犯罪和刑罚的经济分析
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能线 的走 向。 （ 一 ）国家 的经济 发展 水平 经 济 发展 水平 的提 高 会导 致生 产 可能线 的上端 向上 移动 ，下 端 向左移 动 （ 附 图二 中 的 Ｐ ’ 】 Ｐ ’ ２线 ） 。有学 者对 犯罪 率 和经 济 发展水 平 的关 系经 过统计 分 析认 为 ，犯罪 与经 济发展 水 平 呈 高度 正相 关关 系 ，表 明经 济发 展水 平越 高 ，犯罪 率相 应上升 ，“ 不论 从纵 向数 据还 是从
能线 （ 附 图一 中的 Ｐ １ Ｐ ２ 线 ）来说 明，它 是一条 倒 Ｕ 型 曲线 ，两 边 向外 张开 ，左 边 与纵轴 相 交 ，右 边与横 轴相 交 ，同样 的资源 可 以投入 到不 同的产 品 中，同样 一定 的司法 资源 又可 以 投入 惩 罚概率 和 刑罚严 厉性 的不 同组 合上 。任何 一种 刑 罚都是 需要付 出极大成 本 的 ，刑 罚 的成本 不仅包 括侦 查 、逮 捕 、审 判和 刑罚执 行 的成本 ，而 且还 包括 由于特 定 资源用 于刑 罚 所 造成 的机会 成 本 。一个 国家 的资源 有 限 ，用 于刑 罚 的资源也 是受 到约 束 的 。因此 ，决策 者 需要 明确 ，在 投入 到刑 罚 中的资源 存在 约束 的情 形下 ，如何 达 到更加 有效 的效 果 ，即如
表示 （ 附图一 中 的 Ｕｌ Ｕ ２ 线） ，它是 一条 ｕ型 的 曲线 ，两 边 向外 张 开 ，曲线左边 伸 向纵轴 ，
右边 伸 向横轴 ，底 端 凹向原 点 。或 者刑 罚 的定罪 率低 ，但 同时刑 罚较 为严 厉 ，即对 一般 的
犯罪 课 以较重 的 惩罚 。但 是 刑罚 的严 厉性和 概率 是需 要成本 的，可 以用经 济学 中 的生产 可
的范 围，其实 犯罪和 刑 罚也具 备相 当深厚 的经 济基础 。
一
一
、
般分析 框架
国家对 犯罪 的打击 往往 体现 于一 定 的刑事 政策 ，可 以说刑 事政 策是 打击犯 罪 的依据 和
指导性 纲领 。有 学者认 为刑 事政 策有严 而不 厉 、厉 而不 严 、不严不 厉 、又严 又厉 的分别 。
严 相 济 刑 事 政 策 的确 立 标 准 ，就 是最 优 的惩 罚概 率 和 刑 罚严 厉 性 下 的 宽和 严 。但 是需 要
指 出 的是 ，生产 可 能线 和 无 差 异 曲线 是 微 观 经济 学 领 域 从 厂 商 的角 度 出发 如 何 寻 求最 优 的产 品种 类 和 数量 的组 合 ，但 是 刑 罚作 为 一 种 公共 物 品 ，是 由公 共 利 益 的代 表 者 政府 提 供 的 ，而 政 府 在 决策 时所 面 临 的 约束 和 厂 商 是 不一 样 的 ，存在 多种 因素会 因影 响 到政 府
提 供 刑 罚 这 种 公共 物 品时 的 生 产可 能线 和 无 差异 曲线 ，从而 必 然 会 影 响到 刑 罚 的严 厉 性
和 惩 罚 概率 。
二 、影响 政府 供给 刑 罚生产 可 能线 的 因素分析
从 以上可 以看 出，要 实现 社会 的最优 效果 ，必 须从 两个 方面 同时努 力 ，即生产 可 能线 和 无 差异 曲线 。就生产 可 能线 而 言 ，与 国家 的经济 发 展水平 、 国家投 入 到刑法 中资源 的 比 例 、 打击 犯罪 的技 术手 段 、刑 罚结 构 以及人 民群 众 的参 与有 关 ，这几 个 方面会 影 响生产 可
犯 罪是社 会 中的一 个 司空见 惯 的现 象 ，有犯 罪必 然需要 打击 犯罪 的刑 罚 。刑 罚存 在 的 首 要功 能是打 击 犯罪 ，实现 事后 惩罚 和事前 威慑 。由于犯 罪和刑 罚不 仅关 系 到社会秩 序 的 稳 定 ，还关 系到 国家政 权 的长 治久安 。因此 ，很 自然 会将 犯罪 和刑 罚纳入 政 治和法 律考 虑
