稽核小组作业标准书

稽核小组职责稽核管理办法1.0 目的为加强管理人员的责任心，规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发集团及公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，推进管理变革，特制订本管理办法。

2.0 适用范围集团各中心部门、各专案、项目各岗位。

3.0 权责3.1 稽核小组权责3.1.1 稽核小组代表总裁对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2 稽核检查各部门、各岗位是否按集团及公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3 对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权；3.1.4 有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。

3.2 稽核小组组长权责3.2.1 接受委员会主委所分配的稽核工作任务；3.2.2 为稽核小组稽核专员分解稽核任务，并提出专项稽核建议；3.2,3 主持稽核小组日常工作，包括稽核小组例会、稽核专项会议的召开；3.2.4 为稽核专员和集团及公司员工的稽核工作提供建议或指导；3.2.5 对稽核专员的工作进行检查和跟进。

3.3 稽核专员权责3.3.1 按时按质完成稽核小组组长分配的稽核任务；3.3.2 按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》的填制和上交；3.3.3 稽核管理者对下属管控情况，包括工作地点、时间、工作内容等。

4.0 稽核小组组织架构4.1 稽核小组直属主委，对董事长直接负责；4.2 建立以稽核小组组长、稽核专员为组员的稽核小组；4.3 组织架构及人员配置。

稽核组长：陈佩枫稽核专员：行政中心计划控制成员、洪永方（工程部）、黄静文（业务部）4.4 稽核小组人事任免决定4.4.1 稽核小组人事任免由主委或稽核小组组长决定；4.4.2 稽核小组储备成员经主委或稽核小组成员推举在稽核例会讨论后报总裁审批。

5.0 稽核内容5.1 工作职责；5.2 作业流程；5.3 程序文件；5.4 管理办法；5.5 操作指引；5.6 规章制度执行；5.7 6S ;5.8 上班考勤、纪律；5.9 绩效管理；5.10 工程建设；5.11专案任务；5.12 会议决议的执行；5.13 《内部联络单》的执行；5.14 专案计划、日常工作计划、PDCA总结。

一、目的为了更好的对协力商进行有效的管理及协助其质量的提升，使相关作业能够更加完善，以达到公司要求特制订之。

二、范围所有向聚贤提供生产性之原材料、半成品、成品之协力商及被考核之协力厂商。

三、权责品保部、工程部、资材部、制造依据稽核计划进行稽核协力厂商.四、定义无五、稽核作业说明.5.1 稽核计划拟定5.1.1品保部每年1月份完成当年供应商稽核计划,并制作《__年供应商稽核计划实施表》5.1.2 每月品保部QE参照《__年供应商稽核计划实施表》及采购提供的新厂商资料对协力厂商进行稽核计划安排，并按《__年供应商稽核计划实施表》列出准确时间排程计划发放到采购部、工程部、制造部。

5.1.3 当稽核计划因故无法如期实施时，应由小组组长电话通知各相关部门改期执行。

5.1.4 当发生下列特殊情况追加稽核5.1.4.1 因来料质量问题造成产品质量重大问题或客户连续性投诉产品；5.1.4.2 采购或客户提出要求对协力厂商进行稽核。

5.2 稽核小组成立5.2.1 依照稽核计划或采购及客户提出要求稽核的协力商，成立相应的稽核小组。

5.2.2 稽核小组成员由品保、采购等相关负责人员组成,由相关单位主管指派本部门项目，品保QE担任稽核小组长，负责主导每次稽核。

5.3 对协力商进行稽核前，由稽核小组以邮件方式对受稽核协力商发出稽核通知，通知厂商先对《供应商制程稽核表》完成自评后回传聚贤。

通知内容包括本次稽核的目的、时间、人员、对厂商的要求,当受稽核协力商有异议时做相应的调整。

5.4 稽核实施5.4.1稽核小组成员于稽核时依据ISO9001条款及上次稽核的缺失项目，以及客诉对策的落实情况及其他一些质量要求，根据被稽核协力商之生产型态,参照<<供应商评鉴表>>之内容查核其是否符合相关规定，并把具体事实作相关记录。

