合同审核制度

- 1 - 合同审查制度

第一条、目的

为规范公司经济合同的管理，减少合同履行的纠纷，防范控制合同风险，有效维护公司的合法权益，根据相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条、定义

合同审查制度，是指同曦投资发展有限公司或下属各单位对外签订合同前应由专业部门对合同的合法性进行审查的工作制度。

第三条、适用范围

本制度适用于同曦投资公司及各下属公司对外签订、履行的建立民事权利义务关系的各类合同，包括但不限于建设工程合同、买卖合同、借款合同、租赁合同、加工承揽合同、运输合同、资产转让合同、仓储合同、服务合同等。

第四条、执行机构

1、合同执行部门参与合同洽谈过程，根据洽谈结果草拟合同文本，系合同文本的起草机构；

2、法务部系合同文本的审核机构和格式合同的拟定机构。法务部根据合同执行部门提供的合同文本（含合同附件）和相关背景材料进行审核，执行部门应当对所提供材料的真实性、有效性负责，有特殊技术要求的，专业部门应当进行提示或说明。

3、经济管理办公室负责合同评审，必要时可根据公司《合同管理制度》提起合同评审会议。

4、假日百货商检部门对设柜合同相对方资证材料的真实性、完 - 2 - 备性、有效性进行审查，法务部只负责设柜合同文本的书面审查。

第五条、合同有效性审查

（一）合同主体的合法性审查

1、对法人的资格审查。通过审查其工法人营业执照，以确定是否依法成立、是否有必要的财产或经费、能否独立承担民事责任。

2、对非法人单位的资格审查。对于法人单位设立的分支机构或经营单位，审查从属的法人单位的资格及其授权，以确定其是否可以在授权的范围内，以其所从属的法人单位名义签约。

3、对自然人资格的审查。主要审查其是否有相应民事行为能力，该合同是否依法能独立签订。

4、对保证人的资格审查

（1）审查保证人是否具备民事行为能力和代为清偿主债务的能力；

（2）国家机关（经国务院批准为使用外国政府或国际经济组织贷款进行转贷的除外），学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体，企业法人的分支机构、职能部门未获得法人书面授权不能作为保证人。

合同审核管理制度

第一章 总 则

第一条 为了加强合同管理，规范合同审核工作，防范合同风险，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法典》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司内外部合同的审核管理工作。

第三条 合同审核工作应当遵循合法、公平、公正、诚实信用的原则，确保合同的合法性、合规性、合理性和可行性。

第四条 公司设立合同审核小组，负责合同的审核工作。合同审核小组由公司法定代表人或者其授权的代表、财务部门、法务部门等相关人员组成。 第五条 合同审核小组应当对公司合同进行实质性和程序性审查，包括但不限于合同的合法性、合规性、合理性、可行性、风险性等方面。

第六条 合同审核小组应当建立健全合同审核工作程序，明确审核流程、审核期限、审核权限等。

第七条 合同审核小组应当建立健全合同审核工作记录和归档制度，确保合同审核工作的可追溯性和资料的完整性。

第二章 合同审核的范围和内容

第八条 合同审核的范围包括：

（一）公司与其他自然人、法人、其他组织之间签订的各类合同；

（二）公司所属分支机构与其他自然人、法人、其他组织之间签订的各类合同；

（三）公司与其他自然人、法人、其他组织之间签订的涉及公司权益的重要协议； （四）公司所属分支机构与其他自然人、法人、其他组织之间签订的涉及公司权益的重要协议；

（五）公司认为需要审核的其他合同和协议。

第九条 合同审核的内容包括：

（一）合同的合法性，是否符合法律法规的要求；

（二）合同的合规性，是否符合公司内部管理制度的要求；

（三）合同的合理性，是否符合公司的经营计划和利益；

（四）合同的可行性，是否能够在实际操作中得到履行；

（五）合同的风险性，是否存在可能导致公司损失的风险；

（六）合同的其他相关内容。

第三章 合同审核的程序和期限 第十条 合同审核的程序分为初步审核和最终审核两个阶段。

第十一条 初步审核由合同承办部门负责，对合同的基本内容进行审查，包括但不限于合同的合法性、合规性、合理性等方面。初步审核合格的合同，由合同承办部门提交给合同审核小组进行最终审核。

