关于辩诉交易制度的思考

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对我国构建“辫诉交易”制度几个问题的思考李莹摘要“辩诉交易”制度在西方被广泛应用，而在中国目前一些刑事司法实践中也开始尝试运用。但就当前中国的刑事司法环境，要构建符合中国实际情况的瓣诉交易模式，还需要进一步探索和实践。关键词辩诉交易自由裁量权被害人权益中图分类号：D920．4文献标识码：A文章编号：1009．0592(2010)09．043．03“辫诉交易”制度，是在20世纪70年代伴随着社会矛盾目益激化，刑事案件频发，积案不断增加的背景下，由美国联邦最高法院通过一系列判例正式承认其为“刑事司法必不可少的组成部分”，开始作为一项司法制度在刑事诉讼中广泛实施。所谓筇卓诉交易，又称为答辩交易，指“被告人基于得到政府方的对价的台理预期而作出的对刑事指控答辩有罪的同意。”因此，辩诉交易实际上是刑事诉讼被告人通过同主诉检察官对于控诉、罪状、量刑等方面协商后，以检察官减轻控诉换取被告人有罪答辩，以迅速有效地结束诉讼程序，追诉被告人的犯罪行为，使被告人接受刑事处罚的一种司法制度。该项制度从设立至今，一直倍受争议。同时，作为一项刑事司法制度，我国目前是否已经具备移植的土壤，如具备又如何在我国现有的刑事诉讼制度状况下构建起符合我国具体国情的辩诉交易制度，并较好适用和实施，都是值得我们思考和分析的问题。一、“辩诉交易”制度的利弊之争如前所述，辩诉交易实际上是主诉检察官和被告人基于案件具体情况，对案件控诉等作出博弈和让步的结果。因此，对其利弊、存废乃至制度背后是否符合法律追求价值问题始终倍受争议。支持的观点认为，实行辩诉交易制度，可以用减轻控诉换取被告人有罪答辩，使得在该问题上程序中耗费时间减少，有利于节省司法资源，减轻案件负担，降低支出：同时，根据“半个面包要比没有强”理论，即：在为获得定罪而必需的情况下，较轻的刑罚总强过没有刑罚。而反对的声音主要有以下几个理由：首先，辩诉交易作为一种妥协退步的结果，会使法律失去尊严和威望：其次，该制度存在势必与“疑罪从无”的刑诉原则相违背：再次．实施辩诉交易如果不得当，极有可能引发严重的“赔箱操作”和“权钱交易”，成为滋生腐败的又一温床。对于是否应该设立该项制度，笔者认为综合各方观点，基于目前刑事侦查手段的局限和法律本身不可避免的滞后性。在处理某些特殊疑难案件中，如引入辩诉交易制度，是有可能达到诉讼经济的目的。而刑罚的目的除了可以惩罚犯罪，更重要的是预防犯罪．如果一些疑难案件，或者因为程序瑕疵、证据不足等导致无法追诉造成严重社会危害性的犯罪嫌疑人，无疑也是对法律尊严和威望的一种挑战，对于法律所追求的正义、公平价值的～种质疑。至于是否违背“疑罪从无”原则，笔者认为辩诉交易主要是在被告人有罪前提下，钋对罪状和量刑进行协商，凼此并不影响从无原则。同时，即使检察官和被告人达成辩诉交易，到法院审判过程，作为法官其同样要对整个案件进行全盘考量．而检察官建作者简介：李董，福州大学阳光学院法律系教师，厦门大学民商法学在职研究生议也并不能左右法官判案，因此，从这个角度来看，实行该项司法制度并不会违背“疑罪从无”的原则。而关于可能导致腐败问题，的确应该是我们要关注和避免的一个问题，笔者认为该问题可以通过设汁合理的监督制约机制JJu以完善，下文中将钏I对该问题提出个人一些思考建议。综上，笔者认为，采用辩诉交易制度对于刑事程序的进展、犯罪嫌疑人的追诉和刑罚的实施，总体上还是利大于弊，值得借鉴。二、我国是否应该构建“辩诉交易”制度辩诉交易制度存在是必须依赖一些固有的生存环境的，如在观念上，其强调自由和保障人权。正是因为崇尚契约自由和权利本位，在刑事诉讼中采取当事人主义，注重控辩双方地位的平等，辩诉交易才成为可能。而在制度层面，要求赋予检察官广泛的自由裁量权和相对成熟的证据开示制度，以及比较发达的辩护制度，并且能够赋予被告沉默的权利，如此可以避免被告人在受到压力或不清楚实际情况而接受检察官提出的辩诉交易，从而真正维护司法公正和法律的公平、正义。较之当前的中国刑事诉讼司法制度环境，客观地说一些司法制度仍然存在不尽完善，甚至是缺失的情况。如证据开示制度上，虽然我国法律规定庭审前可以由法官主持当事双方进行庭前证据交换，但在实践中，还是较少被应用。同时，我国也没有通过法律认可沉默权。因此，我们必须承认的一个问题是在目前中国的刑事诉讼司法制度中的确尚不完全具备构建的全部制度环境条件。然而，笔者认为，虽然构建的辩诉交易的某些制度环境可能还没有完全具备，但具备或是不具备并不影响我国刑事诉讼司法制度中讨论需不需要构建该项制度的问题。回到辩诉交易制度构建的最初，主要是为了解决刑事积案增多、促进疑难案件的解决和减少国家在刑事诉讼程序上不必要的支出等原因才逐步确立起该项刑事诉讼司法制度。反观17前的中国，不可否认的是，绝大多数法院都存在刑事积案现象，而法院、检察院也经常出现人手不足的现象。因此，如果适时引进辩诉交易制度，对于上述问题的解决，应该是有利无害的。况且，在近几年的刑事司法实践中，也出现了检察官同被告人进行所谓“瓣诉交易”，使检察官可蛆通过减轻相应控诉内容换取被告人的有罪答辩，从而让检察官从部分疑难或证据不足的案件和冗长的刑事诉讼程序中得以解脱，也防l上=造成严重社会危害性的被告人逃脱刑罚。因此，笔者认为，与其放任芄卓诉交易是实践中铍无章可循地运用，如果构建出相对明确完善的制度来指导司法实践，应该相比之更为有