5.4.2 现场稽核结束后，稽核小组成员应就各自稽核之状况，组成讨论小组总结归纳稽核结果，对相关问题不清楚应再次深入稽核。

目录第1章手册的目的第2章稽核部工作职责1、部门概述2、部门岗位设置3、部门职责4、部门权限和责任第3章稽核部工作流程1、稽核检查2、稽核结果处理及落实3、各部门申请稽核程序4、稽核须知5、制定表单稽核部岗位说明书第1章手册的目的为了规范管理，明确责任，使各项工作有序的开展，更有效的推进管理升级，特规范稽核岗位制度，工作内容，制定本手册进行说明。

在今后的实际岗位工作中，将按照公司的发展情况不断完善改进。

第2章稽核部工作职责一、部门概述根据公司战略发展目标，依据国家制定的《审计法》、《会计法》对公司各子（分）公司的财务稽核审计，监督各部门、子（分）公司的经济业务工作，为公司经营业务和管理的有序开展提供保障和支持。

部门目标是通过稽核促进各部门工作计划、任务、目标的达成；促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理；通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才。

二、部门岗位设置稽核部实行在稽核部分管负责人领导下的部门主任责任制，部门人员直接向稽核部主任汇报工作。

三、部门职责3.1主要工作内容3.1.1代表总经理对各部门经营管理、各岗位工作状况进行稽核，并及时作出评估、报告。

3.1.2熟悉公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职责说明书等规范作业进行稽核。

3.1.3按时完成稽核任务计划，及时编订《稽核报告》，并在管理控制例会上进行公开报告。

3.1.4参与公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。

3.1.5参与公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。

对公司发生的重大异常事故进行稽核，并及时作出评估、报告。

3.1.6定期召开稽核案例分析会。

3.1.7定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能。

3.1.8促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。

厦门华盛弘精密模具有限公司文件标题稽查小组作业规范文件编号WI-XZ-07制订部门注塑部实施日期2014.5.12 页数1/2 版本/次 1.01. 目的1、为了检查内部控制制度能有效的执行，并适时提供建议。

2、规范各部门依标准化流程作业，促进部门沟通、协作，提高效率，以确保产品的质量。

2. 适用范围适用于公司内部的各个部门3. 定义:无4、作业内容4.1稽查小组成员4.1.1稽查小组成员由业务部、生产部、品管部中高层管理人员组成。

具体人员名单见附件。

4.1.2每次稽查，以上各部门至少一人参加。

并且由业务部人员组织稽查时间。

4.1.3负责对于检查发现之内部控制制度缺失及异常现象据实揭露，并记录于稽查报告内。

由业务部填写报告，并交于总经理。

4.1.4负责对该缺失报告加以追踪，并要求相关部门定期完成。

并将改善结果报于总经理。

4.2稽查小组的检查内容：4.2.1检查生产过程中是否依规定工艺参数、作业标准书执行（每次至少稽查7-10台机）实际工艺参数已超出标准工艺参数，但没有任何注明及记录的，将追查责任人。

4.2.2检查是否依规定执行拌料、加料、烘料，并且相关记录是否明确真实。

（特别是除湿干燥机的相关记录）4.2.3检查现场的设备是否按要求点检，机台的指盘针是否指针正确。

以确保机台时时状态正确。

4.2.4检查模具是否按规定进行保养记录，并建立模具履历表及依规定填写记录。

4.2.5检查现场产品标识状态是否按规定执行。

（成品、半成品、不良品、返工品标识）4.2.6检查操作现场有无操作文件，比如：成型条件基准书、图纸、作业指导书、样品。

并查核其准确性，避免悬挂错误现象。

4.2.7检查现场QC报表、首件确认单填写是否正确。

并按要求时间检查填写。

5、相关表单5.1稽查表。

主题 内部页次4/6 5. 作业内容： 5.1 稽核
5.1.1 具
5.1.2 稽
5.2 稽核
5.4 稽
项报
告，并告
5.3 首次会议：品管组织召开首次稽核会议，确认内审目的、范围、准则，简述 1）稽核人员于首次会议后，准备好自己所稽核单位之相关条文及问题，以
5.8 结案：品管整理汇总所有资料汇管理者代表。

