２０１４年第７期 总第２２５期 经济研究导刊
ＥＣＯＮ０ＭＩＣ ＲＥＳＥＡＲＣＨ ＧＵＩＤＥ Ｎｏ．７．２０１４
Ｓｅｒｉａｌ Ｎｏ．２２５
证券犯罪行为成本的理论分析
刘 爽
（辽宁公安司法管理干部学院，沈阳１１０１６１）
摘要：在经济学中，成本和收益问题的研究是经济学家投入笔墨最多的地方，经济犯罪问题同样离不开对成本
和收益问题的研究，从成本角度对证券犯罪行为进行分析。采用先分类分析、后整体分析的方法总结出实施证券犯罪
行为的决定性因素，进而可以采取有效措施来遏制证券犯罪行为。
关键词：证券犯罪行为；成本；证券犯罪
中图分类号：Ｄ９２ 文献标志码：Ａ 文章编号：１６７３—２９１Ｘ（２０１４）０７—０２９４—０２
一、证券犯罪行为成本分析的意义
在某种程度上，经济学就是成本和收益分析学。经济学
中几乎所有问题、理论的探讨和研究都可归结到成本和收益
上来，或者说都是为了更好地说明成本和收益问题。我们对
证券犯罪行为进行经济学分析，同样离不开对成本和收益问
题的研究。而本文只从成本角度对证券犯罪行为进行分析。
本文所指的犯罪成本指犯罪行为人为实施犯罪而支付的成
本代价。
从社会学角度理解，犯罪不是孤立的个人行为，它不仅
关系到犯罪行为人本身的生产、生活，也对犯罪行为相关联
的其他行为主体产生影响，乃至整个社会。就证券犯罪而言， 犯罪行为人的行为在使其个人获得非法巨额收益的同时，严
重破坏了整个证券市场的证券管理秩序，极大损害了其他投
资人的合法权益。 就证券犯罪而言，犯罪人之所以愿意承担巨大风险，实
施某种证券犯罪行为，同样缘于犯罪人会因此获取更为巨大
的收益。这种收益不仅远远大于其为实施犯罪所投入的成
本，也超过其用同样的成本从事其他经济行为所得的收益。
因此，一些人成为“罪犯”不在于他们的基本动机与别人有什
么不同，而在于他们的利益同成本之问的考量存在差异。众
所周知，解决任何事物的根源在于抓住其实质，从而有针对
己口１口年６月（上） 犯罪决策的成本分析及应对方案 王琳 摘要犯罪人在决定是否以及如何实施犯罪时，通常会对犯罪成本进行分析，以实现在预期犯罪成本和犯罪效益之间找 到最优结合点，因此对于犯罪决策进行成本分析并提出针对性的预防策略就显得尤为重要。在对犯罪决策进行成本分析 的同时，需要注意的是犯罪成本考量并不必然包括于所有的犯罪决策过程中。 关键词犯罪决策机会成本惩罚成本边际成本 中图分类号：Ｄ９２０．０ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００９－０５９２（２０１０）０６—００５－０２ 如果把犯罪人视为能够对自己行为作出理性判断的个体，那 么 然只有当犯罪的收益大于犯罪成本的时候，罪犯才会从事犯 罪活动；而国家制定刑罚规则正是利用刑事制裁加大犯罪的成 本，使犯罪人的处境恶化，从而威慑或者预防犯罪。因此，在针对 犯罪制定应对方案时就要考虑犯罪人的犯罪决策是基于哪些变 量所作出的。 一、理论支撑：波斯纳的刑法经济分析 新制度经济学对于行为主体有一个“经济人”的假设，即每个 人都是想方设法使自己的利益得到最大满足的人。滥觞于此的 刑法经济学假设行为主体是有限理性的，即假定人们对法律是熟 知的，对自己在一种法律关系中享有的权利和应承担的义务是清 楚的，以此做出有利于实现自己利益的行为选择。因此刑法经济 学的一个基本预设前提就是犯罪人是理性的“计算者”。在衡量 其预期犯罪“效益”与犯罪成本之间的对比关系后，如果犯罪人判 断其通过犯罪所获得的金钱收益或者情感满足程度大于其犯罪 成本特别是刑罚成本后时，犯罪人才有可能实施犯罪。如果实施 盗窃犯罪或者抢劫犯罪都能达到相同的“效益”目标，那么在忽略 其他因素的前提下，一般犯罪人会实施盗窃犯罪，因为通常情况 下刑法对抢劫罪的打击力度要高于盗窃罪。 