合同审核制度

1. 引言

本文档旨在规范并建立公司的合同审核制度，以保证合同的合法性、合规性和风险控制。合同是公司与外部实体之间约定的法律文件，对公司利益具有重大影响，因此必须经过严格审核和管理。

2. 审核流程

2.1 合同提交

合同提交应由相关部门或个人在完成合同起草后，在合同管理系统中进行登记和上传合同文件。

2.2 合同初审

合同初审由公司法务部门负责，主要目的是检查合同是否符合法律法规、公司政策和合同模板要求。初审包括但不限于以下内容： - 合同表述是否准确、清晰；

- 合同是否涉及未经授权的风险； - 合同是否包含不合理的条款； - 合同是否缺少必要的条款。

2.3 风险评估

在合同初审通过后，风险评估团队将对合同进行细致的风险评估，评估主要包括以下内容： - 合同履行可能存在的风险； - 合同所涉及的金额、时效等关键要素的合理性； - 合同对公司其他合同及业务的影响。

2.4 合同复审

合同复审由公司高级管理人员或授权人员负责，目的是确保合同的合规性、合理性和风险可控性。复审主要包括以下内容： - 合同是否符合公司战略和经营需求；

- 合同是否与公司其他合同、政策、流程相协调； - 合同所涉及的风险是否得到合理的控制； - 合同是否在合理范围内保护公司权益。

2.5 合同授权

合同授权由公司最高管理层或授权人员进行，主要目的是确保授权合同的合法性和有效性。授权过程包括但不限于以下内容： - 授权人员对合同内容进行确认和批准； - 签署合同的授权人员应具备相应的权力和资格； - 合同签署前必须经过授权人员的书面确认。 3. 合同管理

3.1 合同存档

合同审核通过后，应在合同管理系统中建立相应的合同档案，包括合同编号、版本、起草日期、签署日期、主要内容等信息。

3.2 合同变更

如需进行合同变更，必须经过相应的变更申请和审核流程，并在合同管理系统中记录变更信息。

3.3 合同归档

合同履行完毕或到期后，应及时归档并进行档案管理，确保合同文件的安全性和可查阅性。

律所合同审核制度范本

第一章 总则

第一条 为了规范律师事务所（以下简称律所）合同审核工作，确保合同的合法性、合规性、合理性和可行性，防范合同风险，维护律所和客户的合法权益，制定本制度。

第二条 本制度适用于律所接受委托人委托，为其提供的各类法律服务和咨询业务中涉及的合同审核工作。

第三条 合同审核工作应遵循合法性、合规性、公平性、诚实信用原则，确保合同条款的准确性和完整性，切实维护委托人的合法权益。

第二章 合同审核组织及职责

第四条 律所应设立合同审核部门，负责统一归口管理律所的合同审核工作。合同审核部门由合伙人、执业律师、实习律师等组成。

第五条 合同审核部门的职责：

（一）对委托人提交的合同文本进行审核，提出审核意见；

（二）对合同的重大修改和补充提出法律意见；

（三）对合同的签订、履行、变更、解除等环节进行法律监督；

（四）对合同纠纷进行处理，提供法律支持；

（五）对合同法律风险进行评估，提供防范建议；

（六）其他与合同审核相关的工作。

第六条 合同审核部门应建立健全内部管理制度，明确审核流程、审核期限、审核权限等，确保合同审核工作的规范进行。

第三章 合同审核内容及要点

第七条 合同审核内容包括：

（一）合同的合法性、合规性；

（二）合同当事人的主体资格及签约能力； （三）合同标的、质量、数量、价款、报酬等条款的准确性；

（四）合同的履行期限、履行地点、履行方式等条款的合理性；

（五）合同的违约责任、争议解决等条款的有效性；

（六）其他与合同履行相关的法律事项。

第八条 合同审核要点：

（一）审查合同当事人是否具有相应的民事权利能力和民事行为能力；

（二）审查合同标的、质量、数量、价款、报酬等条款是否明确、合理；

（三）审查合同的履行期限、履行地点、履行方式等条款是否切实可行；

（四）审查合同的违约责任、争议解决等条款是否公平、合理；

（五）审查合同是否存在违反法律法规、社会公共利益、公序良俗等情形；