辩诉交易制度的思考

1. 引言

辩诉交易制度是一种用于解决争议的制度，它通过辩论的方式，使双方达成共识并解决问题。本文将对辩诉交易制度进行思考和分析，探讨其优势、限制以及可能的改进方向。

2. 辩诉交易制度的基本原则

辩诉交易制度的基本原则是公正、公平和高效。在辩诉交易中，双方有平等的机会陈述自己的观点，法官或仲裁人员要保持中立，以确保争议能够得到公正的解决。此外，辩诉交易制度还注重效率，力求在合理的时间内解决争议。

3. 辩诉交易制度的优势

3.1 公开透明

辩诉交易制度的一个重要优势是其公开透明性。辩论过程通常是公开的，双方当事人以及其他相关人士都可以参与观察和了解争议的真实情况。这种公开透明的特点有助于维护制度的公信力，增加争议解决的公正性。

3.2 双方参与

辩诉交易制度注重双方当事人的参与，他们有机会在辩论中表达自己的意见和观点。这种参与能帮助当事人理解对方的立场，增进双方之间的沟通和理解，为争议解决寻找最佳解决方案。

3.3 解决效率高

辩诉交易制度的另一个优势是其高效性。相比于传统的诉讼程序，辩诉交易通常可以在更短的时间内解决争议。这主要归功于辩论的特点，双方当事人可以通过直接的辩论来解决问题，而非通过冗长的法庭程序。

4. 辩诉交易制度的限制

4.1 专业水平不均衡

辩诉交易制度的一个限制是双方当事人的专业水平可能存在不均衡。其中一方可能拥有更多的资源和专业知识，从而在辩论中处于优势地位。这可能导致争议解决的结果不够公正，需要制度设计方面的改进，以确保双方参与者在争议解决中享有平等的机会和资源。

4.2 依赖当事人的能力

辩诉交易制度依赖双方当事人的能力和意愿，他们需要能够有效地表达自己的观点和意见。然而，并非所有人都具备辩论的技巧和能力，这可能导致一方在辩论中处于劣势地位。因此，辩诉交易制度需要提供相应的支持和培训，以确保当事人能够充分参与并表达自己的观点。