刑法经济学的代表人物波斯纳继承了新制度经济学关于“人 是自利的理性最大化者”这一经济学前提，将犯罪视为罪犯和国 家刑罚体系的博弈。由于犯罪的直接成本和机会成本相对作用 较小且比较客观，而刑罚成本是犯罪人作出犯罪决策的关键因 素，因此波斯纳将犯罪成本归纳为“机会成本、查获几率、惩罚的 严厉性和其他相关变量”。此外波斯纳还提出了三个经济学的基 本原理 ：其一，价格与需求的反比关系。如果犯罪的成本低，那 么犯罪的数量就会上升。其二，机会成本与边际成本 其三，自 愿交换或者说市场交换有助于资源最有价值的使用。当资源被 最有价值使用的时候产生的效率最高。犯罪行为会导致资源的 浪费和效率的减损，刑法的目的则正是要遏制这种规避市场的行 为。基于以上三个原理，波斯纳认为，当罪犯行为的预期效用大 于任何一种合法的替代行为的预期效用的时候，罪犯就选择从事 犯罪活动。因为预期效用则是构建在行为主体对犯罪成本的考 量之上的，因此分析犯罪决策在何种情况下作出及采用何种犯罪 模式，就必须对犯罪成本的构成进行分析。 二、犯罪决策的 济基础：犯罪成本的构成分析 作者简介：王琳，杭州市萧山区人民检察院 （一）犯罪的直接成本 犯罪的直接成本是指犯罪人在犯罪过程所需要直接消耗的 人力、物力、智力和心理等因素的总和，包括策划、预谋犯罪的精 力，准备作案工具和创造作案条件的物质开支等。机会成本的多 少要视犯罪具体类型而定。例如盗窃和强奸犯罪从物质准备上 来看往往开支都不高，可能一根撬棍、一把水果刀就够了，但对实 施犯罪后可能受到社会道德谴责和法律惩罚的恐惧而言，强奸给 行为人带来的精神压力和心理负担一般更大，相对而言直接成本 也就高。 （二）犯罪的机会成本 犯罪的机会成本是由于犯罪人因从事犯罪活动使得他从事 其他合法活动的所能得到的纯收益。一个人如果把一部分时间 用于犯罪活动，那么他就必须放弃在这部分时间内从事合法谋利 的活动和机会，也即放弃了通过合法活动所能得到的利益。０对 于不同的人来说，基于个体差异，其实施犯罪的机会成本是不一 样的。犯罪的机会成本与犯罪人的受教育程度、工资收入、就业 机会和年龄一般成正比例关系。比如国家机关工作人员一般在 学历、个人素质方面都较高，犯罪的机会成本相对比较高，而作为 没有固定收入的流浪者来说，实施犯罪的机会成本就非常低。 （三）犯罪的惩罚成本 犯罪的惩罚成本是指犯罪被司法机关侦破并判处刑罚对犯 罪人造成的经济损失和精神代价。０犯罪的惩罚成本表现为被司 法机关侦破并判处刑罚，以及由此所造成的物质、精神乃至人身 上的损失。并非所有犯罪都能被破获，因此犯罪人也不一定需要 实际承担惩罚成本，所以犯罪的惩罚成本是一种预期成本，它与 两个因素有关：一是犯罪败露受到惩罚的几率，即惩罚几率：二是 接受惩罚的给犯罪人带来的损失，即：惩罚成本＝惩罚损失×惩罚 几率。可见惩罚成本的承担，不仅取决于刑罚的严厉程度，更取 决于犯罪与刑罚因果联系的紧密程度。例如：有１００人贪污，是 抓住了５个人然后判他们死刑，能够威慑到剩下的９５个人呢？ 还是抓住６０个人都不判死刑，能够威慑到剩下的４０个人呢？０ 判断是显而易见的：对于犯罪人来说，其在实施犯罪决策时最顾 虑的不是严刑峻法，而是刑罚成为他们犯罪的必然结果。 （四）犯罪的边际成本 在对犯罪的边际成本进行分析前，需要引用一个经济学概念 ——边际效应。边际效应是指经济上在最小的成本的情况下达
法律经济学语境下
查办职务犯罪案件的成本效益比较分析
广 ｌ
来越
办职 ｌ 的成 山西财经大学法学院 常骏飞
摘要：新律师法等有关刑事诉讼法律的进一步修改完善，法律对诉讼证据的标准和要求
高、越来越严，使得对于职务犯罪查办难度增加，司法成本增大。笔者试图以司法实践中
务犯罪案件的情况为标本，运用经济学成本与效益等基础理论，浅析查办职务犯罪实践