5.5 末次会议：针对此次稽核召开末次会议总结，由各稽核员报告自己所稽核单
况，告知于相关单位主管，由品管做会议记录。

5.6 改善：受稽核单位针对观察报告表及不符合项报告提出改善及完成时间，一
成整改，最迟于下次稽核前整改完成，由品管负责追踪有关单位。

5.7 验证：内审员依不符合项改善完成时间进行验证，若完成周期较长则可于下
证。

所用。

2）稽核员与被稽核负责人约定稽核时间，稽核员依据不符合项性质开立观苏州良机电机有限公司
编号
QC
作业系统系统名称
品管课依稽核性质（定期或不定期），确定具体内审时间，并提前发出内部稽核通知及 安排表。

************
文件类别: 作业规范
文件编号: ************ 撰定单位: **************** 版本: 第 * 版
发行日期: 年月日
机密等级: □机密□一般
合计页数: 共 * 页
饮品事业群品保中心
PS: 1.CAN250、350停机超过30分钟后回收再开以开机条件管制。

2.CAN1000 停机温度低于80℃皆回收。

3.CAN350、CAN350 停机温度低于85℃皆回收。

4.CAN250空罐重 43gm。

CAN250上部空隙 4 – 6 mm 。

CAN350 空罐重 55gm。

CAN350上部空隙 6 – 11 mm 。

CAN1000 空罐重 118gm。

CAN1000上部空隙 8 – 18 mm 。

5.冷却槽残氯量2-4ppm 。

PS：玻璃瓶冷却槽残氯量罐头出口处1-3 ppm；罐头入口处3-7 ppm。

PS：1.PET冷却槽残氯量罐头出口处3-7 ppm。

2.旋盖扭力单位inlbs为每一英镑可旋转多少英吋。

（附件五）
PS：停机再开充填温度不得低于罐中心温度，温度不足，则果汁回收。

（附件六）
(附件七)
TP制程检核记录表
品名：系统别：
副理：。

稽核作业指导书一、引言稽核是一项关键的业务活动，可以帮助组织确保其运营和财务数据的准确性和合规性。

为了确保稽核能够有效地进行，需要制定一份稽核作业指导书，以提供指导和规范稽核人员的行为。

本文档将介绍稽核作业指导书的内容和编写要点。

二、目的稽核作业指导书的目的是为稽核人员提供明确的指导，以确保稽核的一致性和有效性。

通过遵循作业指导书中的规定，稽核人员可以提高工作效率，减少错误和遗漏，从而保证稽核的质量。

三、内容1. 稽核目标和范围在作业指导书中，应明确规定每次稽核的目标和范围。

目标可以是特定的财务流程、业务部门或特定的运营活动。

范围应详细说明需要稽核的相关数据、文件和记录。

2. 稽核程序对于每个稽核目标，作业指导书应提供详细的稽核程序。

这包括收集和检查相关文件和记录的步骤，进行数据分析的方法，以及与相关人员进行沟通和访谈的方式。

3. 稽核工作纪律作业指导书还应规定稽核人员在工作中需遵守的纪律。

这包括工作时间规定、保密要求、通信和报告格式要求等。

稽核人员需要明确知道他们的责任和要求，以确保稽核工作可以按照预定计划进行。

4. 项目管理作业指导书中可以包含一些项目管理方面的规定，以确保稽核项目的顺利进行。

这包括项目计划和时间表的制定、资源分配和团队协作等。

5. 结果报告作业指导书应规定稽核人员对每次稽核的结果进行报告的要求。

这包括报告的格式、内容和时间表等。

结果报告应清晰地总结发现的问题和建议解决方案，以便管理层可以采取相应的行动。

四、编写要点1. 简明扼要：作业指导书应尽可能简洁明了，以便稽核人员易于理解和遵守。

避免使用过多的术语和技术性的语言。

2. 清晰明确的指导：每一条规定和指导都应清晰明确，稽核人员可以根据作业指导书中的要求进行工作，避免产生歧义。

3. 与相关方一起编写：在编写作业指导书时，建议与相关的业务部门和管理层进行沟通和协商，确保作业指导书能够反映实际情况和需求。

4. 定期审查：作业指导书应定期进行审查和更新，以反映组织的变化和法规的变化。