02-1 风险评估表填写说明1

医院感染风险评估表一、患者基本信息姓名：___________ 年龄：______岁性别：______入院日期：_______________ 科室：______________床号：_______________二、患者病情情况1. 主要诊断：_________________________________________________2. 手术情况：_________________________________________________3. 病情变化及治疗措施：________________________________________三、感染风险评估1. 院内感染史：（是/否）___________若是，请说明感染部位和类型：__________________________________2. 皮肤黏膜完整性：（完整/不完整）___________若不完整，请说明具体情况：__________________________________3. 是否存在留置导管或置管：（是/否）___________若是，请说明导管种类和持续时间：______________________________4. 是否存在抗菌药物使用史：（是/否）___________若是，请说明药物使用种类和疗程：______________________________5. 患者个人卫生习惯：（良好/一般/差）___________若个人卫生习惯一般或差，请说明具体情况：_____________________6. 是否存在基础疾病：（是/否）___________若是，请说明具体疾病情况：____________________________________四、感染风险等级评定根据患者的感染风险评估结果，将其分为低风险、中风险和高风险三个等级，具体评定标准如下：- 低风险：不具备引发院内感染的高危因素，个人卫生习惯良好，无感染史，无留置导管或置管，皮肤黏膜完整，无基础疾病。

内部控制评估、审计测试记录表模板及填写说明- -控制评估与测试模板填写说明1.风险点：描述该流程的相应风险，当审计项目的范围只关注该流程的某些特定方面时，这里只列示这些特定方面的相关风险。

风险点的列示可以参考以往风险评估的结果。

2.风险分类：参考行业风险分类标准中定义的风险分类体系将风险点进行归类。

3.业务流程：记录与该风险点相关的业务流程名称。

4.主责部门：记录与该风险点相关的主要责任部门名称，以落实风险控制责任。

5.责任人：记录与该风险点相关的主要责任部门内部相关人员姓名/职务，以明确风险控制责任人。

6.控制目标：根据风险设计的控制目标（完整性、准确性、有效性、访问控制）填写，需指出的是某个风险点可能同时对一个或多个控制目标造成影响。

7.控制描述：描述现有的控制设计情况。

这里所指的控制设计不一定是书面文件，也可以是未正式下发但普遍执行的控制设计。

8.参考控制：列示可作为参考标准或范例的满足相应风险点要求的控制，可以是行业最佳实践，也可以是审计人员的经验总结。

9.控制类型：可以从“人工/系统/人工协同系统”三个类别中选择。

10.控制频率：从“每年/半年/季度/月度/周/天/每天多次/不定期”八个类别中选择。

11.涉及系统：用于记录与该控制相关信息系统名称，如ORACLE系统、SAP系统、ERP系统等。

12.测试程序：描述需要测试的实施步骤，包括具体的验证内容、对象、方法等。

13.测试记录：描述实际执行的工作，执行相应工作的结果，测试中的审计职业判断过程以及最终结论。

14.测试结果类型：从“设计缺陷/执行缺陷/控制有效/测试未完成/无法测试/缺少足够样本”中选择。

15.审计发现：用于记录对于相关控制点测试过程中发现的问题，如果将审计发现完整记录在“审计发现记录表”，可只在此列记录审计发现的编号。

16.审核意见：用于记录审核人对本控制点测试结果的意见。

风险评估表格的样板可能根据不同的应用领域和风险类型而有所不同。

以下是一个简单的风险评估表格样板，您可以根据实际情况进行修改和调整：
序号风险名称风险描述风险发生概率风险影响程度风险等级
1财务风险公司资金链断裂，无法支付债务和运营成本高中等中等风险
2市场风险新产品投放市场后无法获得预期收益中等较高较高风险
3技术风险关键技术问题无法解决，导致项目失败低很高高风险
4法律风险公司因违反法律法规而受到处罚或诉讼中等中等中等风险
5人力资源风险高层管理人员离职，影响公司战略实施低高高风险
说明：
序号：每个风险的唯一标识，可根据实际情况进行编号。