理论研 究
《 犯罪研究 》２ ０ １ ３年第 ５期
犯 罪和 刑罚 的经济分析
翁孙 哲
内容摘要：刑罚作 为一种公共物品，存在严厉性和惩罚概率的不同组合 。多种 因素会 影响刑罚的生产可能线和无差异曲线， 在生产可能线和无差异曲线相切 时存在最优 的刑罚。 我国实行宽严相济的刑事政策 ，宽与严就是刑罚的严厉性和惩罚概率问题 ，宽严相济 中的 宽与严也存在一定的经济基础。 关键词：刑罚严厉性；惩罚概率；生产可能线；无差异曲线；宽严相济
版３ ８ ８页 。
・１ ８ ５期
理论研究
何 达 到 最 佳 的 一般 预 防和 特 殊 预 防 的效 果 。按照 经 济 学 理 论 ， 当生 产 可 能线 和 无差 异 曲
线 相 切 时 ，则 实现 了最 优 的惩 罚概 率 和 严 厉 性 ， 即实 现 最优 效 果 。从 经济 的角 度来 讲 宽
其实就这种区分而言， 转换成经济学的语言就是惩罚概率和严厉性② 。 两者的不同组合可以 达到 相 同的效 果 。我们可 以用 横轴 和纵轴 来表 示 。横轴 表示 刑 罚的严 厉性 ，纵轴 表示 惩 罚 概率 ， 为达到 同样 的效果 ，既可 以是惩 罚概 率高 、严 厉性低 ， 即法 网恢恢 ，定 罪率 高 ，但 同时刑 罚相对轻 缓 ，也可 以是惩 罚概率 低 、严厉性 高 ，这可 以用 经济 学上 的无 差异 曲线 来
翁孙 哲 ，浙 江警 察学 院法律 系讲 师 。研 究方 向： 民商法 、法律 经济 学 。
本文系浙江省教育厅课题 《 犯罪与刑罚的经济分析》（ 项 目标号：Ｙ ２ ０ １ ３ ２ ９ ７ ７ ４ ） ￣最终研究成果。 １
① 槐 植 ：《 再说 刑事 一体化 》 ，载 《 法 学》２ ０ ０ ４ 年第 ３ 期 。 ② 【 美】 罗伯 特 ・ Ｄ・ 考特 ，托 马斯 ・ Ｓ・尤伦著 《 法 和经 济学 》 ，施少 华 、姜建强 等译 ，上海 财经 大 学 出版 社 ２ ０ ０ ２年 第 １
能线 （ 附 图一 中的 Ｐ １ Ｐ ２ 线 ）来说 明，它 是一条 倒 Ｕ 型 曲线 ，两 边 向外 张开 ，左 边 与纵轴 相 交 ，右 边与横 轴相 交 ，同样 的资源 可 以投入 到不 同的产 品 中，同样 一定 的司法 资源 又可 以 投入 惩 罚概率 和 刑罚严 厉性 的不 同组 合上 。任何 一种 刑 罚都是 需要付 出极大成 本 的 ，刑 罚 的成本 不仅包 括侦 查 、逮 捕 、审 判和 刑罚执 行 的成本 ，而 且还 包括 由于特 定 资源用 于刑 罚 所 造成 的机会 成 本 。一个 国家 的资源 有 限 ，用 于刑 罚 的资源也 是受 到约 束 的 。因此 ，决策 者 需要 明确 ，在 投入 到刑 罚 中的资源 存在 约束 的情 形下 ，如何 达 到更加 有效 的效 果 ，即如
表示 （ 附图一 中 的 Ｕｌ Ｕ ２ 线） ，它是 一条 ｕ型 的 曲线 ，两 边 向外 张 开 ，曲线左边 伸 向纵轴 ，
右边 伸 向横轴 ，底 端 凹向原 点 。或 者刑 罚 的定罪 率低 ，但 同时刑 罚较 为严 厉 ，即对 一般 的
犯罪 课 以较重 的 惩罚 。但 是 刑罚 的严 厉性和 概率 是需 要成本 的，可 以用经 济学 中 的生产 可
的范 围，其实 犯罪和 刑 罚也具 备相 当深厚 的经 济基础 。
一
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、
般分析 框架
国家对 犯罪 的打击 往往 体现 于一 定 的刑事 政策 ，可 以说刑 事政 策是 打击犯 罪 的依据 和