本与效益关系，并对我国现行法律对于职务犯罪案件处罚和诉讼程序的一些误区进行
关键词：职务犯罪案件法律经济司法成本司法效益司法效率
’ 一、查办职务犯罪案件的经济学成本效益比较分析
首先，从各地查办职务犯罪案件的情况看．此类案件还在逐
年呈上升趋势，加上，新律师法等有关刑事诉讼法律的进一步修
改完善．法律对司法实践中的诉讼证据规格的要求和标准也越来
越严、越来越高，证据规格的提高增加了侦查、起诉、审判的难度
和工作量，司法成本相应增加。其次。此类案件犯罪人的地位特
殊，案情一般比较复杂，侦破难度较大，所耗费的司法资源和司法
成本也相应的较大。同时．客观地讲．由于依法治国观念的深人人
心，一方面公民的法制观念增强，另一方面，一些潜在的犯罪人的
反侦查意识也在不断地增强．且大多是一供一证，一对一，在侦查
阶段获取的供证．在审查起诉或审判阶段时常出现翻供翻证的现
象，有时检法两家对证据及法律理解不一，难免产生个别无罪案
件、尤其是因为证据不足而被判处无罪的案件．这种现象在二审
中更明显。单从经济学角度看，职务犯罪案件的撤案、撤诉，其本
身就造成了司法资源的浪费，使得在侦查阶段的投入付之东流，
同时．有时还要面对国家赔偿问题，使得刑事诉讼的司法成本大
增，影响了司法效益和司法效率。
（一）刑事诉讼司法效益的公式化分析
我们对查办职务犯罪案件的成本效益进行一些经济学的比
较分析。用公式表述为：刑事诉讼司法效益＝（发案侦破率＋正确惩
罚率／逃脱惩罚率＋错案率＋再犯率）／『（司法人员１３平均工资十办
犯罪与社会经济成本
近年来，犯罪问题在社会中变得越来越严重，给人们的生活和社会带来了严重的危害。除了对个人和社区的直接伤害之外，犯罪行为还带来了巨大的社会经济成本。本文将就犯罪与社会经济成本展开探讨。
首先，犯罪行为导致直接经济损失。犯罪活动包括盗窃、抢劫、诈骗等，这些都直接导致了受害者财物的损失。甚至在一些严重的犯罪案件中，受害者往往损失惨重，可能会导致无法挽回的经济困境。这些直接经济损失不仅对个人的财产造成了影响，还对整个社会的财富积累产生了负面影响。
其次，犯罪行为引发了巨大的社会治安成本。当社会中出现大规模的犯罪活动时，首当其冲受到威胁的是社会的安全和秩序。为了维护社会治安，政府不得不增加公共安全投入，包括增加警力、设立监控设备等。这些投入将消耗大量的财政资源，从而限制了政府在其他领域的投资，如教育、医疗等。同时，社会治安的恶化也会影响到人们的生活方式和心理健康，使社会各方面的发展受到了局限。
除了直接的经济和社会成本之外，犯罪还带来了一系列的间接经济影响。首先是犯罪行为导致了人们的消费观念发生变化。当人们生活在一个犯罪频发的社会中时，他们不得不增加购买安全设施或者保险的支出。这些额外的支出无疑增加了人们的负担，降低了他们的生活品质。
其次是犯罪对旅游业和商业发展的负面影响。犯罪给人们创造和维护良好生活环境带来了困难。当某地区的治安问题屡屡被曝光时，游客和投资者往往会避免前往该地区，从而导致旅游业和商业发展受到影响。这无疑带来了巨大的经济损失，限制了当地的经济增长和就业机会。
最后，犯罪行为还对社会的人力资源造成了巨大的浪费。当一个人因犯罪行为被捕入狱，不仅仅是他自己的人生受到了毁灭性的打击，也浪费了社会的人力资源。本可以在其他领域发挥潜力的人，因为犯罪而无法为社会做出贡献。这不仅对个人和家庭造成了沉重的负担，也限制了整个社会的发展。
综上所述，犯罪不仅给个人和社会带来了直接的伤害，还带来了巨大的社会经济成本。这些经济成本表现在直接的经济损失、社会治安成本、消费观念的改变、旅游业和商业发展的受阻以及人力资源的浪费等方面。因此，为了减少犯罪带来的社会经济成本，我们需要加强社会治安管理，提高公众安全意识，加大对犯罪行为的打击力度。只有这样，我们才能够建设一个安全、稳定、繁荣的社会。