4.3 隐私问题

法 学 视 野

4INTELLIGENCE

······

··················

辩诉交易的现实思考和分析

宁波市鄞州区人民法院 舒 杰

摘 要：首创于美国的辩诉交易制度因其结案方式迅速而灵活，且能够有效地提

高诉讼效率，因而在美国联邦和各州得到了广泛的应用，同时，更有向其他国家蔓

延之势。理论界不少人士主张移植该制度，以适应我国的现实需要。笔者认为，任

何一项司法制度之引进，均须有相关的制度和法律背景作支撑，且与现行的法律体

系相协调，否则，不仅这一制度的应有作用得不到充分发挥，而且还会破坏现有体

系的完整性。辩诉交易制度当然也不例外。本文将就辩诉交易制度置之于中国语境下，

以中国特色的司法现实为观照，进行思考和分析，以期抛砖引玉。

关键词： 辩诉交易

一、辩诉交易概述

辩诉交易，又称辩诉谈判或辩诉协议，是指在刑事诉讼

中法院开庭审理之前，提起控诉的检察官为了换取被告方作

有罪答辩，提起比原来指控更轻的罪名或者减少指控罪名，

或者允诺向法官提出有利于被告人的量刑建议为条件，与被

告方（一般通过律师）在法庭外进行协商谈判而形成的一种

司法制度。

辩诉交易的前提是被告人做有罪答辩，且应在法庭开庭

审判之前作出，而被告人所作的有罪答辩是建立在检察官三

项有利于自己的允诺基础上的，该三项内容具体体现如下：

第一，指控交易，是指检察官撤消非直接相关的指控，允诺

提起比原指控罪名要轻的罪名来对被告人进行指控，以获取

被告人的有罪答辩。第二，罪数交易，是指在被告人犯有数

罪的案件中，检察官只对其中一罪或部分罪名进行指控，以

获取被告人的有罪答辩。第三，刑罚交易，是指检察官以同

意提出有利于被告人的量刑建议，以达到对被告人降低处刑

幅度为条件来取得被告人的有罪答辩。

二、我国不具备辩诉交易生存的语境

（一）观念障碍

1、实行辩诉交易制度的国家有深厚的权利本位传统，个

体权利意识强，权利制约权力的观念强，容易促成司法官员

的自律和对公职的忠诚，所以，在美国，对辩诉交易的负面

试论辩诉交易制度　马亚利　（宝鸡文理学院７２１００７）　【摘要】辩诉交易制度是始于美国的一种刑事司法制度。世界各国都　有关于辩诉交易或者类似辩诉交易的做法。本文介绍了辩诉交易的历史　与发展，在我国具体的司法制度环境下，能为辩诉交易提供一个怎样的生　存空间进行思考，笔者认为，有必要吸收和借鉴外国辩诉交易的司法实践，　来完善我国的刑事司法制度，建构具有中国特色的辩诉交易程序。　【关键词】辩诉交易；必要性；构想　一、辩诉交易的基本内容　辩诉交易的本质在于控辩双方通过互惠的交易行为对自己实　体权利和程序权利的处分。辩诉交易程序是指在刑事案件中，被指　控者通过他本人或他的辩护律师与公诉人进行协商达成双方均可　接受的协议的程序。在这一程序中，公诉方为使被告人认罪，以免　除其证明责任或减少败诉的风险，便以减少指控罪数、减轻指控罪　名或提出从轻处罚的量刑建议为条件与被告人在法庭外进行谈判。　辩诉交易产生于１９世纪的美国，随着资本主义经济的发展，　美国当时的犯罪率出现惊人的增长，刑事案件成倍上升，许多案件　积压。为了在有限的司法资源下及时处理这些积案，一些城市的　检察官开始采用与被告人协商和交易的方式结案，促使被告人作　有罪答辩从而尽快结案。由于此种方式方便、快捷，能有效提高诉　讼效率，节省诉讼资源，尽快扫清积案，因此，在美国绝大部分州被　得以广泛应用。在１９７４年修订实行的《美国刑事诉讼规则》明确　将辩诉交易作为一项诉讼制度确定下来，从而使该程序得以制度　化和法典化。同样，一些大陆法系国家的检察官在实践中也支持　辩诉交易。在荷兰，检察官可以作出“附条件不起诉”的决定。在　德国，著名的诉讼法学家约阿希姆・赫尔曼估计，德国有２０％到　３０％的案件进行了辩诉交易。可以说，在司法实践中辩诉交易已　在世界各国得到了普遍的认可。　二、中国建立辩诉交易的必要性　１、处理诉讼案件的需要　我国正处在转型期，其中有不少犯罪就是利用现存制度的弊　端而实施的。我国加入世贸组织后，与各国交流增多，这样跨国犯　罪就必然随之增加。