指导性 纲领 。有 学者认 为刑 事政 策有严 而不 厉 、厉 而不 严 、不严不 厉 、又严 又厉 的分别 。
严 相 济 刑 事 政 策 的确 立 标 准 ，就 是最 优 的惩 罚概 率 和 刑 罚严 厉 性 下 的 宽和 严 。但 是需 要
指 出 的是 ，生产 可 能线 和 无 差 异 曲线 是 微 观 经济 学 领 域 从 厂 商 的角 度 出发 如 何 寻 求最 优 的产 品种 类 和 数量 的组 合 ，但 是 刑 罚作 为 一 种 公共 物 品 ，是 由公 共 利 益 的代 表 者 政府 提 供 的 ，而 政 府 在 决策 时所 面 临 的 约束 和 厂 商 是 不一 样 的 ，存在 多种 因素会 因影 响 到政 府
提 供 刑 罚 这 种 公共 物 品时 的 生 产可 能线 和 无 差异 曲线 ，从而 必 然 会 影 响到 刑 罚 的严 厉 性
和 惩 罚 概率 。
二 、影响 政府 供给 刑 罚生产 可 能线 的 因素分析
从 以上可 以看 出，要 实现 社会 的最优 效果 ，必 须从 两个 方面 同时努 力 ，即生产 可 能线 和 无 差异 曲线 。就生产 可 能线 而 言 ，与 国家 的经济 发 展水平 、 国家投 入 到刑法 中资源 的 比 例 、 打击 犯罪 的技 术手 段 、刑 罚结 构 以及人 民群 众 的参 与有 关 ，这几 个 方面会 影 响生产 可
犯 罪是社 会 中的一 个 司空见 惯 的现 象 ，有犯 罪必 然需要 打击 犯罪 的刑 罚 。刑 罚存 在 的 首 要功 能是打 击 犯罪 ，实现 事后 惩罚 和事前 威慑 。由于犯 罪和刑 罚不 仅关 系 到社会秩 序 的 稳 定 ，还关 系到 国家政 权 的长 治久安 。因此 ，很 自然 会将 犯罪 和刑 罚纳入 政 治和法 律考 虑
理论研 究
《 犯罪研究 》２ ０ １ ３年第 ５期
犯 罪和 刑罚 的经济分析
翁孙 哲
内容摘要：刑罚作 为一种公共物品，存在严厉性和惩罚概率的不同组合 。多种 因素会 影响刑罚的生产可能线和无差异曲线， 在生产可能线和无差异曲线相切 时存在最优 的刑罚。 我国实行宽严相济的刑事政策 ，宽与严就是刑罚的严厉性和惩罚概率问题 ，宽严相济 中的 宽与严也存在一定的经济基础。 关键词：刑罚严厉性；惩罚概率；生产可能线；无差异曲线；宽严相济
版３ ８ ８页 。
・１ ８ ５期
理论研究
何 达 到 最 佳 的 一般 预 防和 特 殊 预 防 的效 果 。按照 经 济 学 理 论 ， 当生 产 可 能线 和 无差 异 曲
线 相 切 时 ，则 实现 了最 优 的惩 罚概 率 和 严 厉 性 ， 即实 现 最优 效 果 。从 经济 的角 度来 讲 宽
其实就这种区分而言， 转换成经济学的语言就是惩罚概率和严厉性② 。 两者的不同组合可以 达到 相 同的效 果 。我们可 以用 横轴 和纵轴 来表 示 。横轴 表示 刑 罚的严 厉性 ，纵轴 表示 惩 罚 概率 ， 为达到 同样 的效果 ，既可 以是惩 罚概 率高 、严 厉性低 ， 即法 网恢恢 ，定 罪率 高 ，但 同时刑 罚相对轻 缓 ，也可 以是惩 罚概率 低 、严厉性 高 ，这可 以用 经济 学上 的无 差异 曲线 来
翁孙 哲 ，浙 江警 察学 院法律 系讲 师 。研 究方 向： 民商法 、法律 经济 学 。
本文系浙江省教育厅课题 《 犯罪与刑罚的经济分析》（ 项 目标号：Ｙ ２ ０ １ ３ ２ ９ ７ ７ ４ ） ￣最终研究成果。 １
① 槐 植 ：《 再说 刑事 一体化 》 ，载 《 法 学》２ ０ ０ ４ 年第 ３ 期 。 ② 【 美】 罗伯 特 ・ Ｄ・ 考特 ，托 马斯 ・ Ｓ・尤伦著 《 法 和经 济学 》 ，施少 华 、姜建强 等译 ，上海 财经 大 学 出版 社 ２ ０ ０ ２年 第 １
