C16012-我国期货市场构成及个人期货客户服务-课后测试100分

期货入门科普知识单选题100道及答案解析1. 期货交易的对象是（）A. 实物商品B. 标准化合约C. 货币D. 股票答案：B解析：期货交易的对象是标准化合约。

2. 期货合约的基本条款不包括（）A. 交易单位B. 价格C. 最小变动价位D. 交易时间答案：B解析：期货合约的基本条款包括交易单位、最小变动价位、交易时间等，价格是在交易中形成的，不是合约基本条款规定的。

3. 期货市场的基本功能不包括（）A. 价格发现B. 规避风险C. 稳定物价D. 套期保值答案：C解析：期货市场的基本功能是价格发现和规避风险（套期保值），稳定物价不是期货市场的基本功能。

4. （）是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

A. 保证金制度B. 涨跌停板制度C. 持仓限额制度D. 大户报告制度答案：A解析：保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

5. 期货交易中，保证金比例通常为合约价值的（）A. 5%-10%B. 10%-15%C. 15%-20%D. 20%-25%答案：A解析：期货交易中，保证金比例通常为合约价值的5%-10%。

6. 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用（）措施化解风险。

A. 调整涨跌停板幅度B. 强制平仓C. 暂停交易D. 以上都对答案：D解析：当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、强制平仓、暂停交易等措施化解风险。

7. 期货合约的交割月份由（）规定。

A. 期货交易所B. 中国证监会C. 期货公司D. 投资者答案：A解析：期货合约的交割月份由期货交易所规定。

8. 以下不属于期货交易特点的是（）A. 双向交易B. 当日无负债结算C. 到期交割D. 无限期持有答案：D解析：期货交易不能无限期持有，有交割月的限制。

9. 期货公司的职能不包括（）A. 根据客户指令代理买卖期货合约B. 为客户提供期货市场信息C. 担保客户的交易履约D. 对客户账户进行管理答案：C解析：期货公司不能担保客户的交易履约。

一、单项选择题1. 相比较而言，下列商品期货品种中平均波动最大的是（）。

A. 天然橡胶B. 黄金C. 棉花D. 铝描述：农产品-金属相对估值研究您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 下列选项属于期货基本面分析的有（）。

A. 产业B. 贸易C. 背离D. 跳空描述：交易链分析您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 商品价值链研究信息源可以来自（）。

A. 文献资料B. 商业数据C. 大众媒体D. 科研机构描述：商品价值链研究链信息源您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列品种中，和美元呈明显负相关性的是（）。

A. 汽油B. 原油C. 黄金D. 白糖描述：期货资产对冲以及相关性比较您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 期货投资日记包括（）等种类。

A. 备忘式日记B. 感想式日记C. 专题式日记D. 自由式日记描述：期货交易日志的种类您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 在建立大豆商品的价值链供需数据库时，以下（）会影响供给。

A. 种植面积B. 种植意愿C. 自然灾害D. 天气状况描述：大豆商品的价值链数据库您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 逆向思维理论的主要观点有（）。

A. 投资者群体的交易行为受制于人性本能B. 人本性有从众心理C. 人的相互模仿和感染的本性使投资者的交易行为极易受到情绪、建议、命令、刺激等的控制D. 投资者大多有成熟的交易系统描述：逆向思维理论您的答案：C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 从历史数据来看，黄大豆1号与焦炭具有相同的抗通胀性。

（）描述：期货品种相关性比较您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 随着商品期货市场的发展，商品定价机制已从传统的产业定价转变为金融定价，商品定价平台已从传统的现货市场转移到金融市场。

2022年期货从业考试《期货基础知识》题库综合试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险2、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司3、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况5、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。

关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。

不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准6、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日7、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）A、向投资者充分揭示金融期货风险B、认真审核投资者开户申请材料C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力8、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓9、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度10、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

2022年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试卷C卷附解析考试须知:1、考试时间：120分钟, 本卷满分为100分。