在这样的背景下，刑事案件的增加就呈现必　然趋势。在案件增加的情况下，从程序角度考虑，充分重视辩诉交　易制度的积极作用是非常必要的。　２、节省诉讼成本的需要　任何一个社会的资源都是有限的，我国投入到刑事司法机关　的办公条件差，办案经费缺乏等情况是存在的。确立辩诉交易是　节约诉讼成本的需要。它有利于节省司法资源。尽管我国有简易　程序，但因为它本身并不简易，而且在某种情况下还要恢复普通程　序的运作。这样一来，导致简易程序最初的设想并未实现。　３、有利于更好的维护被害人的利益　按照现行的诉讼制度，被害人所受的经济损失一般要等到诉　讼结束后才能得到赔偿。而且大部分实施犯罪行为的被告人的经　济能力较弱，现行的审判实践则在被告人没有赔偿能力就会免去　被告人对被害人的赔偿。被害人就算得到了赔偿也是极少的。针　对这样的情况，实行辩诉交易有利于鼓励被告人及其家人竭尽全　力对被害人进行赔偿。　对我国而言，辩诉交易如果运用得当、规范。在制度上，有利　于完善我国程序体系的设计，在实践上，有利于提高效率，减轻案　件压力。同时，而且在一定程度上，有利于解决实践中普遍存在的　超期羁押的问题，并在一定程度上分流疑难案件。　三、我国适用辩诉交易的构想　纵观两大法系主要国家所普遍推行的辩诉交易程序，结合我　国的传统法律文化和具体制度环境为辩诉交易制度所提供的生存　空间，都给我国刑事司法领域公诉制度的改革和完善带来了一些　启迪。我国的辩诉交易制度应主要包括以下内容：　１、辩诉交易遵循的基本原则　第一，实体公正与程序公正相结合的原则。实体公正是我国　刑事诉讼法传统上的最高目标。辩诉交易制度作为刑事诉讼制度　的组成部分，它无疑应该以完成这一任务为己任。就程序公正而　言，辩诉交易制度在程序公正方面是不纯粹的，为此，应要求其在　最低限度上体现程序的公正。第二，惩罚犯罪与保障人权相统一　的原则。我国刑事诉讼法的目的是惩罚犯罪与保障人权相结合。　在适用辩诉交易时，其“交易”的前提是能够达到惩罚犯罪的目的，　同时既要保障被追诉者的诉讼权利，又要保障被害人的合法权利。　第三，平等、自愿原则。辩诉交易作为一种交易行为，就必须遵守　一般合同的交易规则，只有这样才能达到“双赢”的局面。检察机　关在决定实施辩诉交易时，应充分保障被告人的自愿性，充分听取　被害人的意见，特别是针对被害人获得赔偿或者其他安抚方面的　问题。如果被害人的正当的权利得不到满足或被告人有其他漠视　被害人利益的行为，被害人拒绝的，则不得适用辩诉交易。　２、我国适用辩诉交易应明确规定其具体的适用条件　第一，辩诉交易只能适用于证据确实，但欠充分的案件。这类　案件，若向法院起诉，不符合公诉条件，若作出不起诉决定，又不符　合微罪不起诉和证据不足不起诉的条件，若退回补充侦查，不仅增　加了工作量，证据有可能收集不到，反而使羁押期延长的情况。第　二，公诉人、被告人、被害人三方参与协商并取得一致意见。实行　辩诉交易的一个总原则，就是处理好国家、被告人与被害人三方的　利益关系，三方取得一致意见方能适用辩诉交易。第三，适用辩诉　交易的案件在案件类型上还应有一个范围的限制。凡法定刑属于　有期徒刑三年以下的刑罚或者拘役或者被判处前两种刑罚被宣告　缓刑的案件，即所谓的轻罪案件，均可以适用辩诉交易程序处理。　而对于惯犯、累犯案件以及谋杀、抢劫或放火等案件和危害公共安　全的案件则不能适用辩诉交易制度。　辩诉交易制度在于规避风险，同时也有助于提高诉讼效率。　我们有必要依据我国传统的法律文化和具体的制度环境为辩诉交　易提供生存的空间，大胆吸收和借鉴英美等国的辩诉交易实践，来　完善我国的刑事司法制度，构建具有中国特色的辩诉交易程序。　【参考文献】　［１］陈光中．《辩诉交易在中国》，中国检察出版社．２００３年３月第一版．　Ｅ２３扬正万．《辩诉交易问题研究》，贵州人民出版社．２们２年９月第一版．　Ｅ３３刘文莉．《关于辩诉交易程序的理性思考》，中国人民公安大学学报，　２００５年２期．　［４］徐俊，刘德福．《辩诉交易的司法价值》，江西社会科学２００５年３月．　［５］伍玉功．《刑事诉讼模式视野中的辩诉交易》，邵阳学院学报，２００５年　第４卷第１期．　２８