风险名称：风险的简短描述或名称。

风险描述：详细描述该风险的具体情况、可能的原因和潜在后果。

风险发生概率：评估该风险发生的可能性，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或概率分布来描述。

风险影响程度：评估该风险对公司、项目或个人的潜在影响程度，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或影响程度描述来描述。

风险等级：根据风险发生概率和影响程度综合评估该风险的等级，可以根据实际情况设定等级标准。

您可以根据实际情况添加或删除列，并根据您的具体需求和评估标准来填写表格中的数据。

（二）风险评估工作底稿
总体审计策略
一、审计范围
二、审计业务时间安排
（一）对外报告时间安排：2011.4.20
三、影响审计业务的重要因素
（一）重要性
（二）可能存在较高重大错报风险的领域
（三）重要的组成部分和账户余额
填写说明：
1.记录所审计的集团内重要的组成部分；
2.记录重要的账户余额，包括本身具有重要性的账户余额（如存货），以及评
估出存在重大错报风险的账户余额。

四、人员安排
注：在分配职责时可以根据被审计单位的不同情况按会计科目划分，或按交易类别划分。

以下问题将有助于评估您是否属於前期糖尿病或二型糖尿病的患病高危人士。

前期糖尿病是指病人的血糖高於正常水平、但却没有高到可以被诊断為糖尿病的情况。

您可能在没有任何明显徵兆或症状的情况下，患上前期糖尿病或二型糖尿病。

了解您的风险情况有助您现在就作出健康的选择，以减低风险甚至避免患上糖尿病。

请尽量真实和完整地回答下列问题。

如果愿意，您可以让朋友或家人帮助您填写本表。

您回答的资料将会完全保密。

请回答所有问题，在每条问题的右面空格写上您的分数，这些分数加起来的总和就是您的风险程度总分。

本问卷专供40至74岁的成年人填写。

1 随着年龄的增长，患上糖尿病的风险也会增加。

40至44岁 0分45至54岁 7 分55至64岁 13 分64至74岁 15分男 6 分女0 分1 体型也会影响您患糖尿病的风险。

3. 您的身高和体重是多少？ 在下面身高体重指数（BMI ）表的左边，圈出您的身高，再在表的底部圈出您的体重，然后在表中找出您的身高和体重相交的方格，注意您属于哪个阴影区。

例如，若您的身高是5英尺2英寸（或157.5厘米），体重是163磅 （或74公斤），您便属于淡灰区。

BMI 组：白色（BMI 少于25）0 分浅灰色（BMI 介于25至29之间） 4 分深灰色（BMI 介于30至34之间） 9 分黑色（BMI 35或以上）14 分身高英尺英寸厘米6’4”192.56’3”1906’2”187.56’1”1856’0”182.55’11”1805’10”177.55’9”1755’8”172.55’7”1705’6”167.55’5”1655’4”162.55’3”1605’2”157.55’1”1555’0”152.54’11”1504’10”147.54’9”1454’8”142.5体重（公斤）44475053565962656871747780838689929598101104107110113116119122125体重（磅）971031101171231301361431501561631691761831891962022092162222292352422492552622682754. 用一把软尺，环绕您肚脐所在的腰部位置。

手术安全核查制度一、手术安全核查是由具有执业资格的手术医师（术者）、麻醉医师和手术室护士三方（以下简称三方），分别在麻醉实施前、手术开始前和患者离开手术室前，共同对患者身份和手术部位等内容进行核查的工作。

二、本制度适用于各级各类手术,其他有创操作可参照执行。

三、手术患者均应配戴标示有患者身份识别信息的标识以便核查。

四、手术安全核查由术者主持，三方共同执行核查.手术安全核查结果由巡回护士统一记录，逐项填写于《手术安全核查表》.五、实施手术安全核查的内容及流程。

（一）麻醉实施前：三方按《手术安全核查表》依次核对患者身份（姓名、性别、年龄、住院号)、手术及麻醉方式、手术部位与标识、知情同意情况、麻醉安全检查、皮肤是否完整、术野皮肤准备、静脉通道建立情况、患者过敏史、抗菌药物皮试结果、术前备血情况、假体、体内植入物、影像学资料等内容。