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姓名: ______考号: ______一、单选题（本大题共80小题, 每题0.5分, 共40分）1.下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A.设计期货合约B.行使表决权、申诉权C.联名提议召开临时会员大会D.按规定转让会员资格2、宋体证券公司申请介绍业务资格的, 其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A.50％B.70％C.120％D.150％3.某期货公司的期末净资本为5000万元, 期末客户权益为9亿元, 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》, 中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A.责令公司限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权4、期货公司停业的, 应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局5.期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A.每一季度结束后15日内B.每一季度结束后30日内C.每一年度结束后4个月内D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内6、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时, 错误的做法是（）A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令7、以下关于期货的结算说法错误的是（）A.期货的结算实行每日盯市制度, 即客户以开仓后, 当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果, 在此之后, 平仓之前, 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B.客户平仓后, 其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出, 也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度, 客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

期货考试题目归类及答案一、单选题1. 期货合约的主要功能不包括以下哪一项？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机D. 贷款答案：D2. 期货交易中，以下哪种情况不属于强制平仓的条件？A. 账户保证金不足B. 连续三个交易日涨停C. 客户违规操作D. 客户自愿平仓答案：D3. 期货合约的最小变动价位是指：A. 合约价格的最小变化单位B. 合约价格的最大变化单位C. 合约价格的平均变化单位D. 合约价格的任意变化单位答案：A二、多选题1. 期货交易中，以下哪些因素会影响期货价格？A. 现货价格B. 利率水平C. 市场预期D. 交易手续费答案：A, B, C2. 期货合约到期时，以下哪些方式可以了结头寸？A. 现金交割B. 实物交割C. 反向平仓D. 延期交割答案：A, B, C三、判断题1. 期货交易中的杠杆效应意味着投资者可以以较小的资金控制较大的交易规模。

（对）2. 期货合约的交割月份是固定的，不能更改。

（错）3. 期货交易中的保证金制度可以降低交易风险。

（错）四、计算题1. 假设某投资者持有一份期货合约，合约单位为10吨，当前价格为3000元/吨，保证金比例为10%。

若该合约价格上涨至3200元/吨，该投资者的盈亏情况如何？答案：该投资者盈利2000元。

计算过程为：（3200-3000）×10×10% = 2000元。

五、简答题1. 简述期货交易中“平仓”和“对冲”的区别。

答案：平仓是指投资者通过买入或卖出相同数量的期货合约来结束原有的交易头寸，而对冲是指投资者通过建立与原有头寸相反的头寸来减少或消除价格波动带来的风险。

2. 描述期货市场的主要参与者及其作用。

答案：期货市场的主要参与者包括套期保值者、投机者和套利者。

套期保值者通过期货合约锁定价格，规避现货价格波动风险；投机者通过预测价格走势来获取利润；套利者利用不同市场或不同合约之间的价格差异来获取无风险利润。

2022期货从业资格考试《期货基础知识》题库检测试卷C卷附答案考试须知:1、考试时间：120分钟, 本卷满分为100分。

2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3.请仔细阅读各种题目的回答要求, 在密封线内答题, 否则不予评分。

姓名: ______考号: ______一、单选题（本大题共80小题, 每题0.5分, 共40分）1、期货公司申请金融期货经纪业务资格, 应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表, 及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（）A.1;1B.1;2C.2;2D.2;32.小王去某期货公司开户进行期货交易, 公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险, 与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险, 履行风险告知的义务B.公司与小王签订的经纪合同后, 应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码, 供交易使用C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》, 并由小王签字确认已了解其内容D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明, 并由小王签字确认以知悉3、在正向市场上, 如果近期供给量增加, 需求减少, 则跨期套利交易者应该进行（）A.买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B.买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C.卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D.卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约4.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证, 分享利益, 共担风险5、审查期货公司是否透支交易, 应当以（）为标准。

