往往向承运人出 具 保 函，让 承 运 人 签 发清洁提单，并保证赔偿承运人因签发清洁 提 单 而 遭 受 的 损 失 ， 以 此 来 换 取 清 洁 提 单 ，顺 利 结 汇 。 出具保函是出于国际贸易的需要，托运人和承运人都能得到一 定的方便和好处，对承运人来讲却潜伏着很大的风险。一旦收货人 持清洁提单向承运人索赔，承运人必须赔付收货人。但承运人持保 函向托运人追偿时，是 否 能 得 到 补 偿，则 取 决 于 托 运 人 的 信 誉 和 要 补偿的理由是否与保函中所保事项完全一致。且承运人没有按照 货物的实际情况签发 提 单，往 往 构 成 与 托 运 人 串 通，对 善 意 收 货 人 进行欺诈，如承运人提 请 诉 讼，法 院 不 会 以 保 函 为 依 据 来 判 决 保 函 项下发生的货损货差的责任方，承运人因收货人或提单持有人赔偿 而遭受的损失不能向托运人追偿。
１．１ 倒 签 和 预 借 提 单
受害方不仅可以追究卖方的责任，而且可以追究承运人的责任。为
已装船提单应在货 物 全 部 已 装 上 船 后 签 发，签 发 的 日 期 必 预防发生倒签提单，出口商应对有关装期规定有一个准确的认识。
须是真实的，因为提 单 的 签 发 日 期 即 视 作 装 运 日 期。 如 果 提 单 出口商应严格按信用证规定装运，从正当手段获得装船清洁提单，
１ 海 运 提 单 的 主 要 风 险
倒签，预借提单办理结汇，会有损外贸形象及外运公司信誉，造 成损失 。我国港口拥挤 ，船期不准 是 客 观 情 况 ，出 口 公 司 在 签 约 、订 舱、交货时需充分考虑到这些因素。同时应加强对合同履行各个环 节的管理工作，加强与 有 关 部 门 的 配 合，必 要 时 应 事 先 设 法 取 得 客 户的配合。因为，出口 方 预 借 提 单 结 汇 已 构 成 伪 造 装 运 日 期 ，一 旦 另一方查明事实真相，违约方须承担一定法律责任。如出口方提供 了装于甲船“已装船”的“清洁 提 单”，而 货 物 却 装 上 乙 船 ，无 需 细 查 ， 即可证明出口商预借了提单，进口商就可据此拒付 货 款 并 提 出 索 赔。而“倒签提单”属托运人和承运人合谋欺骗收货人的行为，因此
在货物装船后签发，签发良好的信誉。
提单。如果货物尚未全部装船或货物已由承运人接管尚未开始 装船的情况下签发了 提 单，便 构 成 预 借 提 单。 倒 签 提 单 或 预 借 提单，托运人的目的都是为了使提单签发日 期 符 合 信 用 证 规 定 ， 顺 利 结 汇 ，使 收 货 人 蒙 受 重 大 损 失 。