(二）手术开始前：三方共同核查患者身份(姓名、性别、年龄）、手术方式、手术部位与标识,并确认风险预警等内容。

手术物品准备情况的核查由手术室护士执行并向术者和麻醉医师报告。

（三）患者离开手术室前：三方共同核查患者身份（姓名、性别、年龄）、实际手术方式，术中用药、输血的核查，清点手术用物，确认手术标本,检查皮肤完整性和各种管路(动静脉通路、引流管等）通畅情况，确认患者去向等内容。

（四）三方确认后分别在《手术安全核查表》上签名。

六、手术安全核查必须按照上述步骤依次进行，每一步核查无误后方可进行下一步操作,不得提前填写表格。

七、术中用药、输血的核查：由麻醉医师或手术医师根据情况需要下达医嘱并做好相应记录，由巡回护士与医嘱下达者共同核查。

八、住院患者《手术安全核查表》应归入病历中保管,非住院患者《手术安全核查表》由手术室负责保存一年。

九、手术科室、麻醉科与手术室的负责人是本科室实施手术安全核查制度的第一责任人。

十、医疗机构相关职能部门应加强对本机构手术安全核查制度实施情况的监督与管理，提出持续改进的措施并加以落实。

风险评价填写说明1目的和范围1.1 本文规定了公司在生产经营中所面临的各项风险的量化评价方法，旨在保证对所有识别的风险进行合理的评估。

1.2 本文适用于公司本部。

2填写要求2.1 各部门不同层级员工均要填制本表并上交，填表人在文件标题栏内注明姓名、职位，以便后续整理汇总。

2.2 本次评价工作,只需填写“风险发生可能性”和“风险发生影响程度”，“风险等级”是前两项的乘积。

（具体填制方法，参考下文附件）2.3 评价完成后，4月15日之前提交。

2.4 附件：风险评价指引风险评价指引各部门参照流程清单，整理与部门业务相关的一类风险、二类风险和风险事件，部门进行汇总，统一风险事件清单的语言和格式，组织全体人员进行讨论，并按照评价标准，对风险发生的可能性和对公司实现目标的影响程度进行评分。

公司对评分进行加权计算后，确定风险的等级、排序，为风险应对提供依据。

1、风险评价方法一般来讲，进行风险评价时，应采取定性与定量方法相结合的评价方法。

（1）定性方法是指采用文字或描述性的级别，说明风险发生的可能性和影响程度。

定性方法适用于：初步风险评估，以找出需要进一步分析的风险；风险的影响程度不值得花时间和精力作更全面分析的风险；数字数据不足以作定量分析的风险。

评估风险三种常用的定性分析实施方法⏹问卷调查：对流程/风险的负责人和/或高管层进行风险评估问卷调查；⏹集体讨论：由专人主持之研讨，以集体讨论方式进行, 并由流程/风险的负责人和/或高管层参与；⏹管理层访谈：与流程/风险的负责人和/或高管层进行一对一的讨论。

（2）定量方法是指使用数字价值（而非定性方法中使用的描述性等级)分析影响程度和可能性, 采用来自多个来源的数据。

包括：历史记录、行业相关做法和经验、相关文献资料、市场研究及市场试点推广结果。

定量方法最适用于：评价财务及市场风险。

在定量评估风险时，公司应注意：⏹统一制定各风险的度量单位和风险度量模型；⏹通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性；⏹根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改；⏹将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整改进。