A.期货交易所规定的保证金比例B.期货经纪公司规定的保证金比例C.客户实际交纳的保证金D.中国证监会规定的保证金比6、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标, 其预警标准是规定标准的（）A.50%B.80%C.100%D.120%7、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查, 形成自查报告。

期货基础知识（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、客户对交易结算单记载事项有异议的，应当在（）前向期货公司提出书面异议。

A、下一交易日开市B、当日17:00C、下一交易日收市D、下一交易日17:002、建仓时．当远期月份合约的价格（）近期月份合约的价格时，多头投机者应买入近期月份合约。

A、低于B、等于C、接近于D、大于3、下列叙述不正确的是（）。

A、期权合约是在交易所上市交易的标准化合约B、期权买方需要支付权利金C、期权卖方的收益是权利金，而亏损时不固定的D、期权卖方可以根据市场情况选择是否行权4、非美元报价法报价的货币的点值等于（）。

A、汇率报价的最小变动单位除以汇率B、汇率报价的最大变动单位除以汇率C、汇率报价的最小变动单位乘以汇率D、汇率报价的最大变动单位乘以汇率5、4日，某套利者以250元／克卖出4月份黄金期货，同时以261元／克买入9月份黄金。

假设经过一段时间之后，2月4日，4月份价格变为255元／克，同时9月份价格变为272元／克，该套利者同时将两合约对冲平仓，套利盈利为（）元／克。

A、-5B、6C、11D、166、某投资者看空中国平安6月份的股票，于是卖出1张单位为5000、行权价格为40元、6月份到期的中国平安认购期权。

该期权的前结算价为1.001，合约标的前收盘价为38.58元。

交易所规定：认购期权初始保证金=丨前结算价+Max（Mx合约标的前收盘价-认购期权虚值，Nx合约标的前收盘价）丨x合约单位；认沽期权初始保证金=Mint前结算价+Max（Mx合约标的前收盘价-认沽期权虚值，Nx行权价），行权价丨x合约单位；其中：认购期权虚值=Max（行权价-合约标的前收盘价，0）。

认沽期权虚值=Max（合约标的前收盘价-行权价，0）。

该投资者需缴纳初始保证金（）元。

A、9226B、10646C、38580D、400407、债券的修正久期与到期时间、票面利率、付息频率、到期收益率之间的关系，正确的是（）。

1. 期货公司为期货产业客户提供的传统服务包括（）等。

A. 期货产业客户保值服务B. 产业锁定利润服务C. 企业期现套利服务D. 企业跨市套利服务描述：期货产业客户传统服务您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 针对期货产业客户的保值服务包括（）等类别。

A. 现有库存卖出保值B. 已销售订单原料买入保值C. 农产品收割前卖出保值D. 已销售订单原料卖出保值描述：期货产业客户保值服务您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 企业在运用期现套利时需要具备（）等方面的条件。

A. 具有快捷的现货收购、流通渠道B. 具备严格的收购质量控制体系C. 具有丰富的交割经验D. 具备充足的资金来源描述：企业期现套利您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 目前可以利用期货市场锁定工业利润的主要有（）等行业或企业。

A. 大豆压榨行业B. 蛋鸡养殖行业C. 螺纹钢生产行业D. 部分煤化工企业描述：产业锁定利润服务您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 利用期货市场锁定工业利润（）。

A. 要求上下游产品均有对应期货品种或可替代期货品种B. 是企业提高规模的利模式C. 主要针对的是加工型企业D. 可应用于大豆压榨行业描述：产业锁定利润服务您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 在为期货产业客户提供保值服务时，需要注意（）等方面的问题。

A. 套期保值头寸的计算B. 基差变化对保值效果的影响C. 套保头寸平仓时机的选择D. 掌握套期保值相关知识及操作流程描述：期货产业客户保值服务您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、判断题7. 作为农产品产业链上游的种植或者收购企业，当农产品价格面临大幅下跌威胁时，应及时利用期货市场卖出保值以有效规避风险。