合同风险评审表格填写模板评审日期：_____________一、合同基本信息:1. 合同名称：2. 合同编号：3. 合同签订日期：4. 合同有效期：5. 合同签订方：6. 合同履行方：7. 合同金额：8. 合同条款：9. 相关附件：二、合同背景：1. 合同目的及内容概述：2. 合同履行地点：3. 合同履行周期：4. 合同的重要性及影响范围：三、合同风险评估：1. 合同风险类型：1.1 资金风险：1.2 履约风险：1.3 法律风险：1.4 信用风险：1.5 市场风险：1.6 信息风险：1.7 其他（请具体说明）：2. 合同风险评估方法：2.1 风险评估模型：2.2 风险评估工具：2.3 风险评估指标：2.4 风险评估标准：3. 各项风险评估结果及影响：3.1 资金风险评估及影响：3.2 履约风险评估及影响：3.3 法律风险评估及影响：3.4 信用风险评估及影响：3.5 市场风险评估及影响：3.6 信息风险评估及影响：3.7 其他风险评估及影响（请具体说明）：四、合同风险对策：1. 风险预防措施：1.1 资金风险应对措施：1.2 履约风险应对措施：1.3 法律风险应对措施：1.4 信用风险应对措施：1.5 市场风险应对措施：1.6 信息风险应对措施：1.7 其他风险应对措施（请具体说明）：2. 风险控制措施：2.1 资金风险控制措施：2.2 履约风险控制措施：2.3 法律风险控制措施：2.4 信用风险控制措施：2.5 市场风险控制措施：2.6 信息风险控制措施：2.7 其他风险控制措施（请具体说明）：3. 风险应急响应计划：3.1 应急响应方案：3.2 应急联系人及联系方式：3.3 应急资源准备：3.4 应急应对措施：五、其他事项：1. 其他需要说明的事项：2. 其他未列明的风险以及应对措施：评审人：日期：以上是合同风险评审表格的填写模板，希望对您有帮助。

在填写时请根据具体情况进行评估和分析，确保充分考虑各项潜在风险，并制定相应的对策措施，以确保合同的顺利履行和风险控制。

呼吸系统疾病高危人群筛查和干预项目风险评估表一、项目介绍本项目旨在针对呼吸系统疾病的高危人群进行筛查和干预，以提前发现、预防和控制潜在的健康风险。

通过执行风险评估表，可以对参与项目的人群进行全面的评估，并制定针对性的干预措施。

二、风险评估指标风险评估指标包括但不限于以下几个方面：1. 年龄：年龄是呼吸系统疾病的重要风险因素之一，年龄越大，风险越高。

2. 性别：男性在某些呼吸系统疾病方面可能比女性更容易患病。

3. 吸烟史：吸烟是呼吸系统疾病的主要危险行为之一，有吸烟史的人群风险更高。

4. 家族病史：家族中是否有呼吸系统疾病的病例，会增加个体的患病风险。

5. 职业：某些职业环境可能导致呼吸系统疾病的发生，与特定职业相关的人群风险更高。

三、风险评估表填写说明参与项目的人群需要按照以下指导填写风险评估表：1. 在每个评估指标后面，根据自身情况选择适用的选项，选项可能包括高风险、中风险和低风险。

2. 对于每个选项，可以根据个人情况选择适用的分数，分数一般为1-3分，分数越高表示风险越高。

3. 根据每个指标的得分，最后进行总分计算，得出个体的整体风险评估结果。

四、干预措施根据风险评估结果，针对不同风险等级进行相应的干预措施：1. 高风险群体应采取更为积极的预防和干预策略，如定期体检、改变生活方式等。

2. 中风险群体应加强健康管理，定期检查身体状况，遵循医生建议的治疗方案。

3. 低风险群体应继续保持健康生活方式，注意呼吸系统健康，定期进行健康检查。

五、项目效果评估根据干预措施的执行情况以及干预效果，对项目的效果进行评估，并优化项目的筛查和干预策略，以达到更好的健康管理效果。

六、风险评估表的保密性风险评估表中的个人信息和评估结果将严格保密，只用于科学研究和健康管理目的，并在法律法规的保护下进行管理和使用。

以上为《呼吸系统疾病高危人群筛查和干预项目风险评估表》的相关介绍。

此项目将通过风险评估和干预措施，为高危人群提供更全面的健康管理和疾病预防服务，以提高生活质量和健康水平。