（）描述：上游种植、收购企业卖出保值您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 对于产业客户来说，期货市场是用来保值避险的工具，是为企业正常经营服务的。

期货基础知识相关题目得分评卷人一、判断题（共40题，每题2.5分，共计100分）（）1、期货交易采用双向交易方式。

交易者既可以买入建仓．又可以卖出建仓。

（）2、交易会员具有与交易所进行结算的资格，它属于结算会员。

（）3、结算机构通过对会员保证金的管理、控制而有效控制市场风险，以保证期货市场平稳运行。

（）4、设计商品期货合约月份时，不需要考虑其生产与消费特点。

（）5、出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成的损失，可以通过外汇期货卖出套期保值来对冲。

（）6、已经按固定价格买入未来交收的商品或资产，担心价格下跌，使其持有的商品或资产的市场价值下降，或者其销售收益下降，可以使用卖出套期保值来规避风险。

（）7、一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为升水。

（）8、开盘价是指某一期货合约开市前4分钟内经集合竞价产生的成交价格。

（）9、期货公司只可以依法为单一客户办理资产管理业务。

（）10、道琼斯工业平均指数采用加权平均法编制。

（）11、《期货交易管理条例》规定，我国期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行统一管理。

（）12、影响和决定国债期货价格的主要因素是国债现货价格，而国债现货价格主要受市场利率影响，并和市场利率呈反向变动。

（）13、新上市的品种和新上市的期货合约，其涨跌停板幅度大于合约规定涨跌停板幅度。

（）14、当实际期指低于无套利区间的下界时，反向套利才能够获利。

（）15、到期期限越长，汇率变化的不确定性越大，增加了外汇期权的时间价值，期权的价格也随之增加。

（）16、货币期权具有杠杆性和保险性的特征，经常作为外汇资产保值和投资策略的工具。

（）17、平值期权和虚值期权的时间价值大于等于零。

（）18、企业也可以利用螺纹钢期货对钢坯现货进行套期保值。

（）19、买入基差（基差多头）策略是指买入国债现货、卖出国债期货，待基差扩大平仓获利。

（）20、期货市场的套期保值机制、保证金制度使得投资期货更加便捷和灵活。

第二章-期货市场组织结构与投资者测试一、选择题（单选）1. 期货交易所的职能不包括（）。

[单选题] *A. 提供交易的场所、设施和服务B. 按规定转让会员资格(正确答案)C. 制定并实施期货市场制度与交易规则D. 监控市场风险答案解析：解析:期货交易所一般发挥5个重要职能，包括:1、提供交易的场所、设施和服务。

2、制定并实施期货市场制度与交易规则。

3、组织并监督期货交易，监控市场风险。

4、设计合约、安排合约上市。

5、发布市场信息。

2. （）不属于期货交易所的特性。

[单选题] *A. 高度集中化(正确答案)B. 高度严密性C. 高度组织化D. 高度规范化答案解析：解析:期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。

它自身并不参与期货交易。

在现代市场经济条件下，期货交易所已成为具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。

3. 下列不属于期货交易的交易规则的是（）。

[单选题] *A. 保证金制度、涨跌停板制度B. 持仓限额制度、大户持仓报告制度C. 强行平仓制度、当日无负债结算制度D. 风险准备金制度、隔夜交易制度(正确答案)答案解析：解析:期货交易所通过制定保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、当日无负债结算制度、风险准备金制度等一系列制度，从市场的各个环节控制市场风险，保障期货市场的平稳、有序运行。

故本题答案为D。

4. 一般情况下，（）期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用,以营利为目的。

[单选题] *A. 会员制B. 公司制(正确答案)C. 注册制D. 核准制答案解析：解析:公司制期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用。

以营利为目的。

5. 公司制期货交易所的机构设置不包含（）。

[单选题] *A. 理事会(正确答案)B. 监事会C. 董事会D. 股东大会答案解析：解析:公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员，他们各负其责，相互制约。